ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
N 221 від 18.06.2002
м.Київ

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
5 липня 2002 р. за N 561/6849

Про затвердження Порядку ведення банками
реєстраційної кодифікації власних підрозділів

Відповідно до статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) та з метою забезпечення формування операційної та звітної інформації банку як на консолідованій основі, так і в розрізі кожного підрозділу Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Порядок ведення банками реєстраційної кодифікації власних підрозділів, додається.

2. Департаменту інформатизації (А.С.Савченко) до 01.10.2002 внести відповідні зміни до програмного забезпечення з метою здійснення доступу Національного банку України, територіальних управлінь Національного банку України до відповідної звітної інформації банків у розрізі їх структурних підрозділів за індивідуально встановленими внутрішньобанківськими реєстраційними кодами і за територіальною ознакою.

3. Зобов'язати банки розробити відповідно до Порядку ведення банками реєстраційної кодифікації власних підрозділів систему реєстраційної кодифікації власних підрозділів, надати їм внутрішньобанківські реєстраційні коди та забезпечити формування і подання звітності в розрізі структурних підрозділів банку, починаючи з 01.01.2003.

4. Генеральному департаменту банківського нагляду (О.I. Кірєєв) довести цю постанову до відома і використання в роботі самостійних структурних підрозділів Національного банку України, територіальних управлінь Національного банку України, а також банків.

5. Ця постанова набирає чинності через десять днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В.Л. Кротюка, Генеральний департамент банківського нагляду (О.I. Кірєєв), Операційне управління (В.Д. Щуцький) та начальників територіальних управлінь Національного банку України.

Голова В.С.Стельмах

Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
18.06.2002 N 221

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
5 липня 2002 р. за N 561/6849

Порядок
ведення банками реєстраційної
кодифікації власних підрозділів

Цей Порядок розроблено відповідно до Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 31.08.2001 N 375 і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.10.2001 за N 906/6097 (далі - Положення).

1. Порядок ведення банками реєстраційної кодифікації власних підрозділів (філій, відділень, представництв, обмінних пунктів) розроблено з метою кількісної систематизації структурних підрозділів банку та забезпечення формування операційної та звітної інформації банку як на консолідованій основі, так і в розрізі кожного підрозділу/структурної одиниці за індивідуально встановленим внутрішньобанківським реєстраційним кодом і за територіальною ознакою.

2. Банки зобов'язані розробити внутрішню систему реєстраційної кодифікації всіх підрозділів банку відповідно до цього Порядку та формувати операційну та звітну інформацію із зазначенням внутрішньобанківського реєстраційного коду кожного підрозділу.

3. У разі відкриття та реєстрації підрозділу внутрішньобанківський реєстраційний код повідомляється територіальному управлінню Національного банку України за місцезнаходженням банку/філії/відділення чи Генеральному департаменту банківського нагляду Національного банку України (щодо банків, кореспондентський рахунок яких відкрито в Операційному управлінні Національного банку України).

4. Запровадження системи кодифікації підрозділів банку має забезпечити доступ:

Національного банку України - до звітної інформації банку в цілому та в розрізі його філій, відділень, власних обмінних пунктів як на території України, так і за її межами, а також має забезпечити групування інформації за територіальною ознакою;

територіального управління Національного банку України за місцезнаходженням головного банку - до звітної інформації банку в цілому, а також у розрізі його підрозділів, у тому числі за територіальною ознакою;

територіального управління Національного банку України за місцезнаходженням філії, відділення, обмінного пункту - до інформації філії, відділення за територіальною ознакою.

5. Система кодифікації підрозділів банку ведеться у вигляді числового ряду (двадцять символів):

де

сегмент 1 - NKB - цифровий код банку - юридичної особи (відповідає значенню поля PRKB довідника банків України);

сегмент 2 - КОВ - цифровий код області за місцезнаходженням банку (відповідає значенню поля КО довідника банків України);

сегмент 3 - КК - цифровий код країни за класифікатором держав світу (відповідає значенню поля К040 довідника банків України);

сегмент 4 - ТР - тип підрозділу банку: 0 - банк (головний банк); 1 філія, відкрита на території України; 2 - відділення; 3 - представництво, відкрите на території України; 4 - обмінний пункт; 5 - філія, відкрита за межами України; 6 - представництво, відкрите за межами України; сегмент 5 KOF - цифровий код області за місцезнаходженням філії (відповідає значенню поля KU довідника банків України); сегмент 6 - NF - номер філії: при значенні сегмента ТР = 1 номер відповідає значенню поля КВ довідника банків України;

при значенні сегмента ТР = 5 номер заповнюється за погодженням з Національним банком України;

сегмент 7 - КОР - цифровий код області за місцезнаходженням підрозділу банку, що відповідає сегменту ТР = 2 або 3, або 4 (відповідно до довідника облуправлінь Національного банку України):

00 при значенні сегмента ТР = 0 або 1, або 5, або 6;

цифровий код області за місцезнаходженням відділення при значенні сегмента ТР = 2;

цифровий код області за місцезнаходженням представництва при значенні сегмента ТР = 3 - представництво, відкрите на території України (сегмент КК = 804);

цифровий код області за місцезнаходженням обмінного пункту при значенні сегмента ТР = 4. Якщо обмінний пункт відкрито філією, то значення КОР відповідає значенню сегмента 4 (KOF);

сегмент 8 - NP - номер підрозділу банку: 0000 при значенні сегмента ТР = 0 або 1, або 5; номер відділення при значенні сегмента ТР = 2 заповнюється за погодженням з Національним банком України; номер представництва при значенні сегмента ТР = 3 або 6; номер обмінного пункту при значенні сегмента ТР = 4.

6. У разі ліквідації філії, представництва, відділення, обмінного пункту внутрішньобанківський реєстраційний код, що належав ліквідованому структурному підрозділу банку, не може бути присвоєний іншому структурному підрозділу банку, крім випадків зміни внутрішньої системи реєстраційної кодифікації всіх підрозділів банку.

Начальник Управління методології
Генерального департаменту
банківського нагляду I.Ф.Романенко

Додаток
до Порядку ведення банками
реєстраційної кодифікації
власних підрозділів

Приклади
присвоєння внутрішньобанківського реєстраційного
коду для різних підрозділів банку:

1. Код головного банку

де

NKB - цифровий код банку - юридичної особи - три знаки;

КОВ - цифровий код області за місцезнаходженням банку - два знаки;

КК - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

ТР - нульове значення; KOF - цифровий код області за місцезнаходженням банку - два знаки;

NF - номер банку (відповідає значенню поля КВ довідника банків України) - три знаки;

КОР - нульове значення;

NP - нульове значення.

2. Кодифікація філії:

2.1 відкритої на території України:

де

NKB - цифровий код банку - три знаки;

КОВ - цифровий код області за місцезнаходженням банку - два знаки;

КК - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

ТР - тип підрозділу (філія, відкрита на території України) - один знак;

KOF - цифровий код області за місцезнаходженням філії - два знаки;

NF - номер філії - три знаки; КОР - нульове значення; NP - нульове значення;

2.2 відкритої на території іншої держави:

де

NKB - цифровий код банку - три знаки;

КОВ - цифровий код області за місцезнаходженням банку - два знаки;

КК - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

ТР - тип підрозділу (філія, відкрита за межами України) - один знак;

KOF - нульове значення; NF - номер філії - три знаки; КОР - нульове значення; NP - нульове значення.

3. Кодифікація відділень, операції яких відображаються на балансі банку:

де

NKB - цифровий код банку - три знаки;

КОВ - цифровий код області за місцезнаходженням банку - два знаки;

КК - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

ТР - тип підрозділу (відділення) - один знак; KOF - цифровий код області за місцезнаходженням банку - два знаки;

NF - номер банку (відповідає значенню поля КВ довідника банків України) - три знаки;

КОР - цифровий код області за місцезнаходженням відділення - два знаки;

NP - номер відділення - чотири знаки.

4. Кодифікація відділень, операції яких відображаються на балансі філії:

де

NKB - цифровий код банку - три знаки;

КОВ - цифровий код області за місцезнаходженням банку - два знаки;

КК - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

ТР - тип підрозділу (відділення) - один знак; KOF - цифровий код області за місцезнаходженням філії, на балансі якої відображаються операції відділення, - два знаки;

NF - номер філії, на балансі якої відображаються операції відділення, три знаки;

КОР - цифровий код області за місцезнаходженням відділення - два знаки;

NP - номер відділення - чотири знаки.

5. Кодифікація обмінних пунктів, відкритих головним банком:

де

NKB - цифровий код банку - юридичної особи - три знаки;

КОВ - цифровий код області за місцезнаходженням банку - два знаки;

КК - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

ТР - тип підрозділу (обмінний пункт) - один знак; KOF - цифровий код області за місцезнаходженням банку - два знаки;

NF - номер банку (відповідає значенню поля КВ довідника банків України) - три знаки;

КОР - цифровий код області за місцезнаходженням обмінного пункту - два знаки;

NP - номер обмінного пункту - чотири знаки.

6. Кодифікація обмінних пунктів, відкритих філією:

де

NKB - цифровий код банку - три знаки;

КОВ - цифровий код області за місцезнаходженням банку - два знаки;

КК - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

ТР - тип підрозділу (обмінний пункт) - один знак; KOF - цифровий код області за місцезнаходженням філії - два знаки; NF - номер філії - три знаки; КОР - цифровий код області за місцезнаходженням обмінного пункту - два знаки;

NP - номер обмінного пункту - чотири знаки.

7. Кодифікація представництв:

7.1 відкритого на території України:

де

NKB - цифровий код банку - юридичної особи - три знаки;

КОВ - цифровий код області за місцезнаходженням банку - два знаки;

КК - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

ТР - тип підрозділу (представництво, відкрите на території України) один знак;

KOF - цифровий код області за місцезнаходженням банку - два знаки;

NF - номер банку (відповідає значенню поля КВ довідника банків України) - три знаки;

КОР - цифровий код області за місцезнаходженням представництва - два знаки;

NP - номер представництва - чотири знаки;

7.2 відкритого на території іншої держави

де

NKB - цифровий код банку - юридичної особи - три знаки;

КОВ - цифровий код області за місцезнаходженням банку - два знаки;

КК - цифровий код країни (за місцезнаходженням представництва) за класифікатором держав світу - три знаки;

ТР - тип підрозділу (представництво, відкрите за межами України) - один знак;

KOF - цифровий код області за місцезнаходженням банку - два знаки;

NF - номер банку (відповідає значенню поля КВ довідника банків України) - три знаки;

КОР - нульове значення;

NP - номер представництва - чотири знаки.

Начальник Управління методології
Генерального департаменту банківського нагляду I.Ф.Романенко