МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ЛИСТ
N 04-306 від 30.09.91
м.Київ
Міністерствам і відомствам України,
Раді міністрів Кримської АРСР,
Київській і Севастопольській
міським радам народних депутатів,
Фінансовому управлінню Ради
міністрів Кримської АРСР,
обласним, Київському і Севастопольському
міським фінансовим управлінням
( Лист втратив чинність на підставі Наказу
Міністерства фінансів
N 123 від 20.07.95 )
Про порядок видачі дозволу на здійснення діяльності по
випуску та обігу цінних паперів, як виключної
діяльності
Управління грошового обігу і цінних паперів Міністерства фінансів України надсилає для відома і керівництва Порядок видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності.
Цей Порядок, за виключенням пункту 3, вводиться дію з 1 грудня 1991 року.
Пункт 3 цього Порядку вводиться в дію з 1 січня 1992 року.
Начальник Управління П.Германчук
Затверджую
Заступник Міністра фінансів України
М.Петраченко
30.09.91 р.
Порядок
видачі дозволу на здійснення діяльності по
випуску та обігу цінних паперів, як виключної
діяльності
1. Цей Порядок розроблений відповідно до Закону Української РСР "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ).
2. Видача дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності (надалі - дозволу), провадиться Управлінням грошового обігу і цінних паперів Міністерства фінансів України.
3. Торговець цінними паперами має право на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів на усій території України з моменту видачі дозволу Управлінням грошового обігу і цінних паперів Міністерства фінансів України.
4. Для одержання дозволу товариство, що має намір зайнятися операціями з цінними паперами, подає в Управління грошового обігу і цінних паперів Міністерства фінансів України такі документи:
4.1. заяву про видачу з зазначенням поштової і юридичної адреси та переліком видів діяльності по випуску та обігу цінних паперів, якими товариство має намір зайнятись;
4.2. нотаріально засвідчену копію статуту;
4.3. список усіх засновників (учасників, акціонерів) товариства з виділенням засновників (учасників, акціонерів), на яких припадає понад 5 процентів статутного фонду. Якщо склад акціонерів товариства ширше кола його засновників, подається список усіх акціонерів, які на останніх загальних зборах мали понад 5 процентів загальної кількості голосів.
Якщо на яке-небудь товариство, що виступає засновником (учасником, акціонером), припадає понад 10 процентів статутного фонду, подається список засновників (учасників, акціонерів) такого товариства. Якщо склад акціонерів такого товариства ширше кола його засновників, подається список усіх акціонерів, відомості про яких маються в такому товаристві на момент прийняття рішення про участь в товаристві, виключною діяльністю якого є діяльність по випуску та обігу цінних паперів.
Список повинен містити повне найменування, юридичну і поштову адреси кожного із зазначених у ньому засновників (учасників, акціонерів);
4.4. для діючих товариств - список усіх підприємств, банків, господарчих товариств, фірм, організацій та інших юридичних осіб як на Україні, так і за її межами, в яких товариство виступає засновником (учасником, акціонером), з виділенням таких, в яких на товариство припадає понад 5 процентів статутного фонду.
Список повинен містити повне найменування, юридичну і поштову адреси кожної із зазначених у ньому юридичних осіб;
4.5. список усіх працівників товариства із зазначенням набутої освіти, виробничого стажу, наявності судимостей за економічні правопорушення, або підробку документів;
4.6. перелік усіх відділень філій, представництв товариства, котрі наділяються повноваженнями відносно здійснення операцій з цінними паперами, із зазначенням їх повних найменувань, місця розташування, поштової адреси, а також відомостей відповідно до п. 4.4.;
4.7. завірений аудиторською організацією звіт про статутний фонд, який повинен містити відомості про загальний обсяг статутного фонду, ділення статутного фонду на долі (паї, акції), обсяг сплаченої частини статутного фонду, для акціонерних товариств - кількість випущених акцій, їх номінал, розподіл по видах і категоріях акцій;
4.8. відомості про адміністративні і економічні санкції, накладені на торговця цінними паперами органами Державного управління, судом, арбітражем або третейським судом на протязі трьох років до моменту подання заяви або з моменту створення, якщо цей строк менше трьох років, із зазначенням дати накладення санкцій, органу, що наклав санкції, причини накладення санкції, виду санкції, розміру санкції, ступеню виконання санкції до моменту подання заяви;
4.9. відомості про наявність техніки, необхідної для здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів - засобів зв'язку (телефон, телекс, телефакс) і обробки інформації.
5. Видача дозволу повинна бути проведена не пізніше як за 30 днів з моменту подачі заяви з доданням необхідних документів. Форма дозволу додається.
6. Відмова у видачі дозволу може мати місце у разі:
6.1. якщо статутом товариства передбачені види діяльності, не пов'язані з обігом цінних паперів;
6.2. для акціонерного товариства - якщо статутний фонд сформовано іншим чином, ніж за рахунок виключно іменних акцій;
6.3. якщо статутний фонд товариства становить менше 5 млн. крб., а для здійснення комісійної діяльності по цінних паперах - менше 1 млн. крб.;
6.4. неповної сплати статутного фонду;
6.5. якщо в статутному фонді товариства частка якого-небудь торговця цінними паперами перевищує 5 процентів, або частка товариства, учасником якого є торговець цінними паперами, перевищує 10 процентів;
6.6. якщо спеціалісти товариства не відповідають кваліфікаційним вимогам, що висуваються Міністерством фінансів України. На протязі 1991 1992 років до створення республіканської мережі підготовки спеціалістів для роботи з цінними паперами і розробки відповідних учбових програм і тестів для спеціалістів товариства, що має намір зайнятися діяльністю по випуску та обігу цінних паперів, обов'язковою є економічна освіта;
6.7. якщо на товариство накладались санкції за порушення господарчого законодавства;
6.8. якщо працівники товариства притягались до відповідальності за економічні правопорушення і підробку документів;
6.9. невідповідності поданих документів вимогам законодавства або їх недостовірності;
6.10. якщо товариство не забезпечене засобами зв'язку і обробки інформації.
7. Якщо видачу дозволу не проведено у встановлений строк або відмовлено в видачі з мотивів, які торговець цінними паперами вважає необгрунтованими, він може звернутися до суду.
8. Розгляд матеріалів на видачу дозволів провадиться в порядку надходження документів в Міністерство фінансів України. У випадку одночасного надходження кількох заяв розгляд провадиться в алфавітному порядку виходячи з повних назв товариств.
Начальник Управління грошового обігу і цінних паперів П.Германчук
Додаток
до Порядку видачі дозволу на
здійснення діяльності по
випуску та обігу цінних
паперів, як виключної
діяльності
Міністерство фінансів України
Дозвіл N ____________
на здійснення діяльності по випуску і обігу цінних
паперів
Міністерство фінансів України на підставі статті 27 Закону Української РСР "Про цінні папери і фондову біржу" дозволяє
_______________________________________________________________________________________________________________________
(повне фірмове найменування торговця
________________________________________________________________________________________________________________________
цінними паперами)
здійснювати такі види діяльності по випуску та обігу цінних паперів:
_______________________________________________________________________________________________________________________
(найменування видів діяльності по випуску та
________________________________________________________________________________________________________________________
обігу цінних паперів відповідно до статті 26
______________________________________________________________________________________________________________________
Закону Української РСР "Про цінні папери і фондову біржу"),
_______________________________________________________________________________________________________________________
як виключну діяльність.
Дозвіл виданий "___" _______________ 199_ р.
Начальник Управління грошового обігу і цінних паперів
Надруковано: "Закон & Бізнес", N 32, 12 серпня 2000 р.