ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
N 11 від 11.01.2002
м. Київ
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
6 лютого 2002 р. за N 109/6397
(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1209 від 03.08.2010)
Про затвердження Положення про вимоги до договору про
надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів
інституту спільного інвестування
Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про вимоги до договору про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування (додається).
2. Управлінню інвестиційної діяльності (А.Рибальченко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії заступника Голови С.Бірюка.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 11 січня 2002 р. N 3
Затверджено
Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку
11.01.2002 N 11
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
6 лютого 2002 р. за N 109/6397
Положення
про вимоги до договору про надання послуг з розміщення
та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування
Це Положення розроблено відповідно до Цивільного кодексу Української РСР ( 1540-06 ), Законів України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та встановлює вимоги до договорів про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування.
1. Загальні положення
1.1. Надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів інститутів спільного інвестування (далі - ICI) здійснюється безпосередньо компанією з управління активами ICI, яка отримала в установленому порядку ліцензію, на підставі договору про управління активами ICI.
1.2. Для надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ICI компанія з управління активами може залучати торговців - агентів з розміщення та викупу цінних паперів ICI (далі - агенти), з якими вона уклала договори про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ICI. Інформація про агентів, через яких здійснюється розміщення цінних паперів ICI, має бути зазначена в проспекті емісії.
Такий договір повинен відповідати вимогам цього Положення та Правилам здійснення торговцями комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затвердженим наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 грудня 1996 року N 331.
1.3. Договір про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ICI укладається:
1.3.1. Для корпоративного інвестиційного фонду - від імені корпоративного інвестиційного фонду між компанією з управління активами та агентом, - затверджений спостережною (наглядовою) радою фонду.
Компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду виступає представником корпоративного інвестиційного фонду у взаємовідносинах з агентом за цим договором на підставі Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) та договором про управління активами ICI.
Агент під час розміщення та викупу акцій корпоративного інвестиційного фонду діє від імені, за рахунок та в інтересах корпоративного інвестиційного фонду.
1.3.2. Для пайового інвестиційного фонду - між компанією з управління активами та агентом.
Агент під час розміщення та викупу інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду діє від імені, за рахунок та в інтересах компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду.
2. Вимоги до договору про надання послуг з розміщення та
викупу цінних паперів ICI
2.1. Договір про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ICI обов'язково повинен містити:
2.1.1. Повну назву та місцезнаходження, код за ЄДРПОУ агента.
2.1.2. Номер та дату видачі агенту ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме: діяльності по випуску та обігу цінних паперів, термін її дії.
2.1.3. Повну назву та місцезнаходження, код за ЄДРПОУ компанії з управління активами.
2.1.4. Номер та дату видачі компанії з управління активами ліцензії, термін її дії.
2.1.5. Відомості про уповноважених осіб сторін договору, через яких сторони підтримують зв'язок. У договорі також мають бути визначені особи з боку агента, відповідальні за виконання договору про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ICI.
2.1.6. Предмет договору - надання агентом послуг з розміщення та викупу цінних паперів ICI з урахуванням вимог, передбачених інвестиційною декларацією, протягом дії договору.
2.1.7. Розмір та порядок оплати послуг агента (вартість послуг визначається за домовленість сторін, з урахуванням чинного законодавства України).
2.1.8. Порядок та форма надання агентом звіту про результати розміщення та викупу цінних паперів ICI до компанії з управління активами ICI.
2.1.9. Обов'язки та права агента, які повинні відповідати Правилам здійснення торговцями комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затвердженим наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 грудня 1996 року N 331.
Крім того серед обов'язків агента має бути зазначено те, що:
- розміщення та викуп цінних паперів ICI здійснюється за єдиними для всіх інвесторів цінами, встановленими на певну дату, виходячи з вартості чистих активів ICI відповідно до інформації, наданої компанії з управління активами ICI;
- строк між сплатою інвестором грошових коштів відповідно до заявки на придбання цінних паперів ICI та датою його реєстрації у реєстрі власників іменних цінних паперів ICI, а також між подачею інвестором заявки на викуп інвестиційних сертифікатів та здійсненням грошових розрахунків з ним не повинен перевищувати семи календарних днів.
2.1.10. Термін дії договору, підстави для зміни та припинення (розірвання) договору - визначення моменту, з якого договір набирає чинності, до якого моменту він може бути змінений або припинений, та дії сторін у разі прийняття рішення про дострокове припинення договору.
2.1.11. Договір втрачає чинність після повного виконання сторонами взаємних зобов'язань. У разі невиконання або неналежного виконання однією із сторін договору його може бути розірвано достроково.
Серед умов дострокового припинення договору має бути зазначене анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме: діяльності по випуску та обігу цінних паперів агента.
Зміна агента, який здійснює розміщення та викуп цінних паперів ICI, або представництва (філії) компанії з управління активами ICI, що здійснює управління активами цього ICI, можлива лише за наявністю договору з іншим агентом у даному регіоні. При цьому, новий договір повинен набути чинності з дати припинення дії попереднього договору.
Заступник начальника управління
інвестиційної діяльності - начальник відділу Є.Р.Іванов