НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

ЛИСТ
N 19010/2943-7594 від 16.12.93
м.Київ

(Лист втратив актуальність на підставі Листа
Національного банку України
N 40-0006/16290 від 22.03.2018)

Тимчасовий порядок проведення операцій з купівлі та
продажу валютних надходжень на Тендерах Центру
клірингових розрахунків при Українській міжбанківській
валютній біржі

Доводимо до Вашого відому "Тимчасовий порядок проведення операцій з купівлі та продажу валютних надходжень на Тендерах Центру клірингових розрахунків при Українській міжбанківській валютній біржі".

Відповідно до цього порядку банки, які проводять операції з іноземною валютою повинні терміново до 20.12.93 року стати учасниками системи електронних розрахунків "АРМ-2" і довести вищезазначений порядок до відома своїх клієнтів.

Заявки на купівлю та продаж згідно з "Тимчасовим порядком..." приймаються з 20.12.93 року за адресою: 252023, м.Київ, вул. Ш.Руставелі, 39.

Продавці валюти надають банкам доручення на перерахування валютних коштів, призначених для продажу, на коррахунки Центру клірингових розрахунків (УМВБ) згідно додатку 8.

Перший заступник Голови Правління О.О.Веселовський

Тимчасовий порядок
проведення центром клірингових розрахунків
при українській міжбанківській валютній
біржі операцій з купівлі та продажу валютних
надходжень на тендерах

I. Загальні положення

1. Тендери з продажу валютних надходжень проводяться у відповідності з порядком, встановленим Міжвідомчим комітетом з питань визначення пріоритетів використання валюти (надалі Міжвідомчим Комітетом), кожного четверга.

2. Центр клірингових розрахунків при Українській Міжбанківській Валютній Біржі (в подальшому ЦКР(УМВБ)) здійснює розрахунки з продавцями та покупцями валюти за результатами тендеру на підставі їх заявок та відповідно до Рішення Міжвідомчого Комітету (форма 5) згідно з Листом Національного Банку України від 06.12.93 N 19010/2170-7344 "Про порядок встановлення та використання курсу українського карбованця" та цього Порядку.

II. Порядок подання заявок

1. Продавці валюти дають уповноваженому банку доручення та заявку на продаж (форма 2) валюти, що надійшла на його рахунок в цьому банку і підлягає обов'язковому продажу на міжбанківському валютному ринку, протягом 5 банківських днів з моменту отримання повідомлення про зарахування валюти на їх рахунки в уповноважених банках. У випадку, коли подібне доручення не надається у зазначений термін, уповноважений банк зобов'язаний продати на тендері 100% валюти, що надійшла на той час і підлягає обов'язковому продажу.

2. Банк продавця подає в ЦКР(УМВБ) копії заявок продавців телексом, електронною поштою або нарочним та перераховує валютні кошти на коррахунки ЦКР(УМВБ) в клірингових банках не пізніше 12 години дня наступного після отримання доручення.

Примітка: банки "Україна", "Промінвест", "Ексімбанк", "Укрсоцбанк" відповідно до поданих заявок зведеним платіжним дорученням переводять на рахунки ЦКР(УМВБ) валютні кошти та додають до них зведену заявку на продаж валюти (форма 2.1).

3. Покупці подають заявки на участь у тендері (форма 3) з доданими до них контрактами та іншими документами, за визначенням Міжвідомчого Комітету, в конверті з поміткою "Тендер".

Конверт з заявкою і документами, що додаються до заявки, повинен бути прошитий та скріплений печаткою.

До конверту з заявкою покупець додає реєстраційну картку (форма 1), а також копію платіжного доручення банку покупця на перерахування карбованцевих коштів, необхідних для купівлі валюти і сплати комісії ЦКР у відповідності з заявкою, на карбованцевий рахунок ЦКР(УМВБ). Реквізити, що вказані в реєстраційній картці, повинні повністю відповідати реквізитам, що вказані в заявці.

Конверт з заявкою і документами, що додаються до заявки, а також форма 1 та копія платіжного доручення надсилаються ЦКР(УМВБ) нарочним.

4. До участі в тендері допускаються тільки ті заявки, згідно з якими на рахунок ЦКР(УМВБ) надійшли карбованцеві кошти до 10 години дня попереднього дню проведення тендеру.

5. ЦКР(УМВБ) подає Міністерству економіки України заявки і документи, що додаються до заявки, на купівлю валюти по мірі надходження карбованцевого еквіваленту відповідно до поданих заявок, а о 10 годині дня проведення засідання Міжвідомчого Комітету подає йому загальний реєстр (форма 4) і сповіщає його про загальний обсяг валютних коштів, призначених до продажу, що надійшли на день проведення тендеру на рахунки ЦКР(УМВБ).

6. Міністерство економіки України передає всі заявки і документи, що додаються до заявок, які ЦКР(УМВБ) подав Міністерству не пізніше 12 години дня, попереднього дню проведення тендеру, та висновки опрацювання цих заявок на розгляд Міжвідомчого Комітету о 10 годині в день проведення Тендеру.

7. Не пізніше 17 години дня проведення тендеру Міжвідомчий Комітет надає ЦКР(УМВБ) Рішення Міжвідомчого Комітету (форма 5) за результатами тендеру.

8. Цей порядок розповсюджується і на валютні надходження, що не підлягають обов'язковому продажу, якщо це передбачено чинним законодавством та правилами валютного регулювання.

III. Порядок розрахунків

1. Розрахунки з продавцями.

ЦКР(УМВБ) перераховує карбованцевий еквівалент на користь продавцям валюти на коррахунки банків продавців згідно з реквізитами, вказаними в заявці на продаж (форма 2) на підставі підтвердження клірингових банків ЦКР(УМВБ) про зарахування валютних коштів продавця на коррахунки ЦКР(УМВБ) за станом на 12 годину банківського дня.

У випадку, коли ЦКР(УМВБ) не має в наявності достатньої для оплати валютних коштів кількості карбованцевого еквіваленту, Національний банк України та Міністерство фінансів України викуповують вищезгадані кошти за власний рахунок.

2. Розрахунки з покупцями.

2.1. Придбані на тендері валютні кошти ЦКР(УМВБ) перераховує покупцям на підставі Рішення Міжвідомчого Комітету (форма 5 р.1) до кінця банківського дня наступного після дня проведення тендеру у відповідності з реквізитами вказаними в заявці на купівлю.

ЦКР(УМВБ) повертає невикористані карбованцеві кошти покупців у відповідності з реквізитами вказаними в заявці на купівлю (форма 3) в таких випадках:

а) до кінця наступного банківського дня після закінчення терміну чинності заявки у випадку, якщо покупець не подовжив цей термін у відповідності з формою 7 р.1, але не пізніше ніж за один банківський день до закінчення терміну чинності заявки. При цьому ЦКР(УМВБ) попереджає покупця про вичерпання терміну чинності заявки за п'ять банківських днів до закінчення згаданого терміну.

Якщо за цей час офіційний курс українського карбованця змінився, покупець повинен доперерахувати недостатню суму карбованцевих коштів на рахунок в ЦКР(УМВБ);

б) згідно з Рішенням Міжвідомчого Комітету (форма 5 р.2) до кінця банківського дня наступного дню проведення тендеру;

в) у відповідності з письмовим розпорядженням покупця (форма 7 р.2).

2.2. ЦКР(УМВБ) складає звіт (форма 6) з операцій, проведених за результатами тендеру і направляє його Міжвідомчому Комітету.

IV. Клірингові банки ЦКР(УМВБ)

Національний банк України, Республіканський Акціонерний Комерційний агропромисловий банк "УКРАЇНА" (Банк "Україна" АК), Український Акціонерний Комерційний Промислово-інвестиційний Банк (Промінвестбанк України), Державний Експортно-Імпортний банк України (Укрексімбанк), Акціонерно-Комерційний Банк Соціального Розвитку (Укрсоцбанк), Перший Українській Міжнародний Банк, Комерційний Банк Приватбанк, Акціонерний Банк "ІНКО" Дойче Банк АГ, Бенкерс Траст Компані.

Клірингові банки ЦКР(УМВБ) щоденно до 12 години банківського дня надають ЦКР(УМВБ) підтвердження щодо зарахування валютних коштів, які підлягають обов'язковому продажу на міжбанківському валютному ринку України, у розрізі клієнтів.

V. Комісійна винагорода

За результатами тендеру ЦКР(УМВБ) стягає комісійну винагороду з покупців валютних коштів у розмірі 1 відсотка від суми купівлі в українських карбованцях за офіційним валютним курсом, діючим у день проведення тендеру.

VI. Відповідальність ЦКР(УМВБ) та банків по
зобов'язанням за розрахунками з продавцями
та покупцями - учасниками тендеру

1. Відповідальність ЦКР(УМВБ)

1.1. У випадку того, що:

а) операції за результатами тендерів, які проводяться відповідно до розділу III цього Порядку, підпорядковані системному правилу перерахування коштів, яке передбачає багатосторонні зобов'язання учасників,

і б) система, що діє відповідно до цього правила, зазнає невдачі в завершенні врегулювання операцій.

ЦКР(УМВБ) не повинен нести відповідальності за наслідки такої невдачі.

1.2. ЦКР(УМВБ) не несе відповідальності за збитки або зобов'язання і витрати, які ведуть до збитків, покупців або продавців та інших сторін, що виникли внаслідок:

а) проведення ЦКР(УМВБ) операцій відповідно до заявок продавців та покупців (згідно з їх реквізитами) та Рішення Міжвідомчого Комітету;

б) невірного проведення, затримки проведення або непроведення операцій відповідно заявок покупців або продавців та Рішення Міжвідомчого Комітету, внаслідок невірного або нечіткого оформлення вищезгаданих документів а, також юридичних обмежень, втручання Уряду, сбоїв засобів комунікації та зв'язку, або інших форсмажорних обставин;

в) дії, бездіяльності або неспроможності будь-якого агента, посередника чи кореспондента, визначеного покупцем, продавцем або Міжвідомчим Комітетом для виконання операцій;

г) будь-яких інших дій або недоліків у відношенні до цього Порядку за винятком тих випадків, коли: 1) такі дії чи недоліки уявляють собою грубу недбалість або наперед сплановане порушення ЦКР(УМВБ), чи 2) така відповідальність регулюється наявними положеннями чинного законодавства чи діючих правил валютного регулювання.

1.3. За винятком, коли це передбачено чинним законодавством або діючими правилами валютного регулювання, ЦКР(УМВБ) не несе відповідальності за спеціальні, непрямі або наступні збитки, а також за неотриманий прибуток.

2. Відповідальність банків:

Банки-учасники розрахунків за результатами тендеру зобов'язані зарахувати валютні або карбованцеві кошти на рахунки покупців та продавців відповідно до платіжних документів ЦКР(УМВБ) не пізніше одного банківського дня з моменту надходження цих коштів від ЦКР(УМВБ) на рахунки вищезгаданих банків. У випадку невиконання банками своїх зобов'язань у зазначений термін, вони несуть відповідальність згідно з чинним законодавством, нормативними актами Національного банку України та іншими діючими правилами валютного регулювання.

Директор УМВБ О.Б.Андронов

Головний бухгалтер О.Ю.Кулик

МП

Форма 1

Реєстраційна картка
учасника тендеру по продажу валютних надходжень

Повне юридичне найменування покупця __________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________

Адреса _______________________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________

Телефон _____________________________________________________________________________________________________________

Телефакс _____________________________________________________________________________________________________________

Телекс _______________________________________________________________________________________________________________

Банківські реквізити:

_____________________________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________

валютні ______________________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________

П.I.П. уповноваженої особи покупця _____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________

Код валюти __________________________________________________________________________________________________________

Сума купівлі

в валюті ______________________________________________________________________________________________________________

в карбованцях за офіційним валютним курсом на день подання заявки (враховуючи комісійну винагороду ЦКР(УМВБ) ________________

______________________________________________________________________________________________________________________

Термін чинності заявки _________________________________________________________________________________________________

Форма 2

_____________________________________________________________________________________________________________________

(Назва уповноваженого банку, якому подається заявка)

Заявка
на продаж валютних коштів
від "___"______________ 199 року

Повне юридичне найменування продавця __________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________

Поштова адреса ________________________________________________________________________________________________________

Телеграфна адреса ______________________________________________________________________________________________________

Телекс/телефакс _______________________________________________________________________________________________________

П.I.П уповноваженої особи продавця ______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________ N телефону ____________________________________________________

Розрахунковий рахунок в карбованцях N __________________________________________________________________________________

в ________________________________________________________________________ номер МФО ________________________________

(назва банку)

Валютний рахунок N ________________________ в __________________________________________________________________________

(назва банку)

Доручаємо укласти від нашого імені і за наш рахунок угоду на продаж коштів в іноземній валюті (код валюти _______________________) в

сумі __________________________________________________________________________________________________________________

(прописом)

за діючим на момент продажу офіційним валютним курсом та перерахувати карбованцевий еквівалент на вищевказаний

розрахунковий карбованцевий рахунок.

Форма 3

______________________________________________________________________________________________________________________

(Назва уповноваженого банку, на валютний рахунок якого мають
бути перераховані кошти)

Заявка
на купівлю іноземної валюти
від "___" ________________ 199 р.

Повне юридичне найменування продавця _________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________

Поштова адреса _______________________________________________________________________________________________________

Телефон _____________________________________________________________________________________________________________

Телекс\телефакс _______________________________________________________________________________________________________

П.I.Б. уповноваженої особи покупця _____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________ N телефону ___________________________________

Розрахунковий рахунок в карбованцях N _____________________________________

в ____________________________________________________________________ Номер МФО ____________________________________

(назва банку)

Валютний рахунок N ______________________ в __________________________________________________________________________

( назва банку)

Мета використання купленої валюти _____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________

Копія контракту додається.

Доручаємо укласти від нашого імені і за наш рахунок угоду щодо купівлі іноземної валюти (код валюти ___________________) за таких умов

      -----------------------------------------------------------------
      |             |                     |                |          |
      |Сума купівлі |  Курс               | Сума купівлі   |Комісія   |
      |(в іноземній | угоди в карбованцях | в карбованцях  |ЦКР(УМВБ) |
      |валюті)      | ( курс НБУ на момент| за курсом угоди|(1*2)/100 |
      |             | подачі заявки )     |     (1*2)      |          |
      |             |                     |                |          |
      |-------------+---------------------+----------------+----------|
      |      1      |          2          |       3        |    4     |
      -----------------------------------------------------------------

Строк дії заявки до _____________________________________________________________________________________________________

У разі укладення угоди доручаємо зписати з нашого рахунку в ЦКР(УМВБ)Б карбованцевий еквівалент купленої іноземної валюти за

курсом, вказаним в поданій заявці, і комісійну винагороду за проведення угоди в розмірі 1% від суми угоди в карбованцях.

Форма 2.1

_____________________________________________________________________________________________________________________

(Назва уповноваженого банку, яким подаються заявки)

Зведена заявка
на продаж валютних коштів
від "___"_____________ 199 року

Код валюти___________________________

      ------------------------------------------------------------
      |Назва підприємства|Сума   |Дата   |Банківські реквізити   |
      |                  |продажу|перера-|-----------------------|
      |                  |       |хування|карбованцеві| валютні  |
      |                  |       |валюти |            |          |
      |                  |       |на раху|            |          |
      |                  |       |нок ЦКР|            |          |
      |------------------+-------+-------+------------+----------|
      |                  |       |       |            |          |
      |----------------------------------------------------------|
      |Загальна сума: - в валюті                                 |
      |----------------------------------------------------------|
      | - в карбованцях                                          |
      ------------------------------------------------------------

Доручаємо ЦКР(УМВБ) продати від імені вищевказаних клієнтів

Банку та за їх рахунок кошти в іноземній валюті (код валюти______________) в сумі_______________________________________________

(прописом)

момент продажу офіційним валютним курсом та перерахувати карбованцевий еквівалент на наш корреспондентський рахунок

N _____________________.

Форма 4

Загальний реєстр
заявок на купівлю та продаж валютних коштів,
допущених до участі в тендері "___"___________ 199 року

Заявки на купівлю валютних коштів

      -----------------------------------------------------------------
      | N |Назва|Найменування|Дата   |Термін|Сума | Стан виконання    |
      |   |банку|  покупця   |надання| дії  |     |                   |
      |---+-----+------------+-------+------+-----+-------------------|
      |   |     |            |       |      |     |                   |
      |-------------------------------------+-----+-------------------|
      | Всього                              |     |                   |
      -----------------------------------------------------------------

Заявки на продаж валютних коштів

      -----------------------------------------------------------------
      | N |Назва|  Найменування  продавця  |   Сума   |Стан виконання |
      |   |банку|                          |          |               |
      |---+-----+--------------------------+----------+---------------|
      |   |     |                          |          |               |
      |------------------------------------+----------+---------------|
      | Всього                             |          |               |
      -----------------------------------------------------------------

Форма 5

Рішення
міжвідомчого комітету з питань
визначення пріоритетів використання валюти
за результатами тендеру по продажу валютних коштів
від "__"________________________________ 199 року

1. Міжвідомчий Комітет доручає ЦКР(УМВБ) перерахувати валютні кошти нижчевказаним покупцям:

      -----------------------------------------------------------------
      |N|Найменування|Уповноважений|Сума |Термін дії|Реквізити покупця|
      | |  покупця   |    банк     |     |  заявки  |     валюти      |
      |-+------------+-------------+-----+----------+-----------------|
      |1|     2      |      3      |  4  |    5     |        6        |
      |-+------------+-------------+-----+----------+-----------------|
      | |            |             |     |          |                 |
      |----------------------------+-----+----------------------------|
      | Всього                     |     |                            |
      -----------------------------------------------------------------

2. Міжвідомчий Комітет доручає ЦКР(УМВБ) повернути невикористані карбованцеві кошти нижчевказаним покупцям іноземної валюти:

      -----------------------------------------------------------------
      |N|Найменування|Уповноважений| Сума|Термін дії|Реквізити покупця|
      | |  покупця   |    банк     |     |  заявки  |     валюти      |
      |-+------------+-------------+-----+----------+-----------------|
      |1|     2      |      3      |  4  |    5     |        6        |
      |-+------------+-------------+-----+----------+-----------------|
      | |            |             |     |          |                 |
      |----------------------------+-----+----------------------------|
      | Всього                     |     |                            |
      -----------------------------------------------------------------

Підписи членів Міжвідомчого Комітету

Форма 6

Звіт
Центру Клірингових розрахунків при
Українській Міжбанківській Валютній Біржі
про проведені операції за результатами тендеру
від "___"___________________________ 199 року

Згідно з рішенням Міжвідомчого Комітету по тендеру від "___"___________________ 199___ року, ЦКР(УМВБ) провів слідуючі операції:

1. По перерахуванню валютних коштів:

      -----------------------------------------------------------------
      |N|Найменування|Уповноважений| Сума|Термін дії|Реквізити покупця|
      | |  покупця   |    банк     |     |  заявки  |     валюти      |
      |-+------------+-------------+-----+----------+-----------------|
      |1|     2      |      3      |  4  |    5     |        6        |
      |-+------------+-------------+-----+----------+-----------------|
      | |            |             |     |          |                 |
      |----------------------------+-----+----------------------------|
      | Всього                     |     |                            |
      -----------------------------------------------------------------

2. По поверненню невикористаних карбованцевих коштів покупцям іноземної валюти, чиї заявки відхилені Міжвідомчим Комітетом:

      -----------------------------------------------------------------
      |N|Найменування|Уповноважений| Сума|Термін дії|Реквізити покупця|
      | |  покупця   |    банк     |     |  заявки  |     валюти      |
      |-+------------+-------------+-----+----------+-----------------|
      |1|     2      |      3      |  4  |    5     |        6        |
      |-+------------+-------------+-----+----------+-----------------|
      | |            |             |     |          |                 |
      |----------------------------+-----+----------------------------|
      | Всього                     |     |                            |
      -----------------------------------------------------------------

Форма 7

Розпорядження
покупця валютних коштів на тендері
по продажу валютних надходжень

______________________________________________________________________________________________________________________

(повне найменування покупця)

1. Цим повідомляємо Центр Клірингових Розрахунків при Українській Міжбанківській Валютній Біржі про подовження терміну

дії нашої заявки на купівлю валютних коштів від "____" ______________________ 199__ року до "____"___________________ 199__ року.

Зобов'язуємося доперерахувати недостатні для купівлі кошти в розмірі _____________________________________________ крб. на рахунок

(прописом)

ЦКР(УМВБ).

Копія платіжного доручення про перерахування коштів додається

2. Цим повідомляємо Центр Клірингових Розрахунків при Українській Міжбанківській Валютній Біржі про припинення дії нашої

заявки на купівлю валютних коштів від "____"_______________________ 199___ року.

Просимо перерахувати карбованцеві кошти в розмірі _____________________________________________________________________ крб.

(прописом)

на наш рахунок N ________________ в _________________________________________________________ МФО _____________________.

(назва банку)

Додаток 8

Повідомляємо Вас про те, що валютні кошти, призначені для продажу необхідно перерахувати на відповідні рахунки:

Банки - кореспонденти "Промінвестбанка"