ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
від 22.12.99 р.N 602

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
за N 15/4236 від 13.01.2000 р.

(Постанова втратила чинність на підставі Постанови
Правління Національного банку України
N 79 від 17.02.2009)

Про затвердження Положення про порядок реєстрації договорів,
які передбачають виконання резидентами боргових зобов'язань
перед нерезидентами за залученими від нерезидентів кредитами,
позиками в іноземній валюті

На виконання Указу Президента України "Про врегулювання порядку одержання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів та застосування штрафних санкцій за порушення валютного законодавства" від 27.06.99 N 734/99 та відповідно до Закону України "Про Національний банк України" Правління постановляє:

1. Затвердити Положення про порядок реєстрації договорів, які передбачають виконання резидентами боргових зобов'язань перед нерезидентами за залученими від нерезидентів кредитами, позиками в іноземній валюті (додається).

2. Управлінню справами Національного банку України у 5-денний строк після державної реєстрації цієї постанови в Міністерстві юстиції України надіслати її Кримському республіканському, територіальним та по м.Києву і Київській області, Операційному управлінням Національного банку України, комерційним банкам для керівництва і використання в роботі.

3. Комерційним банкам довести зміст цієї постанови до відома клієнтів банку.

4. Визнати такими, що втратили чинність:

- постанови Правління Національного банку України від 07.05.97 N 144 "Про затвердження Положення "Про порядок реєстрації одержання резидентами кредитів в іноземній валюті від іноземних кредиторів" і від 26.01.96 N 14 "Про затвердження Положення "Про порядок надання резидентам України індивідуальних ліцензій на отримання кредитів в іноземній валюті від "Вестерн Ен-Ай-Ес Ентерпрайз Фонду (США)".

5. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Департамент валютного регулювання.

6. Постанова набуває чинності через 10 днів після її державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.

Голова В.А.Ющенко

Затверджено
Постановою Правління
Національного банку України
N 602 від 22.12.99 р.

Положення
про порядок реєстрації договорів, які передбачають
виконання резидентами боргових зобов'язань перед
нерезидентами за залученими від нерезидентів креди-
тами, позиками в іноземній валюті

Національний банк України цим Положенням встановлює порядок реєстрації договорів, які передбачають виконання резидентами боргових зобов'язань перед нерезидентами за залученими від нерезидентів кредитами, позиками в іноземній валюті, та видачі резидентам реєстраційних свідоцтв про здійснення валютних операцій за такими договорами.

1. Загальні положення

1.1. Договори, які передбачають виконання резидентами боргових зобов'язань перед нерезидентами за залученими від нерезидентів кредитами, позиками (зі сплатою відсотків за користування чи без такої сплати) в іноземній валюті, в тому числі поворотною фінансовою допомогою в іноземній валюті (далі - договори), підлягають обов'язковій реєстрації Національним банком України шляхом видачі резидентам реєстраційних свідоцтв.

1.2. Кредити, позики в іноземній валюті, в тому числі поворотну фінансову допомогу в іноземній валюті (далі - кредити), від нерезидентів можуть одержувати юридичні особи - резиденти та ті фізичні особи резиденти, які зареєстровані як суб'єкти підприємницької діяльності згідно із Законом України "Про підприємництво", далі - резиденти-позичальники, для використання їх за цільовим призначенням, визначеним договором.

Ці кредити отримуються тільки в безготівковій формі.

1.3. Реєстрація Національним банком України договору здійснюється без будь-яких зобов'язань з боку Національного банку України щодо зобов'язань учасників договору.

1.4. Реєстраційні свідоцтва (додаток 1) видаються резидентам позичальникам ОПЕРУ Національного банку України та територіальними управліннями Національного банку України (далі - територіальні управління) за місцезнаходженням уповноваженого банку (філії), уповноваженої фінансово-кредитної установи, що має здійснювати обслуговування операцій резидента-позичальника за договором (далі - обслуговуючий банк).

1.5. Резидент-позичальник зобов'язаний зареєструвати договір до фактичного одержання кредиту.

1.6. Резиденти-позичальники залучають кредити від нерезидентів через уповноважені банки та уповноважені фінансово-кредитні установи. Якщо договором з нерезидентом передбачено одержання кредиту без надходження коштів на рахунок резидента-позичальника на території України та/або погашення заборгованості за таким кредитом здійснюватиметься з рахунку резидента в іноземному банку, то резидент-позичальник повинен у встановленому Національним банком України порядку одержати індивідуальну ліцензію на відкриття рахунку в іноземному банку.

1.7. Національний банк України не здійснює реєстрацію договорів з одержання резидентами від нерезидентів товарних кредитів, а також кредитів, які залучаються під гарантії Кабінету Міністрів України.

2. Порядок видачі реєстраційних свідоцтв

2.1. Для одержання реєстраційного свідоцтва резиденту позичальнику потрібно подати до відповідного територіального управління такі документи:

1) лист-звернення на ім'я начальника відповідного територіального управління;

2) нотаріально засвідчену фотокопію договору мовою оригіналу, а також нотаріально засвідчений переклад українською мовою;

3) повідомлення про договір, який передбачає виконання резидентом боргових зобов'язань перед нерезидентом за залученим від нерезидента кредитом, позикою в іноземній валюті (далі - повідомлення), за відповідною формою у трьох примірниках (додаток 3);

4) письмове підтвердження про згоду уповноваженого банку (уповноваженої фінансово-кредитної установи) на обслуговування операцій за договором;

5) документ, що підтверджує внесення плати за оформлення реєстраційного свідоцтва згідно з тарифом послуг, установленим нормативно-правовими актами Національного банку України.

Якщо договором з нерезидентом передбачено одержання кредиту без надходження коштів на рахунок резидента-позичальника на території України та/або погашення заборгованості за таким кредитом здійснюватиметься з рахунку резидента в іноземному банку, то резидент-позичальник, крім вищезазначених документів, подає індивідуальну ліцензію Національного банку України на відкриття рахунку в іноземному банку.

2.2. Територіальне управління в порядку черговості надходження розглядає одержані від резидентів-позичальників документи і здійснює перевірку:

- їх комплектності;

- правильності оформлення повідомлення, його відповідності умовам договору з нерезидентом;

- відповідності форми укладеного договору вимогам чинного законодавства України.

2.3. Територіальне управління реєструє договір і видає реєстраційне свідоцтво (а у випадках, передбачених пунктом 2.5, - додаток до реєстраційного свідоцтва або додаток до індивідуальної ліцензії на одержання кредиту в іноземній валюті, яка (ліцензія) отримана резидентом-позичальником до введення в дію чинного порядку реєстрації) у строк, що не перевищує 7 робочих днів із дати надходження зазначених документів до територіального управління.

Оригінал реєстраційного свідоцтва (додатка до реєстраційного свідоцтва чи індивідуальної ліцензії) територіальне управління може надсилати резиденту-позичальнику або видавати під розписку представнику резидента-позичальника.

За оформлення додатків до реєстраційних свідоцтв (індивідуальних ліцензій) плата не стягується.

2.4. Територіальне управління надсилає обслуговуючому банку копії виданих резидентам-позичальникам реєстраційних свідоцтв (додатків до реєстраційних свідоцтв та додатків до індивідуальних ліцензій) разом із примірниками повідомлень резидентів-позичальників протягом 5 робочих днів із дати їх видачі.

2.5. У разі зміни умов договору з нерезидентом (зміна суми кредиту, строку погашення, відсоткової ставки), а також іншої інформації, зазначеної в реєстраційному свідоцтві (індивідуальній ліцензії), резидент-позичальник не пізніше одного місяця з дати настання відповідних змін звертається до територіального управління з клопотанням про внесення відповідних змін або доповнень до тексту реєстраційного свідоцтва (індивідуальної ліцензії).

2.6. При цьому резидент-позичальник подає такі документи:

1) лист-звернення на ім'я начальника територіального управління;

2) нотаріально засвідчені фотокопії відповідних документів, згідно з якими вносяться зміни чи доповнення до договору, мовою оригіналу, а також нотаріально засвідчений переклад українською мовою;

3) повідомлення з урахуванням змін (доповнень);

4) письмове підтвердження згоди обслуговуючого банку на проведення операцій за договором з урахуванням змін та доповнень.

2.7. У разі потреби змінити банк, що обслуговує операції за договором, резидент-позичальник подає до територіального управління такі документи:

1) лист-звернення на ім'я начальника територіального управління;

2) листи обслуговуючих банків:

а) з інформацією про підтвердження одного банку про перехід клієнта на обслуговування до іншого банку, а також з підтвердженням суми кредиту, що надійшла на рахунок резидента-позичальника в Україні;

б) з підтвердженням згоди іншого банку на подальше обслуговування операцій за договором.

2.8. Зміни та доповнення оформляються у вигляді додатка до реєстраційного свідоцтва (індивідуальної ліцензії), який є невід'ємною частиною раніше виданого реєстраційного свідоцтва (індивідуальної ліцензії).

2.9. У додатку до реєстраційного свідоцтва (індивідуальної ліцензії) вказується номер та дата реєстраційного свідоцтва (індивідуальної ліцензії), до якого вносяться зміни або доповнення, а також зазначаються ці зміни чи доповнення (додаток 2).

2.10. Підставою для відмови у видачі територіальним управлінням резиденту-позичальнику реєстраційного свідоцтва (додатка), додатка до індивідуальної ліцензії є:

- відсутність належним чином оформлених документів, перелічених у пунктах 2.1, 2.6, 2.7 цього Положення;

- виявлення в поданих документах недостовірної (суперечливої) інформації;

- невідповідність форми укладеного договору вимогам чинного законодавства України.

2.11. Повідомлення вважається оформленим неналежним чином, якщо не заповнені відповідні реквізити, колонки (рядки), зокрема відсутні підписи керівника, головного бухгалтера, дата заповнення документа, печатка підприємства (організації) тощо, або ці реквізити не збігаються чи суперечать зазначеному в пункті 2.1 підтвердженню обслуговуючому банку.

2.12. У разі відмови в наданні резиденту-позичальнику реєстраційного свідоцтва територіальне управління письмово повідомляє про це резидента-позичальника (копія надсилається уповноваженому банку, який дав згоду на обслуговування операцій за договором) у строк, що не перевищує 7 робочих днів із дати надходження документів до територіального управління.

2.13. Реєстраційне свідоцтво дійсне за наявності реєстраційного номера, дати та печатки територіального управління Національного банку України. Реєстраційне свідоцтво дійсне на весь час користування кредитом, якщо протягом 180 днів із дати його видачі резидент-позичальник одержав кредит повністю або його частку.

Якщо неможливо з поважних причин розпочати освоєння кредиту в цей строк, то резидент-позичальник письмово звертається до територіального управління (копія листа надсилається обслуговуючому банку), обгрунтовуючи потребу продовження строку діє реєстраційного свідоцтва.

2.14. За наявності в ліцензії на здійснення банківських операцій уповноваженого банку (уповноваженої фінансово-кредитної установи) права на проведення операцій із залучення та розміщення іноземної валюти на міжнародних ринках уповноважений банк (уповноважена фінансово-кредитна установа) може без одержання реєстраційного свідоцтва отримувати кредити від іноземних банків на строк до 1 року з урахуванням можливої пролонгації кредиту. При цьому строк від дати підписання договору до кінцевої дати погашення банком кредиту (строк погашення) не може перевищувати 1 рік.

2.15. Уповноважений банк (уповноважена фінансово-кредитна установа) має одержати в територіальному управлінні у встановленому цим Положенням порядку реєстраційне свідоцтво за одержаним кредитом на строк до 1 року:

- при простроченні погашення такого кредиту (строк погашення перевищує 1 рік);

- при пролонгації кредиту на строк, що перевищує 1 рік.

Такі реєстраційні свідоцтва дійсні до фактичної дати погашення кредиту.

Якщо уповноважений банк (уповноважена фінансово-кредитна установа) не підписав з нерезидентом договір щодо пролонгації кредиту, залученого на строк до 1 року, то він має також подати до територіального управління документи, передбачені п.2.1. Територіальне управління на підставі цих документів видає реєстраційне свідоцтво. Після підписання доповнення до договору з нерезидентом уповноважений банк (уповноважена фінансово-кредитна установа) зобов'язаний протягом 10 робочих днів звернутися до територіального управління з проханням про внесення відповідних змін до реєстраційного свідоцтва.

2.16. У разі неодержання кредиту згідно з реєстраційним свідоцтвом резидент-позичальник повертає до територіального управління невикористане реєстраційне свідоцтво, що звільняє його від подальшого надання звітності про залучення та обслуговування кредиту.

2.17. Непродовжені (строк дійсності реєстраційного свідоцтва минув, але кредит або його частка не отримана) та/або повернені резидентами-позичальниками реєстраційні свідоцтва анулюються територіальними управліннями. Територіальні управління надсилають щоквартальну інформацію про анульовані реєстраційні свідоцтва до відповідних обслуговуючих банків не пізніше 5-го числа місяця, наступного за звітним кварталом.

2.18. Реєстраційне свідоцтво видається резиденту-позичальнику для реалізації тільки одного кредитного проекту (кредитної лінії) без права передавання його третім особам. Воно не може бути підставою для одержання іншого кредиту чи збільшення суми кредиту та здійснення інших валютних операцій.

3. Контрольні функції обслуговуючого банку

3.1. Обслуговування уповноваженим банком операцій за договором здійснюється лише на підставі реєстраційного свідоцтва Національного банку України.

3.2. Обслуговуючий банк проводить платіжні операції за договором лише в разі їх відповідності умовам, зазначеним у реєстраційному свідоцтві (крім випадку прострочення погашення кредиту) та в договорі з нерезидентом, і здійснює контроль за відповідністю обсягів перерахованої нерезиденту іноземної валюти обсягам фактично одержаного резидентом кредиту з урахуванням сплати відсотків за його користування, комісій тощо.

У разі відкриття резидентом рахунку в іноземному банку на підставі індивідуальної ліцензії Національного банку України на відкриття такого рахунку обслуговуючий банк може запитувати в територіального управління письмову довідку щодо суми фактично одержаного резидентом кредиту, стану погашення заборгованості за кредитом.

3.3. Уповноважений банк при прийнятті рішення про надання резиденту-позичальнику згоди на обслуговування операцій за договором може вимагати від резидента-позичальника документи, що потрібні для виконання уповноваженим банком функцій щодо здійснення валютного контролю за операціями клієнтів.

3.4. Згоду на обслуговування операцій за договором надає уповноважений банк - юридична особа. Якщо передбачається, що обслуговування операцій за договором здійснюватиме філія, то згода уповноваженого банку надається на підставі її письмового клопотання про це (обов'язково вказується назва філії, яка обслуговуватиме операції за договором).

3.5. У разі відмови уповноваженого банку обслуговувати операції за договором він протягом трьох робочих днів із дати отримання документів письмово повідомляє про це резидента-позичальника. При одержанні від уповноваженого банку такої відмови резидент-позичальник може звернутися з проханням про обслуговування операцій за договором до інших уповноважених банків.

3.6. Якщо резидент-позичальник закриває рахунок в обслуговуючому банку і переходить на обслуговування в інший банк, то уповноважений банк, клієнтом якого був резидент-позичальник, повинен протягом трьох банківських днів із дня закриття рахунку повідомити про це відповідне територіальне управління та надати уповноваженому банку, в якому резидент відкриває рахунок, всю наявну інформацію про операції клієнта щодо одержання і погашення кредиту. У разі відсутності в уповноваженому банку інформації про банк, в який резидент-позичальник перейшов на обслуговування, уповноважений банк у довільній формі протягом трьох робочих днів надає інформацію про відповідні операції резидента-позичальника територіальному управлінню, яке видало реєстраційне свідоцтво.

3.7. У разі надходження від нерезидента на адресу резидента позичальника кредиту і відсутності в уповноваженому банку документів, що свідчать про правомірність одержання резидентом кредитних коштів згідно з чинним законодавством (реєстраційних свідоцтв або індивідуальних ліцензій Національного банку України, гарантій Кабінету Міністрів України), уповноважений банк зобов'язаний протягом трьох робочих днів з дати зарахування цих коштів на поточний рахунок клієнта повідомити про це орган державної податкової служби за місцем реєстрації резидента як платника податку.

3.8. Уповноважений банк зобов'язаний щодо кредитів, одержаних клієнтами банку від нерезидентів, і кредитів, одержаних безпосередньо уповноваженим банком, у визначені строки подавати відповідну звітність згідно з постановою Правління Національного банку України від 12.12.97 N 436 (із змінами і доповненнями).

4. Відповідальність

За порушення вимог цього Положення уповноважені банки (уповноважені фінансово-кредитні установи) і резидентипозичальники несуть відповідальність згідно з чинним законодавством України.

Начальник відділу операцій капітального характеру С.В.Волченко

Додаток 1
до Положення про порядок реєстрації
договорів, які передбачають виконання
резидентами боргових зобов'язань перед
нерезидентами за залученими від
нерезидентів кредитами, позиками в
іноземній валюті

_________________________
(дата, N)

Реєстраційне свідоцтво N ____

Цим _____________________________________________________________________________________________ свідчить про реєстрацію

(назва територіального управління НБУ)

_______________________________________________________________________________________________, який передбачає виконання

(назва договору, дата, номер)

боргових зобов'язань перед нерезидентом за залученим від нього______________________________________________________________

(кредитом, позикою)

в іноземній валюті і укладений між резидентом______________________________________________________________________________

(назва резидента, місцезнаходження

_____________________________________________________________________________________________________________________

(місце проживання), код ЄДРПОУ)

та нерезидентом _______________________________________________________________________________________________________

(назва, країна)

Загальна сума договору _________________________________________________________________________________________________

(сума цифрами і літерами, назва валюти)

Мета використання коштів _____________________________________________________________________________________________

Відсоткова ставка _____________________________________________________________________________________________________

(з урахуванням маржі)

Строк погашення _______________________________________________________________________________________________________

(указується кінцева дата погашення, передбачена договором)

Назва уповноваженого обслуговуючого банку (філії), код МФО ________________________________________________________________

Реєстраційне свідоцтво дійсне, якщо протягом 180 днів із дати його видачі резидент-позичальник отримав кредит, позику або його частку.

Без права передавання третім особам.

Ця реєстрація проведена без будь-яких зобов'язань з боку Національного банку України щодо здійснення операцій за договором.

Начальник відділу операцій капітального характеру С. В. Волченко

Додаток 2
до Положення про порядок реєстрації
договорів, які передбачають виконання
резидентами боргових зобов'язань перед
нерезидентами за залученими від
нерезидентів кредитами, позиками в
іноземній валюті

_____________
(дата, N)

Додаток
від ________________________ N ___ до
Реєстраційного свідоцтва (індивідуальної ліцензії)

Додаток виданий резиденту _____________________________________________________________________________________________

(назва резидента, місцезнаходження (місце проживання), код ЄДРПОУ)

Цим Додатком вносяться зміни (доповнення) до рядків реєстраційного свідоцтва (індивідуальної ліцензії), які викладаються в такій редакції:

(Указуються рядки, до яких вносяться відповідні зміни (доповнення) і які викладаються в новій редакції).

Додаток є невід'ємною частиною реєстраційного свідоцтва (індивідуальної ліцензії) від ______ N _____ до договору

_____________________________________________________________________________________________________________________

(назва договору, дата, номер)

Без права передавання третім особам.

Начальник відділу операцій капітального характеру С. В. Волченко

Додаток 3
до Положення про порядок реєстрації
договорів, які передбачають виконання
резидентами боргових зобов'язань перед
нерезидентами за залученими від
нерезидентів кредитами, позиками в
іноземній валюті

Повідомлення про договір

1. Назва договору, дата, номер:

2. Назва резидента згідно із свідоцтвом про державну реєстрацію, вид підприємства*, код ЄДРПОУ:

____________

* Банк, підприємство з іноземними інвестиціями (якщо іноземні інвестиції у статутному фонді становлять не менше 10 відсотків), інші.

3. Місцезнаходження (місце проживання) резидента:

4. Прізвище, ім'я та по батькові, номер телефону керівника підприємства (організації) та головного бухгалтера:

5. Дата реєстрації резидента, назва та місцезнаходження органу, який її проводив, номери телефонів цього органу:

6. Назва, адреса та код МФО уповноваженого банку (філії), що обслуговуватиме операції за договором:

7. Назва нерезидента (країна), тип кредитора* та його повна юридична адреса, банківські реквізити:

____________

* Тип кредитора: а) комерційний банк або інша фінансова установа; б) іноземна материнська компанія або філія (якщо інвестиції у статутному фонді національного підприємства або комерційного банку становлять не менше 10 %); в) офіційний кредитор (іноземний уряд або його офіційне агентство, міжнародна організація); г) інший приватний кредитор.

8. Сума та назва валюти, що передбачена договором:

9. Мета використання коштів:

10. Галузь економіки, де передбачається використання коштів (назва та код):

11. Строк погашення, передбачений договором (кінцева дата):

12. Тип відсоткової ставки (безпроцентна, плаваюча, фіксована) та її розмір з урахуванням маржі:

13. Відсоткова ставка за простроченими платежами:за основною сумою боргу: за відсотками:

14. Штрафні санкції (назва, розмір):

15. Інші збори, що передбачені договором (комісії за зобов'язання, анулювання, дострокове погашення тощо):

16. Інші умови:

17. Графік одержання та погашення кредиту, позики за кварталами (з урахуванням процентів, комісійних тощо):

18. Погашення заборгованості за кредитом, позикою здійснюватиметься за рахунок (вказується сума коштів в іноземній валюті):

- валютної виручки:

- купівлі за гривні іноземної валюти:

- переоформлення в інвестиції:

- іншого:

19. Повернення основного боргу (відсотків) за кредитом, позикою нерезиденту згідно з умовами договору

гарантовано________________________________________________________________________________

(назва документа, дата, номер)

Назва гаранта, країна:

Сума та назва валюти, що передбачена договором:

М. П.

Начальник відділу операцій капітального характеру С. В. Волченко