ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
від 31 липня 1998 р. N 100

(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1279 від 27.10.2009)

( Рішення скасовано на підставі Рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 457 від 30.08.2005 )

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
15 вересня 1998 р. за N 573/3013

Щодо звітування торговцями цінними паперами про
укладені ними угоди з купівлі-продажу цінних
паперів перед фондовими біржами

( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Держкомісціннихпаперів
N 203 від 25.12.98 )

При перевірках діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж відмічено те, що не всі біржі використовують свої повноваження щодо контролю за діяльністю торговців цінними паперами, в тому числі щодо контролю вимог ст.29 Закону України "Про цінні папери та фондову біржу" ( 1201-12 ). У з'вязку з цим, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Фондовим біржам до 1 жовтня прийняти та в установленому порядку погодити з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку правила подання біржі торговцем цінними паперами, інформації про всі укладені ним угоди з цінними паперами.

Встановити, що за угодами, які укладаються з 1 січня 1999 року, торгівці цінними паперами - члени фондових бірж щоквартально звітують перед однією обраною фондовою біржею. Торгівці цінними паперами, які не є членами фондових бірж, звітують перед обраною фондовою біржею або саморегулівною організацією в разі делегування їй таких повноважень Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. ( Абзац другий пункту 1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 203 від 25.12.98 )

Біржі звітують перед Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку в двотижневий термін після закінчення звітного періоду.

Для звітування фондові біржі користуються Положенням про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торгово-інформаційних систем, затвердженим рішенням Комісії від 11.11.97 р. N 57.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку може делегувати саморегулівним організаціям, які володіють електронною торговельно-інформаційною мережею, але не мають статусу фондової біржі, повноваження щодо прийняття від торгівців цінними паперами, які не є членами фондових бірж, інформації про всі укладені ними угоди з цінними паперами при виконанні саморегулівною організацією наступних умов, зокрема:

- достатності людських, фінансових та технічних ресурсів для здійснення вищезазначених заходів;

- наявності погоджених Комісією правил подання саморегулівній організації торговцем цінними паперами інформації про всі укладені ним угоди з цінними паперами;

- звітування саморегулівної організації перед Комісією в двотижневий термін після закінчення звітного періоду згідно з Положенням про порядок подання електронної форми звітності для бірж та ПФТС, затвердженим рішенням Комісії N 57 від 11.11.97 "Про затвердження Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торговельно-інформаційних систем. (Пункт 1 доповнено абзацом згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 203 від 25.12.98 )

2. Керівнику Прес-центру Шевкіній Л.В. забезпечити опублікування пункту 1 цього рішення в установленому порядку.

3. Управлінню регулювання діяльності організаторів торгівлі цінними паперами та СРО (Пугач Н.I.) разом з Юридичним управлінням забезпечити реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

4. Контроль за виконанням рішення покласти на Члена Комісії Волкова М.Ф.

Голова Комісії О.МОЗГОВИЙ

Протокол засідання Комісії
від 14 липня 1998 р. N 37