ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
N 7 від 08.01.2002
м. Київ

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 січня 2002 р. за N 69/6357

(Рішенння втралито чинність на підставі
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 21.12.2006 N 1585)

Про затвердження Положення про порядок реєстрації
випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду
з метою здійснення спільного інвестування при їх
розміщенні шляхом прилюдної пропозиції

Відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (2299-14) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції (додається).

2. Управлінню інвестиційної діяльності (А.Рибальченко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії заступника Голови С.Бірюка.

Голова Комісії О.Мозговий

Протокол засідання Комісії
від 08.01.2002 р. N 2

Затверджено
Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
08.01.2002 N 7

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 січня 2002 р. за N 69/6357

Положення
про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду з метою здійснення спільного
інвестування при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції

Це Положення, розроблене відповідно до Законів України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (2299-14), "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 ), "Про аудиторську діяльність" ( 3125-12 ), Положення про порядок реєстрації випуску акцій відкритих акціонерних товариств і облігацій підприємств, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.98 N 36, у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.02.2001 N 18, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 25.05.2001 за N 449/5640, установлює вимоги до реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування виключно при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції.

Розділ 1. Загальні положення

1.1. Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою формування початкового статутного фонду (капіталу) здійснюється відповідно до вимог Положення про порядок реєстрації випуску акцій відкритих акціонерних товариств і облігацій підприємств, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.98 N 36, у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.02.2001 N 18, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.05.2001 за N 449/5640.

Це Положення застосовується виключно при прилюдній пропозиції акцій інституту спільного інвестування (далі - ICI), а саме корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування.

1.2. Реєстрація проспекту емісії та випуску акцій з метою здійснення спільного інвестування (далі - випуск акцій ICI) здійснюється уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі реєструвальний орган) відповідно до цього Положення та є підставою для внесення випуску акцій до реєстру випуску цінних паперів ICI.

1.3. Компанія з управління активами має право розміщувати акції ICI після реєстрації випуску акцій у реєструвальному органі.

Емітентом акцій ICI виступає корпоративний інвестиційний фонд, який внесено до реєстру інститутів спільного інвестування (далі - РІСІ).

1.4. Емітент публікує проспект емісії (зміни до нього) про випуск акцій ICI після його реєстрації у реєструвальному органі. Зареєстрований проспект емісії акцій ICI (зміни до нього) публікується у повному обсязі в органах масової інформації, зокрема в одному з органів преси Верховної Ради України чи Кабінету Міністрів України або офіційному виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не менш як за 10 днів до початку розміщення акцій ICI корпоративного інвестиційного фонду. Копія публікації надсилається до реєструвального органу протягом трьох днів з дати публікації.

1.5. Реєстрація проспекту емісії та випуску акцій ICI, що здійснюється реєструвальним органом, не може розглядатися як гарантія вартості цих цінних паперів.

1.6. Реєстрація проспекту емісії та випуску акцій ICI здійснюється протягом 30 календарних днів з дати подання емітентом заяви та всіх необхідних документів, установлених даним Положенням.

1.7. Зареєстрований проспект емісії про випуск акцій ICI, зміни до проспекту емісії засвідчуються підписом уповноваженої особи реєструвального органу та штампом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" або написом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" і печаткою реєструвального органу.

Один примірник зареєстрованого і засвідченого в установленому порядку проспекту емісії акцій ICI, змін до проспекту емісії акцій ICI після реєстрації повертаються емітенту.

Реєстрація випуску акцій ICI проводиться за умови реєстрації проспекту емісії акцій ICI.

1.8. За письмовою заявою емітента термін розгляду документів продовжується, але не більше ніж на 30 календарних днів з дати подання такої заяви.

1.9. Підставою для відмови в реєстрації проспекту емісії та випуску акції ICI може бути:

а) порушення емітентом цінних паперів або компанією з управління активами вимог законодавства України про цінні папери та нормативно-правових актів Комісії, у тому числі наявність у наданих документах інформації, що вказує на невідповідність умов емісії та/або обігу акцій ICI нормам законодавства про цінні папери;

б) невідповідність поданих документів та інформації, що міститься в них, вимогам нормативно-правових актів Комісії;

в) внесення в проспект емісії цінних паперів ICI і документи, які надаються для реєстрації проспекту емісії, недостовірної інформації;

г) відсутність будь-якого документа, установленого цим Положенням.

1.10. Повідомлення про відмову в реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI доводиться до емітента письмово і має містити правове обгрунтування такої відмови.

У разі відмови в реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI всі подані документи залишаються в реєструвальному органі.

1.11. Якщо до початку розміщення акцій ICI відбулися зміни будь-якої інформації, зазначеної в проспекті емісії акцій ICI, то емітент повинен зареєструвати та опублікувати інформацію про зміни, що сталися, не менш як за 10 днів до початку розміщення акцій ICI. Копія публікації надсилається до реєструвального органу протягом трьох днів з дати публікації.

Якщо зміни до проспекту емісії акцій ICI неможливо внести та опублікувати в зазначений термін, то такі зміни мають також містити відомості про перенесення термінів розміщення акцій ICI.

Реєстрація змін до проспекту емісії акцій ICI до початку їх розміщення здійснюється реєструвальним органом протягом 15 календарних днів з дати подання відповідних документів.

Для реєстрації змін до проспекту емісії акцій ICI до початку їх розміщення емітент подає до реєструвального органу:

а) заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій ICI із зазначенням причини внесення змін у довільній формі, засвідчену підписом посадової особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду;

б) текст змін до проспекту емісії акцій ICI, затверджений спостережною (наглядовою) радою корпоративного інвестиційного фонду;

в) рішення (протокол, виписка з протоколу) спостережної (наглядової) ради корпоративного інвестиційного фонду щодо затвердження змін до проспекту емісії, завірене підписом посадової особи та печаткою емітента.

Зміни до проспекту емісії акцій ICI подаються до реєструвального органу у двох примірниках, прошнуровані, пронумеровані, засвідчені підписами керівника, головного бухгалтера та печаткою емітента, а також засвідчені підписом керівника та печаткою компанії з управління активами. Копія публікації надсилається до реєструвального органу протягом трьох днів з дати публікації.

Відмова в реєстрації змін до проспекту емісії акцій ICI здійснюється відповідно до пунктів 1.9 та 1.10 цього Положення.

До реєстрації та опублікування проспекту емісії акцій ICI (змін до нього у разі необхідності) компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду не має права здійснювати розміщення акцій ICI понад обсяг уже зареєстрованої емісії.

Зміни до проспекту емісії акцій ICI після їх реєстрації у відповідному реєструвальному органі повинні бути опубліковані в тих самих органах преси, у яких був опублікований безпосередньо сам проспект емісії акцій ICI.

1.12. Після закінчення терміну, установленого для досягнення нормативів діяльності ICI, компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду подає звіт про результати розміщення цінних паперів у порядку, установленому реєструвальним органом. У разі недосягнення нормативів діяльності ICI на підставі звіту випуск акцій ICI визнається таким, що не відбувся, та здійснюється скасування реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI.

1.13. У разі здійснення наступного випуску акцій ICI, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними акціями ICI, за умови однієї форми випуску реєструвальний орган анулює попереднє свідоцтво про випуск акцій ICI та видає нове свідоцтво про випуск акцій ICI з урахуванням останнього випуску.

При оформленні свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ICI емітент повертає до реєструвального органу оригінал свідоцтва про реєстрацію попереднього випуску акцій ICI.

1.14. Відповідальність за достовірність інформації, наведеної у документах, які подаються до реєструвального органу, несуть посадові особи, які засвідчили ці документи своїми підписами та печатками.

1.15. Після реєстрації випуску акцій ICI емітенту видається свідоцтво (додаток 1), яке є підставою для друкування бланків сертифікатів акцій ICI, якщо акції ICI випускаються у документарній формі.

Якщо акції ICI випускаються у бездокументарній формі, то свідоцтво є підставою для оформлення глобального сертифіката.

1.16. Особи, які проводять продаж акцій ICI при первинному розміщенні, не можуть використовувати для реклами відомості, що відсутні в зареєстрованому проспекті емісії.

Розділ 2. Реєстрація проспекту емісії та випуску акцій ICI

2.1. Для реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI до реєструвального органу емітент подає такі документи:

а) заяву про реєстрацію проспекту емісії акцій ICI згідно з додатком 2;

б) копію свідоцтва про державну реєстрацію емітента;

в) копію свідоцтва про реєстрацію корпоративного фонду в РІСІ;

г) рішення вищого органу товариства про затвердження проспекту емісії та випуск акцій ICI (протокол, виписка з протоколу, прошнуровані, пронумеровані), засвідчене підписом посадової особи та печаткою емітента. Рішення повинно містити відомості про:

кількість та відсоток голосів акціонерів, що беруть участь у зборах;

розмір зареєстрованого та сплаченого статутного фонду (капіталу) корпоративного фонду;

повне та скорочене (у разі наявності) найменування компанії з управління активами фонду;

місцезнаходження компанії з управління активами фонду; повне та скорочене (у разі наявності) найменування емітента; місцезнаходження емітента; предмет діяльності корпоративного інвестиційного фонду; мету випуску акцій ICI; застереження щодо невикористання коштів, залучених від випуску акцій ICI, для покриття збитків товариства; зазначення посадових осіб емітента; найменування аудитора (аудиторської фірми); дані щодо розміщення раніше випущених в обіг цінних паперів (перелік і результати попередніх випусків акцій ICI із зазначенням їх кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску та номерів свідоцтв про реєстрацію випусків);

кількість та відсоток голосів акціонерів, що приймають рішення про випуск акцій ICI;

порядок проведення голосування;

сумарну номінальну вартість проголошеної емісії та кількість акцій ICI;

спосіб розміщення акцій ICI (прилюдна пропозиція); номінальну вартість акцій ICI; запланований курс продажу акцій; форму випуску акцій ICI; порядок розміщення акцій ICI та їх оплати; термін повернення коштів при відмові від випуску акцій ICI або при визнанні випуску таким, що не відбувся;

черговість випуску акцій ICI (при випусках їх різними серіями);

порядок повідомлення про випуск акцій ICI; права власників акцій ICI; порядок виплати дивідендів (для закритих фондів);

є) копію регламенту та змін до нього корпоративного інвестиційного фонду, зареєстрованого реєструвальним органом, засвідчену підписом посадової особи та печаткою емітента;

д) оригінал або нотаріально засвідчену копію статуту емітента;

е) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з аудитором (аудиторською фірмою);

є) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з компанією з управління активами корпоративного інвестиційного фонду;

ж) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору зі зберігачем;

з) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з реєстроутримувачем (при документарній формі випуску акцій ICI), крім випадків, передбачених законодавством;

и) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з незалежним оцінювачем майна;

і) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з депозитарієм (у разі бездокументарної форми випуску);

ї) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору зі зберігачем;

й) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з торговцем/ями цінними паперами, якщо компанія з управління активами користується його послугами;

к) проспект емісії акцій ICI корпоративного інвестиційного фонду згідно з пунктом 2.2 цього Положення у двох примірниках, прошнурований та пронумерований, засвідчений підписами керівника, головного бухгалтера та печаткою компанії з управління активами, а також підписами та печаткою емітента. У назві проспекту емісії акцій ICI повинно бути зазначено спосіб їх розміщення (прилюдна пропозиція);

л) баланс та звіт про фінансові результати емітента за станом на останню звітну дату перед подачею документів на реєстрацію, засвідчені підписами та печатками емітента, компанії з управління активами та аудитора (аудиторської фірми);

м) баланс та звіт про фінансові результати емітента за рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI, засвідчені підписами та печатками емітента, компанії з управління активами та висновком аудитора (аудиторської фірми);

н) довідку про фінансовий стан за рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації проспекту емісії акцій ICI;

о) довідку, засвідчену підписами та печаткою реєстратора, про передачу реєстру власників іменних цінних паперів (при випуску акцій ICI у документарній формі) або депозитарію, з яким укладено договір про обслуговування випуску цінних паперів (при бездокументарній формі);

п) копію свідоцтва про реєстрацію попереднього випуску акцій ICI;

р) звіт про попередній випуск акцій ICI (прошнурований, пронумерований, засвідчений підписом посадової особи та печаткою емітента), який містить такі відомості:

загальний обсяг емісії, номінальну вартість, кількість акцій ICI;

форма випуску акцій ICI; термін діяльності корпоративного інвестиційного фонду; дата початку та закінчення розміщення акції ICI (у форматі дд/мм/рр) для закритого корпоративного інвестиційного фонду;

розподіл акцій ICI між інвесторами (фізичними та юридичними особами) у відсотках до загальної кількості акцій ICI, що перебувають в обігу на дату прийняття рішення про випуск акцій ICI.

Корпоративні інвестиційні фонди подають баланс, звіт про фінансові результати та інші встановлені фінансові документи за формою, визначеною нормативно-правовими актами.

2.2. Проспект емісії акцій повинен містити такі відомості:

а) характеристика емітента:

повне та скорочене (у разі наявності) найменування корпоративного інвестиційного фонду, його вид та тип, код за ЄДРПОУ; організаційно-правова форма; місцезнаходження, номер телефону, факсу, адресу електронної пошти; дата державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію; дата та номер свідоцтва про внесення корпоративного фонду до РІСІ; код за РІСІ; предмет та мета діяльності; зареєстрований та сплачений розмір початкового статутного фонду;

дата припинення діяльності фонду та дата початку розрахунків з учасниками (для закритого фонду), при цьому дата початку розрахунків з учасниками повинна бути встановлена в межах трьох місяців від дати припинення його діяльності;

термін викупу акцій ICI (для відкритого та інтервального інвестиційних фондів);

чисельність акціонерів (за станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, у якому подаються документи);

дані про голову та членів спостережної (наглядової) ради товариства: прізвище, ім'я та по батькові, паспортні дані, рік народження, освіта, кваліфікація, виробничий стаж, стаж роботи на фондовому ринку України;

відомості про участь в асоціаціях тощо;

перелік засновників, які володіють більше 5 відсотками статутного фонду емітента (для юридичних осіб - назва, код за ЄДРПОУ, для фізичних осіб прізвище, ім'я, по батькові, паспортні дані);

перелік пов'язаних осіб (для юридичних осіб - назва, код за ЄДРПОУ, для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові, паспортні дані);

б) характеристика компанії з управління активами:

повне та скорочене (у разі наявності) найменування, код за ЄДРПОУ; організаційно-правова форма; місцезнаходження, номери телефону, факсу, адреса електронної пошти; дата державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію; відомості про посадових осіб компанії з управління активами, а саме: прізвище, ім'я по батькові; виробничий стаж, стаж роботи на фондовому ринку України; пряме та/або опосередковане володіння часткою в статутному фонді корпоративного фонду (відсотки за кожним);

перелік інвестиційних фондів, активами яких компанія з управління активами здійснює управління;

в) текст регламенту, зареєстрований реєструвальним органом;

г) дані про проголошену емісію акцій ICI: дата і номер рішення (протоколу) загальних зборів про випуск акцій ICI;

загальна номінальна вартість акцій ICI, які планується розмістити;

кількість акцій ICI; форма випуску акцій ICI; номінальна вартість акцій ICI; запланований курс продажу акцій ICI; зобов'язання емітента щодо невикористання коштів, залучених від випуску акцій ICI для покриття збитків товариства;

зобов'язання емітента щодо повернення коштів інвесторам у разі відмови від випуску акцій ICI або в разі визнання випуску таким, що не відбувся;

права, що надаються власникам акцій ICI;

вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію в обігу на останню звітну дату перед прийняттям рішення про випуск акцій ICI (у разі наявності попереднього випуску);

серії та порядкові номери акцій ICI; адреси місць продажу акцій ICI; дата початку та закінчення розміщення акцій ICI у форматі дд/мм/рр (для закритого фонду);

порядок розміщення та оплати акцій ICI із зазначенням найменування банківської установи та номера поточного рахунку, на який буде внесено оплату за акції ICI;

термін, порядок та адреси місць виплати дивідендів (для закритих фондів);

є) відомості про юридичних осіб, де корпоративний фонд володіє більше ніж 10 відсотками їх статутного фонду (активів);

д) винагороди компанії з управління активами;

е) відомості про витрати, що відшкодовуються за рахунок активів ICI;

є) перелік і результати попередніх випусків цінних паперів із зазначенням свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів та органів, що видали відповідні свідоцтва (із зазначенням за кожним випуском кількості, номінальної вартості та суми випуску акцій ICI);

ж) кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу, із зазначенням відсотків за кожною такою особою;

з) перелік осіб, частки яких у статутному фонді перевищують 5 відсотків, із зазначенням відсотків за кожною такою особою;

и) відомості про реєстроутримувача (при документарній формі випуску акцій ICI) або депозитарій (при бездокументарній формі) із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номерів телефону та факсу, номера та дати видачі ліцензії на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів (для реєстроутримувача) або ліцензії на здійснення депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів (для депозитарію), терміну їх дії;

і) перелік бірж або позабіржових торговельно-інформаційних систем, на яких продавались або продаються цінні папери цього емітента (у разі здійснення таких операцій);

ї) відомості про зберігача із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону та факсу, номера та дати видачі ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, терміну її дії;

й) відомості про торговця цінними паперами (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення даного випуску) із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону, факсу, номера та дати видачі ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, терміну її дії;

к) відомості про аудитора (аудиторську фірму) із зазначенням повної назви, код за ЄДРПОУ - для юридичної особи, прізвища, ім'я та по батькові для фізичної особи, місцезнаходження, номера телефону, факсу, номера ліцензії на заняття аудиторською діяльністю, дати видачі та терміну її дії;

л) відомості про незалежного оцінювача майна із зазначенням повної назви, коду за ЄДПРОУ, місцезнаходження, номера телефону, факсу, номера та дати видачі сертифіката суб'єкта оціночної діяльності, терміну його дії.

м) дані про відповідальних за проспект емісії акцій ICI осіб (для фізичних осіб - прізвище, ім'я та по батькові, посада; для юридичних осіб повна назва, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номер телефону, факсу).

Відповідальність за достовірність даних, зазначених у проспекті емісії акцій ICI, несуть особи, що його підписали.

Розділ 3. Розміщення акцій ICI

3.1. З метою придбання акцій ICI інвестор подає заявку на придбання цінних паперів ICI компанії з управління активами або торговцям цінними паперами (згідно з проспектом емісії акцій ICI).

Заявки на придбання та викуп акцій ICI подаються в терміни, установлені проспектом емісії, та не відкликаються.

3.2. Розміщення та викуп акцій ICI здійснюється компанією з управління активами безпосередньо або через торговців цінними паперами ICI, з якими компанія з управління активами уклала відповідні договори.

Торговець цінними паперами під час розміщення та викупу акцій ICI діє від імені, за рахунок та в інтересах корпоративного інвестиційного фонду.

3.3. Розміщення акцій ICI починається з дати, зазначеної в проспекті емісії, але не раніше реєстрації випуску в реєструвальному органі.

Мінімальний термін розміщення акцій ICI визначається в проспекті емісії.

Термін між сплатою інвестором грошових коштів відповідно до заявки на придбання акцій ICI та датою його реєстрації у реєстрі власників іменних цінних паперів ICI, а також між подачею інвестором заявки на викуп акцій ICI, здійсненням грошових розрахунків з ним та внесенням змін до реєстру не повинен перевищувати термін, установлений чинним законодавством України.

3.4. Зберігач, реєстратор, аудитор (аудиторська фірма), незалежний оцінювач майна та їх пов'язані особи не мають права придбавати акції ICI корпоративного інвестиційного фонду, з яким укладено відповідні договори.

3.5. Розміщення акцій ICI припиняється у терміни, що визначаються проспектом емісії.

Акції ICI корпоративного інвестиційного фонду закритого типу підлягають вільному обігу на ринку цінних паперів.

Розділ 4. Унесення змін до проспекту емісії акцій ICI

4.1. Якщо після початку розміщення акцій ICI сталися суттєві зміни положень, що були зазначені в проспекті емісії акцій ICI, то корпоративний інвестиційний фонд повинен унести відповідні зміни до проспекту емісії акцій ICI.

Реєстрація змін до проспекту емісії акцій ICI після початку їх розміщення здійснюється реєструвальним органом протягом 30 календарних днів з дати подання відповідних документів.

4.2. Для внесення змін до проспекту емісії акцій ICI корпоративного інвестиційного фонду компанія з управління активами подає до реєструвального органу такі документи:

а) супроводжувальний лист із зазначенням причини внесення змін;

б) заяву згідно з додатком 2 до цього Положення;

в)рішення спостережної (наглядової) ради корпоративного інвестиційного фонду (протокол, виписка з протоколу, засвідчені підписом посадової особи та печаткою емітента) про прийняття змін до проспекту емісії із зазначенням причини внесення змін та текстом змін;

г) текст змін до проспекту емісії акцій ICI, затверджений спостережною (наглядовою) радою, засвідчений печаткою та підписами керівника головного бухгалтера емітента та компанії з управління активами. Якщо зміни стосуються змісту регламенту, то вони затверджуються загальними зборами товариства. Текст змін до проспекту емісії акцій ICI подається у двох примірниках, пронумерований та прошнурований;

є) оригінали (нотаріально засвідчені копії) угод зі зберігачем, реєстратором, аудитором, депозитарієм, торговцем цінними паперами та незалежним оцінювачем майна у разі їх зміни.

Зміни щодо торговця цінними паперами, який здійснює розміщення акцій ICI емітента, реєструються реєструвальним органом тільки за наявності договору з іншим торговцем цінними паперами у даному регіоні. При цьому, новий договір повинен набути чинності з дати припинення дії попереднього договору;

д) нотаріально засвідчені копії змін до установчих документів емітента ;

е) копії змін до регламенту, зареєстрованого в установленому порядку, засвідчені підписом посадової особи та печаткою емітента.

Розділ 5. Скасування реєстрації проспекту емісії та
визнання випуску акцій ICI таким, що не відбувся

5.1 На підставі звіту про результати розміщення цінних паперів ICI, у разі недосягнення нормативів діяльності ICI, реєструвальний орган визнає випуск акцій ICI таким, що не відбувся, та здійснює скасування реєстрації випуску акцій ICI, анулює свідоцтво про їх випуск та скасовує реєстрацію проспекту емісії, про що видається розпорядження. Розпорядження про скасування проспекту емісії та випуску акцій ICI видає уповноважена особа реєструвального органу. Реєструвальний орган повідомляє реєстратора, депозитарій, зберігача, торговця(ів) цінними паперами про скасування реєстрації випуску акцій ICI корпоративного інвестиційного фонду.

5.2. Якщо після реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування не відбулось, то реєструвальний орган здійснює скасування реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI. Для скасування реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI емітент подає такі документи:

а) заяву в довільній формі із зазначенням повної назви емітента, коду за ЄДРПОУ, номера телефону, факсу, причини скасування проспекту емісії та випуску акцій ICI;

б) рішення загальних зборів про скасування реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI (протокол, виписка з протоколу, засвідчені підписом посадової особи та печаткою емітента);

в) довідку зберігача про те, що емітент не здійснював розміщення акцій ICI;

г) довідку реєстратора (депозитарію) про те, що емітент не здійснював розміщення акцій ICI;

є) довідку компанії з управління активами ICI про те, що емітент не здійснював розміщення акцій ICI;

д) висновок аудитора (аудиторської фірми) про те, що емітент не здійснював розміщення акцій ICI;

е) баланс емітента за останній рік, баланс та звіт про фінансові результати за останній звітний період перед прийняттям рішення про скасування проспекту емісії та випуску акцій ICI, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми);

є) оригінал свідоцтва про випуск акцій ICI;

ж) оригінал зареєстрованого проспекту емісії акцій ICI.

Розділ 6. Кодифікація випуску акцій ICI

Кодифікація акцій ICI здійснюється Національним депозитарієм України не пізніше 30 днів з дати реєстрації випуску акцій ICI у Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку. Забороняється розміщувати акції ICI, які не мають коду, призначеного Національним депозитарієм України.

Розділ 7. Державний контроль за реєстрацією
проспекту емісії та випуску акцій ICI,
їх розміщенням та скасуванням випуску

Державний контроль за реєстрацією проспекту емісії та випуску акцій ICI, їх розміщенням та скасуванням випуску здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до чинного законодавства України. Інші державні органи здійснюють контроль за реєстрацією проспекту емісії та випуску акцій ICI, їх розміщенням та скасуванням випуску в межах своєї компетенції відповідно до чинного законодавства України.

Заступник начальника управління інвестиційної діяльності - начальник відділу Є.Іванов

Додаток 1
до Положення про порядок реєстрації
випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду з метою
здійснення спільного інвестування
при їх розміщенні шляхом прилюдної
пропозиції

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Свідоцтво
про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного
фонду з метою здійснення спільного інвестування

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує випуск акцій ICI , що здійснюється

______________________________________________________________________________________________________________________

(найменування цінного паперу)

_____________________________________________________________________________________________________________________,

(найменування корпоративного інвестиційного фонду та код за
ЄДРПОУ, код за РІСІ)

на загальну суму ________________________________________________________________________________________________ гривень

(сума словами)

номінальною вартістю ___________________________________________________________________________________________ гривень

(сума словами)

- простих іменних _________________________________________________________________________________________________ штук

форма випуску ________________________________________________________________________________________________________.

(словами)

Випуск унесено до реєстру випуску цінних паперів ICI.

Реєстраційний N ____________

Дата реєстрації "___"_________________ 200_ року.

Додаток 2
до Положення про порядок реєстрації
випуску акцій корпоративного
інвестиційного фонду з метою
здійснення спільного інвестування
при їх розміщенні шляхом прилюдної
пропозиції

Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку

"___"____________________ 200_ р. N
(дата подання заяви)

Заява
про реєстрацію проспекту емісії та випуску акцій
корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення
спільного інвестування при їх розміщенні шляхом
прилюдної пропозиції

     ------------------------------------------------------------------
     |Найменування, вид та тип             |                          |
     |корпоративного інвестиційного фонду  |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Термін діяльності фонду              |                          |
     |(у форматі дд/мм/рр)                 |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Код за ЄДРПОУ                        |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Код за РІСІ                          |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Місцезнаходження                     |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Телефон, факс                        |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Розмір зареєстрованого та сплаченого |                          |
     |початкового статутного фонду         |                          |
     |(капіталу) згідно зі статутом        |                          |
     |товариства                           |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Загальна номінальна вартість акцій   |                          |
     |ICI, які планується  розмістити      |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Кількість акцій ICI та їх категорії  |                          |
     |(які передбачені проспектом емісії)  |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Номінальна вартість акцій ICI        |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Форма випуску                        |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Вартість чистих активів у розрахунку |                          |
     |на одну акцію в в обігу на останню   |                          |
     |звітну дату перед поданням           |                          |
     |документів (у разі додаткового       |                          |
     |випуску)                             |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Найменування компанії з управління   |                          |
     |активами ICI                         |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Код за  ЄДРПОУ                       |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Місцезнаходження                     |                          |
     |-------------------------------------+--------------------------|
     |Телефон, факс                        |                          |
     ------------------------------------------------------------------