ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

РЕШЕНИЕ
от 29.07.98 г. N 93
г. Киев

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
6 октября 1998 г. N 631/3071

(Решение утратило силу на основании Решения
Национальной комиссии по ценным бумагах и фондового рынка
N 1464 от 13.08.2013)

Об утверждении Положения о сертификации лиц,
осуществляющих профессиональную
деятельность с ценными бумагами в Украине

В целях обеспечения контроля за деятельностью лиц. осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами, и н соответствии с пунктом 17 статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о сертификации лиц, осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине (прилагается).

2. Контрольно-правовому управлению обеспечить государственную регистрацию настоящего решения в Министерстве юстиции Украины.

3. Установить, что лица, которые непосредственно осуществляют операции на рынке ценных бумаг, а также руководящие должностные лица юридических лиц, которые до вступления в силу настоящего решения получили соответствующее разрешение на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, должны пройти сертификацию в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном порядке в течение 6 месяцев после вступления в силу настоящего решения.

4. Управлениям регулирования рынка ценных бумаг, контрольно-правовому, надзору за инфраструктурой рынка ценных бумаг, регулирования инвестиционной деятельности, регулирования деятельности организаторов торговли ценными бумагами и саморегулирующихся организаций в месячный срок после вступления в силу настоящего решения внести предложения на рассмотрение Комиссии относительно:

а) изменений в соответствующие нормативно-правовые акты Комиссии о выдаче разрешений на осуществление всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотрев наличие у юридических лиц сертифицированных лиц как одно из оснований для получения указанных разрешений;

б) изменений в Положение о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка, утвержденное приказом Комиссии от 24.09.96 г. N215 и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 08.10.96 г. N 584/1609;

в) включения в отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг перечня и информации о сертифицированных должностных лицах, которые осуществляют операции на рынке ценных бумаг, и руководящих должностных лицах юридических лиц.

5. Установить, что нормативно-правовые акты Комиссии о выдаче разрешений на осуществление всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка действуют в части, не противоречащей этому Положению.

6. Управлению делами обеспечить изготовление бланков сертификатов для лиц, которые осуществляют операции на рынке ценных бумаг, и заявлений-анкет.

7. Контрольно-правовому управлению при участии соответствующих управлений организовать рассмотрение документов на получение лицами сертификатов в соответствии с установленными требованиями.

8. Управлению информационно-компьютерных систем совместное Контрольно-правовым управлением в двухмесячный срок обеспечить разработку программного обеспечения для ведения базы данных сертифицированных лиц.

9. Пресс-центру Комиссии обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с действующим законодательством.

10. Контроль за исполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии.

Председатель Комиссии А.МОЗГОВОЙ

Утверждено
решением Государственной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку
от 29 июля 1998 г. N 93

Положение
о сертификации лиц, осуществляющих
профессиональную деятельность с ценными
бумагами в Украине

// Приложения 1, 2, 4 не приводятся.//

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок проведения Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее Комиссия) сертификации лиц, осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине.

Сертификация взятие на учет лиц, которые осуществляют или намереваются осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине и отвечают требованиям настоящего Положения.

1.2. Сертификации подлежат лица, которые непосредственно осуществляют или намереваются непосредственно осуществлять операции на рынке ценных бумаг, а также руководящие должностные лица юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаги имеющих соответствующее разрешение Комиссии.

1.3. Сертификат по установленной форме согласно приложению 1 выдается Комиссией сроком на три года и действителен на всей территории Украины.

1.4. Сертификат подписывается Председателем Комиссии или уполномоченным должностным лицом Комиссии и удостоверяется печатью.

1.5. Комиссия ведет журнал регистрации выданных сертификатов лицам, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине (далее - журнал регистрации выданных сертификатов), по установленной форме согласно приложению 2.

1.6. Записи в журнале регистрации выданных сертификатов ведутся на украинском языке согласно статье 11 Закона Украины "О языках в Украине".

1.7. Журнал регистрации выданных сертификатов должен быть пронумерован, прошнурован, заверен печатью Комиссии и храниться в течение 10 лет после последней записи.

1.8. Продление срока действия сертификата осуществляется в порядке, установленном для его получения. Для продления сока действия сертификата лицо представляет документы согласно разделу 3.1 настоящего Положения не менее чем за 30 дней до окончания срока действия сертификата.

2. Условия прохождения сертификации

2.1. Для сертификации лицо должно отвечать следующим требованиям:

а) иметь квалификационное удостоверение специалиста по соответствующей специализации, которое выдается в порядке, установленном Комиссией;

б) не быть по приговору суда лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью;

в) не иметь непогашенной судимости за хозяйственные и должностные преступления.

2.2. Основанием для отказа лицу в сертификации могут быть:

а) несоответствие представленных документов требованиям настоящего Положения;

б) несоответствие требованиям, установленным в пункте 2.1 настоящего Положения:

в) увольнение с работы в соответствии с пунктами 2, 3, 8 части 1 статьи 40 и пунктами 1, 2 части 1 статьи 41 Кодекса законов о труде Украины, если работа была связана с деятельностью на рынке ценных бумаг.

2.3. Об отказе в сертификации Комиссией сообщается лицу письменно с указанием оснований в отказе.

3. Порядок представления и рассмотрение документов для
получения сертификата

3.1. Для получения сертификата лицо представляет в Комиссию следующие документы:

а) заявление-анкету но установленной форме согласно приложению 3;

б) копию документа об образовании;

в) копию квалификационного удостоверения специалиста по соответствующей специализации, которое выдается в порядке, установленном Комиссией;

г) извлечение из трудовой книжки лица за последние 3 года и документы, подтверждающие трудовые отношения в случае совместительства, удостоверенные в установленном порядке;

д) копию справки о присвоении идентификационного номера;

е) электронную форму информации о лице на дискете 3,5" по установленному формату согласно приложению 4 и ее бумажную копию;

є) две фотографии размером 4 х 6 см.

3.2. Представленные документы регистрируются в журнале регистрации полученных документов, в котором фиксируются: дата представления; фамилия, имя, отчество лица-представителя; количество листов документов; отметка о сертификации (отказе в сертификации).

3.3. Срок рассмотрения документов для получения сертификата не должен превышать тридцати дней со дня получения заявления-анкеты и документов согласно пункту 3.1 настоящего Положения.

3.4. Заявитель несет ответственность за достоверность информации, которая содержится в документах, представленных в Комиссию для получения сертификата.

3.5. В случае поступления в Комиссию жалобы на деятельность должностного или юридического лица, которое осуществляет либо намеревается осуществлять операции с ценными бумагами или профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, срок рассмотрения документов для получения сертификата может быть продлен до окончания рассмотрения жалобы в соответствии с требованиями действующего законодательства.

3.6. Об изменениях и дополнениях к сведениям, содержавшимся в документах, на основании которых был выдан сертификат, лицо должно в месячный срок письменно предоставить информацию в Комиссию.

3.7. В случае утраты выданного Комиссией сертификата лицу выдается его дубликат. Для получения дубликата сертификата лицом в Комиссию подается заявление с указанием обстоятельств утраты.

4. Основания для аннулирования сертификата

4.1. Сертификат аннулируется:

а) в случае аннулирования разрешения Комиссии на осуществление субъектом предпринимательской деятельности соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг вследствие наложения санкций за нарушение законодательства о ценных бумагах;

б) в случае увольнения с работы в соответствии с пунктами 2, 3, 8 части 1 статьи 40 и пунктами 1, 2 части 1 статьи 41 Кодекса законов о труде Украины, если работа была связана с деятельностью на рынке ценных бумаг;

в) в случае неоднократного или грубого нарушения законодательства при осуществлении профессиональной деятельности с ценными бумагами;

г) в случае окончания срока действия квалификационного удостоверения, если он не продлен.

4.2. В случае увольнения лица на основании пункта 4.1 "б" настоящего Положения юридическое лицо предоставляет информацию в Комиссию в двухнедельный срок.

5. Порядок аннулирования сертификата

5.1. Аннулирование сертификата осуществляется на основании соответствующих документов, которые подтверждают обстоятельства, указанные в пункте 4.1 настоящего Положения, и оформляется решением Комиссии.

5.2. Об аннулировании сертификата физическому и юридическому лицу сообщается письменно в двухнедельный срок после принятия решения Комиссии с указанием оснований аннулирования.

5.3. Запись об аннулировании сертификата проводится в журнале регистрации выданных сертификатов.

5.4. Решение об отказе в сертификации или аннулировании сертификата может быть обжаловано лицом в суде.

Приложение 3
к Положению о сертификации лиц, осуществляющих
профессиональную деятельность с ценными бумагами в
Украине

В Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

_______________________________________________________________________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество,

________________________________________________________________________________________________________________________

дата рождения, домашний адрес)

________________________________________________________________________________________________________________________

(место работы, в т.ч. по совместительству)

ЗАЯВЛЕНИЕ-АНКЕТА

Прошу рассмотреть представленные документы для сертификации:

- копию документа об образовании; __

- копию квалификационного удостоверения: __

- копию справки о присвоении идентификационного номера; __

- извлечение из трудовой книжки за последние три года; __

- документы, подтверждающие трудовые отношения в случае совместительства;___

- электронную форму информации на дискете 3,5"; __

- бумажную копию информации; __

- 2 фотографии размером 4 х 6 см. __

Сообщаю, что я не имею непогашенной судимости за административные, хозяйственные и должностные преступления, а также не был(ла) лишен(а) права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью.

Паспортные данные:

________________________________________________________________________________________________________________________

(серия, номер паспорта, кем и когда выдан)

"__________ " _________199 ___г.

_______________________________________________________________________________________________________________________

(дата подачи заявления) (личная подпись)