ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
від 11.01.2002 N 13
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
4 жовтня 2002 р. за N 812/7100
(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 02.11.2006 N 1227)
Про затвердження Положення про здійснення
компанією з управління активами професійної
діяльності з управління активами ICI
( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 327 від 16.07.2003 )
Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про здійснення компанією з управління активами професійної діяльності з управління активами ICI (додається).
2. Управлінню інвестиційної діяльності (А.Рибальченко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії заступника Голови С.Бірюка
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 11 січня 2002 р. N 3
Затверджено
Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку
від 11.01.2002 N 13
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
4 жовтня 2002 р. за N 812/7100
Положення
про здійснення компанією з управління активами
професійної діяльності з управління активами ICI
Це Положення, розроблене відповідно до Цивільного кодексу Української РСР ( 1540-06 ), Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ), "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ), установлює основні функції, вимоги, обмеження та особливості здійснення компанією з управління активами діяльності з управління активами ICI.
1. Визначення термінів
У цьому Положенні наведені нижче терміни вживаються у такому значенні:
агент з розміщення та викупу цінних паперів ICI - торговець цінними паперами, який отримав в установленому порядку ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності по випуску та обігу цінних паперів - та діє в інтересах емітента на підставі договору з компанією з управління активами, про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ICI;
інвестиційна політика фонду - система аналізу, планування та реалізації програм, спрямованих на формування та здійснення управління інвестиційним портфелем фонду, відповідно до основних напрямів інвестиційної діяльності фонду, визначених його інвестиційною декларацією;
інвестиційний портфель фонду - сукупність цінних паперів, які визначені Законом України "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ), що перебувають у власності фонду, крім цінних паперів, емітентом яких є сам фонд, корпоративні права, а також інші активи відповідно до вимог Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 );
компанія з управління активами - господарське товариство, яке здійснює професійну діяльність з управління активами ICI на підставі ліцензії, що видається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі Комісія);
професійна діяльність з управління активами ICI - діяльність, що здійснюється за винагороду компанією з управління активами на підставі відповідного договору про управління активами, які належать інвесторам на праві власності.
2. Загальні положення
2.1. Для здійснення професійної діяльності з управління активами ICI, компанія з управління активами повинна в установленому порядку отримати ліцензію Комісії на здійснення професійної діяльності з управління активами ICI.
2.2. Для компанії з управління активами діяльність з управління активами ICI становить виключний вид діяльності та не може поєднуватись з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів.
2.3. Мінімальний розмір статутного фонду (капіталу) компанії з управління активами на дату подання заяви про видачу ліцензії на здійснення діяльності з управління активами ICI має бути повністю сплаченим і становити суму, еквівалентну не менше ніж 200000 євро. При створені компанії з управління активами ICI її статутний фонд (капітал) формується виключно в грошових коштах.
2.4. Частка держави в статутному фонді (капіталі) компанії з управління активами ICI не може перевищувати 10 відсотків.
2.5. Компанія з управління активами має право здійснювати управління активами одночасно кількох інвестиційних фондів. При укладенні договорів про управління активами інших фондів компанія з управління активами повинна поінформувати про це спостережні ради фондів, з якими вже укладено такі договори, Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку та Антимонопольний комітет України в п'ятнадцятиденний термін з моменту укладення таких договорів.
2.6. Компанія з управління активами здійснює придбання або продаж цінних паперів, які становлять активи ICI, виключно із залученням торговців цінними паперами шляхом укладення відповідних договорів.
3. Вимоги до договору про управління активами ICI
3.1. Компанія з управління активами здійснює управління активами корпоративного інвестиційного фонду на підставі договору про управління активами цього фонду, діє від імені та в інтересах фонду за його рахунок та відповідно до умов зазначеного договору.
Договір про управління активами корпоративного інвестиційного фонду укладається між компанією з управління активами і спостережною радою корпоративного інвестиційного фонду та затверджується загальними зборами акціонерів цього фонду.
Управління активами пайового інвестиційного фонду компанія з управління активами здійснює від власного імені (без укладення відповідного договору).
3.2. Договір між корпоративним інвестиційним фондом і компанією з управління активами обов'язково повинен містити:
3.2.1. Повну назву та місцезнаходження, код за ЄДРПОУ сторін, а також код за ЄДРІСІ фонду.
3.2.2. Номер та дату видачі компанії з управління активами ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ICI, термін її дії.
3.2.3. Предмет договору - надання компанією з управління активами послуг з управління активами корпоративного інвестиційного фонду протягом дії договору.
3.2.4. Строк дії договору, який не повинен перевищувати трьох років і дія якого може бути подовжена тільки за рішенням загальних зборів акціонерів фонду.
3.2.5. Розмір та порядок оплати винагороди, а також можливість виплати премій компанії з управління активами, які визначаються за домовленістю сторін з урахуванням регламенту ICI та у відповідності чинному законодавству України.
3.2.6. Права та обов'язки компанії з управління активами, які повинні відповідати вимогам розділу 5 цього Положення.
3.2.7. Зобов'язання компанії з управління активами щодо інвестування активів ICI з метою отримання максимального інвестиційного доходу при мінімально можливих ризиках відповідно до інвестиційної декларації.
3.2.8. Відомості про уповноважених осіб сторін договору.
3.2.9. Підстави для зміни та припинення (розірвання) договору визначення моменту, з якого договір набирає чинності, до якого моменту вважається чинним, а також визначення підстав, при яких він може бути змінений або припинений, та дії сторін у разі прийняття рішення про дострокове припинення договору.
3.2.10. Порядок відшкодування компанією з управління активами збитків, завданих фонду неналежним виконанням умов договору.
3.2.11. У разі невиконання або неналежного виконання однією із сторін договору його може бути розірвано достроково з попереднім письмовим повідомленням у термін не пізніше 30 днів до моменту його розірвання.
4. Функції компанії з управління активами
4.1. Компанія з управління активами здійснює щодо інвестиційного фонду, активи якого перебувають в її управлінні, такі функції:
4.1.1. Проведення аналізу активів фонду, у які планується здійснити інвестування.
4.1.2. Здійснення моніторингу зміни вартості інвестицій.
4.1.3. Проведення розрахунків ризиків при здійсненні інвестування.
4.1.4. Здійснення розрахунків інвестиційного портфеля (дохідність, ризиковість).
4.1.5. Забезпечення режиму конфіденційності щодо планування інвестиційної діяльності фонду.
4.1.6. Підготовка та надання до Комісії довідки про вартість чистих активів ICI, активи яких перебувають в її управлінні, а також надання іншої звітності про результати діяльності цих ICI в порядку, установленому чинним законодавством України.
4.1.7. Організація публікації інформації про діяльність інвестиційних фондів відповідно до Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985.
4.1.8. Підготовка та надання квартальних (спостережній (наглядовій) раді фонду) та річних (загальним зборам акціонерів та спостережній (наглядовій) раді фонду) звітів щодо операцій за рахунок активів фонду, переліку та розміру витрат фонду, здійснених та запланованих інвестицій фонду, розміру отриманого прибутку (зазнаних збитків) та інших питань, що характеризують фінансово-майновий стан фонду.
4.1.9. Організація рекламної компанії фонду відповідно до законодавства про рекламу.
4.1.10. Розробка пропозицій щодо інвестиційної політики фонду.
4.1.11. Представлення інтересів фонду в стосунках з органами державної влади, юридичними та фізичними особами (резидентами і нерезидентами України), міжнародними та громадськими організаціями.
4.1.12. Призначення представників компанії з управління активами до складу ліквідаційної комісії фонду в разі його ліквідації.
4.1.13. Призначення представників компанії з управління активами з правом дорадчого голосу до участі у загальних зборах акціонерів корпоративного інвестиційного фонду та інформування загальних зборів про її діяльність.
4.1.14. Вимагати позачергових зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду у випадках, передбачених Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди" (2299-14)".
5. Обов'язки компанії з управління активами
5.1. Компанія з управління активами повинна здійснювати щодо інвестиційного фонду, активи якого перебувають в її управлінні, такі обов'язки:
5.1.1. Управляти активами фонду, у тому числі його інвестиційним портфелем відповідно до вимог чинного законодавства України.
5.1.2. Діяти в інтересах фонду (формувати інвестиційний портфель з метою отримання максимального доходу при мінімально можливих ризиках, ураховуючи умови, зазначені в договорі, кон'юнктуру ринку цінних паперів, ризик вибору контрагента та інші фактори ризику).
5.1.3. Аналізувати інформацію щодо курсів цінних паперів та приймати оперативні рішення щодо ризикових цінних паперів, які перебувають у портфелі фонду.
5.1.4. Після проведення операцій з цінними паперами на виконання договору або замовлення агентом компанія з управління активами наступного робочого дня зобов'язана вимагати надання звіту про здійснення операцій з цінними паперами фонду у формі, передбаченій договором про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ICI. До інформації, яка обов'язково повинна бути включена у звіт, належать:
а) розмір винагороди, яку компанія з управління активами сплачує агенту;
б) вартість розрахунково-клірингових та інших послуг, пов'язаних з обслуговуванням договорів щодо купівлі-продажу цінних паперів фонду;
в) розмір прямих та непрямих винагород, комісійних та заохочень у грошовій або іншій формі, які агент одержує від інших фізичних або юридичних осіб у зв'язку з виконанням операції, що є предметом договору між агентом та компанією з управління активами;
г) ціну купівлі чи продажу цінних паперів;
є) інформацію про те, чи були цінні папери, придбані для фонду, у власності агента.
5.1.5. Дотримуватись нормативів, установлених пунктом 6.2 цього Положення, та інших показників (нормативів), які обмежують ризики учасників фонду.
5.1.6. Представляти інтереси фонду в акціонерних товариствах, акціями яких володіє фонд.
5.1.7. Підготовка проектів інформаційних повідомлень про випуск цінних паперів ICI.
5.1.8. Реєстрація регламенту, проспекту емісії акцій та змін до них, укладення та розірвання договорів з аудитором (аудиторською фірмою), реєстратором, незалежним оцінювачем майна - для корпоративного інвестиційного фонду.
5.1.9. Розробка та реєстрація регламенту, проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та змін до них, укладення та розірвання договорів з аудитором (аудиторською фірмою), зберігачем, реєстратором, незалежним оцінювачем майна - для пайового інвестиційного фонду.
5.1.10. Організація розміщення та викупу розміщених цінних паперів ICI відповідно до регламенту фонду та проспекту емісії.
5.1.11. Залучення (у разі необхідності та у відповідності до регламенту, проспекту емісії) до процесу розміщення та викупу цінних паперів ICI агентів з розміщення та викупу цінних паперів ICI шляхом укладання відповідних договорів та контролю за їх виконанням.
5.1.12. Забезпечення вільного доступу інвесторів до інформації, що міститься у проспекті емісії цінних паперів ICI, регламенті, та зміни до них.
5.1.13. Забезпечення викупу цінних паперів інвестиційних фондів відкритого та інтервального типу на вимогу власників цінних паперів від імені та за рахунок коштів фонду, а в разі відсутності таких коштів - за рахунок залучених на ім'я фонду кредитних (позикових) або власних коштів, у межах, установлених законодавством.
5.1.14. Визначення вартості чистих активів ICI, подання звітності про результати діяльності ICI до Комісії, а також забезпечення публікації такої звітності відповідно до законодавства України.
5.1.15. Ведення реєстру власників іменних цінних паперів ICI відкритого типу в порядку, установленому нормативно-правовими актами Комісії.
5.1.16. Ведення реєстру власників іменних цінних паперів пайового інвестиційного фонду, кількість якого не перевищує 500 акціонерів.
5.1.17. У разі зупинення розміщення цінних паперів ICI відкритого та інтервального типу, надання повідомлення про це зберігачу та Комісії протягом двох днів із зазначенням причин такого зупинення.
5.1.18. Розробляти Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення з урахуванням вимог чинного законодавства України, яке регулює питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Компанія з управління активами визначає працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу. Призначення відповідального працівника, визначення його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення здійснюються відповідно до вимог чинного законодавства України. ( Розділ 5 доповнено пунктом 5.1.18 згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 327 від 16.07.2003 )
5.1.19. Сприяти працівникам спеціально уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу в проведенні аналізу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, та Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку у виконанні функції регулювання та нагляду за дотриманням вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ). ( Розділ 5 доповнено пунктом 5.1.19 згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 327 від 16.07.2003 )
5.2. Компанія з управління активами зобов'язана ідентифікувати і повідомити спеціально уповноважений орган виконавчої влади з питань фінансового моніторингу про осіб, що здійснюють фінансову операцію, та її характер, у разі встановлення, що ця операція містить ознаки такої, що згідно з Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), підлягає фінансовому моніторингу, та має право відмовитися від забезпечення здійснення такої фінансової операції. ( Розділ 5 доповнено пунктом 5.2 згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 327 від 16.07.2003 )
6. Обмеження діяльності компанії з управління активами
6.1. Компанія з управління активами під час провадження діяльності з управління активами ICI не має права:
6.1.1. Набувати за рахунок активів ICI майно та цінні папери тих видів та обсягів, які не передбачені проспектом емісії цінних паперів ICI.
6.1.2. Укладати договори, що порушують або наслідком яких є порушення норм законодавства та вимог нормативно-правових актів Комісії.
6.1.3. Здійснювати за власні кошти операції з цінними паперами, які є активами ICI.
6.1.4. Безоплатно відчужувати активи ICI.
6.1.5. Брати позику або кредит, що підлягає поверненню за рахунок активів ICI, в обсязі більш як 10 відсотків вартості чистих активів на строк, більший, ніж три місяці, та з метою, іншою, ніж використання цих коштів для викупу цінних паперів ICI.
6.1.6. Надавати позику або кредит за рахунок активів ICI.
6.1.7. Використовувати активи ICI для забезпечення виконання зобов'язань, виникнення яких не пов'язане з функціонуванням відповідного ICI.
6.1.8. Придбавати векселі, похідні цінні папери, цінні папери ICI відкритого типу, якщо інше не встановлено нормативно-правовими актами Комісії.
6.1.9. Розміщувати цінні папери інших емітентів, крім цінних паперів ICI, активами яких вона управляє.
6.1.10. Укладати договори купівлі-продажу (міни), позики або кредиту з пов'язаними особами, крім договорів з агентами щодо розміщення та викупу цінних паперів ICI.
6.1.11. Укладати договори купівлі-продажу цінних паперів, які на дату укладення такого договору не становлять активи ICI.
6.1.12. Здійснювати функцію номінального утримувача щодо цінних паперів ICI, активами якого вона керує.
6.1.13. Продавати цінні папери ICI зберігачу, реєстратору, незалежному оцінювачу майна та аудитору (аудиторській фірмі) цього ICI, а також органам державної влади та органам місцевого самоврядування.
6.1.14. Набувати у власність нерухоме майно, що становить активи відповідного ICI.
6.1.15. Укладати від імені ICI договори, які за своїм характером можуть бути укладені лише ним особисто.
6.1.16. Відчужувати майно, яке належить компанії, до активів ICI.
6.1.17. Відчужувати майно, яке становить активи ICI, на користь іншого ICI, яким вона керує.
6.1.18. Запевняти учасників фонду у беззаперечному отриманні доходу від придбаних цінних паперів фонду (чи його певного розміру) або у відсутності збитків від інвестування в цінні папери, робити заяви, які можуть бути розцінені як гарантії зазначеного.
6.1.19. Передовіряти управління фондом іншій компанії з управління активами.
6.2. Загальна сума вартості активів ICI, що перебувають в управлінні однієї компанії з управління активами, не може перевищувати п'ятдесятикратного розміру статутного фонду (капіталу) цієї компанії з управління активами.
6.3. Обмеження діяльності компанії з управління активами, передбачені підпунктами 6.1.4, 6.1.7, 6.1.10 та 6.1.11 пункту 6.1 розділу 6 цього Положення, не поширюються на діяльність компанії з управління активами венчурного фонду.
7. Відповідальність компанії з управління активами
7.1. Компанія з управління активами несе майнову відповідальність за збитки, що були спричинені ICI її діями (бездіяльністю) згідно із Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) та відповідно до умов договору про управління активами ICI.
7.2. Компанія з управління активами відшкодовує втрати, зазнані ICI, який здійснює відкриту підписку на свої цінні папери, якщо протягом року вартість чистих активів ICI в розрахунку на один цінний папір ICI буде нижче за його номінальну вартість більше ніж на 20 відсотків унаслідок порушення компанією з управління активами норм Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ).
7.3. Відшкодування провадиться за рахунок резервного фонду цієї компанії. Формування резервного фонду здійснюється за рахунок прибутку компанії з управління активами, а в разі його недостатності - за рахунок додаткових внесків її засновників.
У разі залучення коштів фізичних осіб-інвесторів ICI, управління активами яких здійснює компанія з управління активами, резервний фонд формується в розмірі, не меншому за 10 відсотків вартості внесків фізичних осіб фонду, активи якого перебувають в її управлінні.
Резервний фонд зберігається на окремому депозитному банківському рахунку, відкритому компанією з управління активами, або розміщується в державні цінні папери і може бути використаний для покриття збитків інвестиційних фондів, активи якого перебувають в її управлінні.
Компанія з управління активами може інвестувати кошти резервного фонду виключно в короткострокові державні цінні папери, дохід за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України.
7.4. Якщо компанія з управління активами перевищить свої повноваження або укладе договір не від імені ICI (корпоративного інвестиційного фонду), то вона несе відповідальність за зобов'язаннями, які виникають унаслідок виконання таких договорів, лише майном, що належить їй на праві власності, якщо інше не передбачено законодавчим актом.
7.5. У разі визнання компанії з управління активами банкрутом активи ICI не включаються до ліквідаційної маси компанії з управління активами.
8. Державний контроль за здійсненням професійної
діяльності з управління активами ICI
8.1. Державний контроль за здійсненням діяльності з управління активами ICI здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законодавства України. Інші державні органи здійснюють контроль за здійсненням діяльності з управління активами ICI в межах своєї компетенції відповідно до законодавства України.
Начальник управління інвестиційної діяльності А.Рибальченко