ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ УКРАИНЫ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

ПРИКАЗ
от 29 сентября 1997 года N 241
г. Киев

Об упорядочении представления регистраторами
отчетов о деятельности по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг

Анализ квартальных отчетов, полученных Комиссией, показал, что большинство отчетов подготовлено и представлено с соблюдением требований "Порядка составления и представления квартального отчета об осуществлении деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг", утвержденного Приказом Комиссии от 27.09.96 г. N219 (далее - Порядок), и дополнительных требований, установленных Приказом Комиссии от 25.06.97 г. N155. Вместе с тем имеют место факты непредставления отчетов или некорректной работы регистраторов с программой подготовки отчетов версия 1.2.2, что приводило к ошибкам в представленных отчетах. В целях упорядочения подготовки и приема отчетности приказываю:

1. Дополнить пункт 2 приказа Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25.06.97 г. N155 абзацами следующего содержания:

"- управлению надзора за инфраструктурой рынка ценных бумаг Комиссии принимать отчеты от представителей регистраторов при наличии доверенностей на выполнение действий по представлению отчетов или от руководителей регистраторов, которые согласно уставу имеют полномочия выступать от имени регистраторов без доверенностей;

- управлению надзора за инфраструктурой рынка ценных бумаг Комиссии вести журнал приема отчетов, в который вносить дату приема отчета на проверку. В указанный журнал в случае обнаружения ошибок в отчетах вносить дату получения регистратором извещения об ошибках и дату представления отчета на повторную проверку".

2. Установить, что на этапе подготовки отчетов регистраторы имеют право пользоваться также программной системой "Фондовые технологии. Отчет регистратора" версия 1.3.1.

3. Установить, что каждое территориальное управление Комиссии принимает электронные формы отчетов только от подчиненных подразделений регистраторов, которые находятся на территории его области и которым предоставлены полномочия по консолидации реестров отдельных эмитентов. При этом обязательными для представления являются следующие электронные формы:

- "Информация о регистраторе именных ценных бумаг". Обобщенные показатели блока "Информация о деятельности регистратора (включая подчиненные подразделения)" включают только информацию, касающуюся соответствующего подчиненного подразделения:

- "Информация о подразделении, подчиненном регистратору";

- "Перечень должностных лиц и аттестованных штатных работников подчиненного подразделения";

- "Перечень эмитентов, за сбор реестров которых отвечает подчиненное подразделение";

- формы раздела 3. "Информация об эмитентах и проведении их реестров" для эмитентов, включенных в вышеуказанный перечень;

- формы раздела 4. "Балансы выпуска именных ценных бумаг" для эмитентов, включенных в вышеуказанный перечень.

Территориальные управления не имеют права требовать от подчиненных подразделений представления информации по квартальным отчетам, не предусмотренной в данном пункте.

4. Управлению надзора за инфраструктурой рынка ценных бумаг Комиссии подготовить файлы с перечнями регистраторов отдельно по каждой области и программную систему "фондовые технологии. Отчет регистратора" версии 1.3.1 в виде электронного архивного файла, в который включены следующие файлы: eml.xls, pul.xls, g_rep.xls, startrep.xls, tmpl_rep.xls, readme_r.doc и файлы с приказом от 25.06.97 N155 и настоящим приказом. Файлы перечней регистраторов и архивный файл системы передать в управление информационно-компьютерных систем и отдел координации работы территориальных управлений.

5. Управлению информационно-компьютерных систем с помощью компьютерной сети "Астра" передать территориальным управлениям Комиссии файлы с перечнем регистраторов соответствующих областей и архивный файл программной системы "Фондовые технологии. Отчет регистратора" версии 1.3.1.

6. Отделу координации работы территориальных управлений обеспечить рассылку территориальным управлениям дискет с программной системой "Фондовые инструменты. Квартальный отчет регистратора" версии 1.3.1 в составе файлов, определенных в п. 4 настоящего приказа.

7. Территориальным управлениям известить всех регистраторов своей области согласно перечню регистраторов в п. 5 настоящего приказа и Приказа Комиссии от 25.06.97 N155 и предоставлять всем регистраторам по их обращениям файлы, определенные в п. 4 настоящего приказа, в виде электронного архивного файла, полученного из Комиссии. При этом запрещается любое корректирование архивного файла Комиссии.

Председатель Комиссии А. МОЗГОВОЙ