ФОНД ГОСУДАРСТВЕННОГО ИМУЩЕСТВА
ЛИЦЕНЗИОННАЯ ПАЛАТА МИНЭКОНОМИКИ УКРАИНЫ
ПРИКАЗ
от 19 февраля 1997 года N 190/ЛП-7
г. Киев
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
25 марта 1997 года N 91/1895
(Приказ утратил силу на основании Приказа
Фонда государственного имущества,
Министерства экономического развития и торговли Украины
N 3136/1246 от 21.10.2013)
Об утверждении Инструкции об условиях и правилах
осуществления посреднической деятельности с
приватизационными бумагами и контроля за их соблюдением
В целях усовершенствования механизма выдачи лицензии на осуществление посреднической деятельности с приватизационными бумагами, обеспечения надежной защиты интересов граждан Украины при использовании приватизационных бумаг, учитывая наработанный опыт, а также во исполнение Законов Украины "О внесении изменений в Закон Украины "О ценных бумагах и фондовой бирже", "О предпринимательстве" и постановлений Кабинета Министров Украины от 17 мая 1994 года N 316 "О Положении о порядке выдачи субъектам предпринимательской деятельности специальных разрешений (лицензий) на осуществление отдельных видов деятельности" и от 8 августа 1995 года N 618 "Вопросы Лицензионной палаты при Министерстве экономики" ПРИКАЗЫВАЕМ:
1. Утвердить Инструкцию об условиях и правилах осуществления посреднической деятельности с приватизационными бумагами и контроля за их соблюдением (прилагается).
2. Департаменту развития фондового рынка и отделу введения общегосударственной системы лицензирования Лицензионной палаты (Хоменко Л.Г.) в установленном порядке:
2.1. Провести регистрацию Инструкции в установленном в Министерстве юстиции Украины порядке и обеспечить соблюдение настоящего приказа при выдаче лицензий.
2.2. Довести до сведения работников департамента развития фондового рынка и работников отделов Лицензионной палаты Инструкцию об условиях и правилах осуществления посреднической деятельности с приватизационными бумагами и контроля за их соблюдением.
3. Инструкцию об условиях и правилах осуществления посреднической деятельности с приватизационными бумагами и контроля за их соблюдением, утвержденную приказом Фонда государственного имущества Украины от 14 января 1994 года N 26, и Изменения и дополнения к Инструкции об условиях и правилах осуществления посреднической деятельности с приватизационными бумагами и контроля за их соблюдением, утвержденные приказом Фонда государственного имущества Украины от 24 декабря 1994 года N 84, считать утратившими силу.
4. Отделу контрольно-координационной работы Лицензионной палаты (Апатенко О.П.) предусмотреть в планах-графиках работы осуществление контроля за деятельностью посредников в отношении соблюдения условий и правил осуществления посреднической деятельности с приватизационными бумагами.
5. Отделу ведения Единого государственного лицензионного реестра Лицензионной палаты (Небыльцов В.Я.) обеспечить ежемесячное включение информации о выдаче лицензий на осуществление посреднической деятельности с приватизационными бумагами Фондом в Единый государственный лицензионный реестр.
6. Пресс-центру Фонда обеспечить опубликование зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины приказа Фонда государственного имущества Украины и Лицензионной палаты при Министерстве экономики Украины с приложением.
7. Посредникам (торговцам ценными бумагами), получившим лицензию на осуществление посреднической деятельности с приватизационными бумагами в Фонде государственного имущества Украины, в месячный срок после государственной регистрации привести свои документы, которые представлялись в Фонд государственного имущества Украины при получении лицензии, в соответствие с требованиями Инструкции.
8. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на М.Васину - директора Департамента развития фондового рынка и на первого заместителя председателя Лицензионной палаты С.Третьякова.
Первый заместитель председателя Фонда С.ГРИГОРЕНКО
Заместитель министра экономики Председатель Лицензионной палаты В.МАРИНИН
Согласовано: Заместитель председателя Антимонопольного комитета Украины В. СУПРУН
Утверждено
приказом Фонда государственного имущества Украины
и Лицензионной палаты при Министерстве экономики Украины
от 19 февраля 1997 года N 190/ЛП-7
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
25 марта 1997 года N 91/1895 г.
Киев
Инструкция
об условиях и правилах осуществления
посреднической деятельности с
приватизационными бумагами и контроля
за их соблюдением
1. Общие положения
1.1. Посредническая деятельность с приватизационными бумагами - это коммерческая деятельность, которая проводится путем обмена приватизационных бумаг на паи, акции и осуществляется посредником от своего имени, по доверенности, за счет и на имя владельцев приватизационных бумаг.
1.2. Посредническая деятельность с приватизационными бумагами осуществляется только при наличии лицензии Фонда государственного имущества Украины (далее - Фонд). Фонд выдает лицензии на посредническую деятельность (приложение 1) в порядке, установленном постановлением Кабинета Министров Украины от 17 мая 1994 года N 316 "О Положении о порядке выдачи субъектам предпринимательской деятельности специальных разрешений (лицензий) на осуществление отдельных видов деятельности", и в соответствии с Законом Украины "О приватизационных бумагах".
1.3. Посредническую деятельность с приватизационными бумагами имеют право осуществлять юридические лица, имеющие статус торговца ценными бумагами и в имуществе которых государственная доля не превышает 25 процентов.
1.4. Посредники имеют право осуществлять посредническую деятельность с приватизационными бумагами на всей территории Украины с момента выдачи лицензии в течение трех лет.
1.5. Срок действия лицензии на осуществление посреднической деятельности с приватизационными бумагами продлевается по решению Фонда на срок, не превышающий срока обращения приватизационных бумаг.
2. Порядок получения лицензии на осуществление
посреднической деятельности с приватизационными бумагами
2.1. Для получения лицензии на осуществление посреднической деятельности с приватизационными бумагами посредник представляет в Фонд следующие документы:
- заявление на выдачу лицензии на осуществление посреднической деятельности с приватизационными бумагами (приложение 2);
- нотариально заверенные копии учредительных документов;
- справку о составе уполномоченных лиц посредника, которая должна содержать следующие сведения: фамилию, имя и отчество каждого лица, уполномоченного от имени посредника осуществлять посредническую деятельность с приватизационными бумагами, с указанием занимаемой должности, производственного стажа, отсутствия запрещения суда заниматься определенной деятельностью и наличия высшего образования или необходимой квалификации;
- нотариально заверенные копии квалификационных свидетельств или документов, подтверждающих наличие высшего экономического образования лиц, уполномоченных осуществлять посреднические операции от имени юридического лица;
- заключение аудитора (аудиторской фирмы) о финансовом положении учредителей (юридических лиц) посредника, которое должно быть составлено на основании итогов работы учредителей за последний квартал перед датой подачи заявления на получение лицензии и должно содержать сведения о финансовых возможностях учредителей, а также о доле государственного имущества в уставных фондах учредителей на дату создания посредника и на дату представления документов в Фонд;
- заключение аудитора (аудиторской фирмы) о полной уплате уставного фонда посредника, которое должно содержать сведения о документах, на основании которых сделано заключение о полной уплате уставного фонда (название документа, его номер и дата составления);
общий объем уставного фонда в соответствии с учредительными документами;
распределение уставного фонда на доли (паи, акции) по каждому учредителю, акционеру, участнику, выраженные в абсолютной сумме и в процентах;
форму внесения вклада (денежные средства, материальные ценности, нематериальные активы, ценные бумаги с указанием эмитента, номинальной (курсовой) стоимости);
долю государственного имущества в уставном фонде посредника;
- в случае внесения в уставный фонд посредника ценных бумаг дополнительно представляются: акт приема-передачи ценных бумаг в обслуживающий банк; документ, подтверждающий право собственности на ценные бумаги (учредителей и посредника), справка о котировке ценных бумаг;
- справку из банка об уплате уставного фонда;
- информацию согласно приложению 3;
- нотариально заверенную копию соглашения между посредником и коммерческим банком об обслуживании посреднических операций;
- нотариально заверенную копию разрешения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг.
При получении лицензии посредник представляет в Фонд документ, удостоверяющий оплату за получение лицензии в размере двенадцати не облагаемых налогом минимумов доходов граждан (р/с N 100269, раздел 12, параграф 6, Печерское отделение УСБ, МФО 322090, получатель - отделение Государственного казначейства Печерского района, код ОКПО 24368911).
2.2. Посредники имеют право заниматься посреднической деятельностью с приватизационными бумагами при наличии договора с коммерческим банком об обслуживании операций с приватизационными бумагами, который должен соответствовать требованиям примерного договора, утвержденного приказом Фонда и Национального банка Украины от 25 июля 1995 года N 959/80.
3. Условия и правила осуществления
посреднической деятельности
с приватизационными бумагами
3.1. Субъекты посреднической деятельности с приватизационными бумагами должны придерживаться следующих правил:
3.1.1. Работники посредников (не менее трех человек), которые своей подписью удостоверяют проведение посреднических операций с приватизационными бумагами, должны иметь высшее экономическое образование или квалификационные свидетельства об окончании учебных курсов, программа которых согласована с Фондом.
3.1.2. Посредники осуществляют посредническую деятельность с приватизационными бумагами в размере, не превышающем размера их уставного фонда.
3.1.3. Посредническая деятельность с приватизационными бумагами осуществляются исключительно в интересах клиента и при наличии заключенного с ним договора, который содержит предмет договора, полномочия, обязательства и права сторон по предмету договора, реквизиты сторон договора.
3.1.4. Забалансовые счета в коммерческом банке на обслуживание владельцев приватизационных бумаг открываются при наличии соответствующей лицензии Фонда.
3.1.5. В месячный срок после получения лицензии на осуществление посреднической деятельности с приватизационными бумагами посредник обязан представить в Фонд:
- перечень всех отделений, филиалов и представительств посредника, которые будут осуществлять посредническую деятельность с приватизационными бумагами, с указанием данных о составе должностных лиц в соответствии с абз.4 п.2.1;
- образец договора о предоставлении посреднических услуг.
3.1.6. Посредники в десятидневный сроке момента получения лицензии обязаны уведомить региональное отделение Фонда по месту государственной регистрации посредника путем представления в региональное отделение копии лицензии на осуществление посреднической деятельности с приватизационными бумагами.
3.1.7. Посредники несут ответственность за достоверность представленных документов.
3.1.8. Посредники ежеквартально представляют в Фонд справку об использовании приватизационных бумаг, поступивших к посреднику (приложение 4), и отчет о движении приватизационных бумаг (приложение 5).
3.1.9. Посредники в десятидневный срок уведомляют Фонд обо всех изменениях и дополнениях, которые вносятся в их уставные документы и в состав лиц, которые своей подписью удостоверяют проведение посреднических операций с приватизационными бумагами.
3.1.10. Посредники обязаны уведомлять органы Антимонопольного комитета Украины о приобретении паев, акций приватизируемых предприятий.
3.1.11. Посредники должны получать согласие органов Антимонопольного комитета Украины на действия относительно экономической концентрации в случаях и в порядке, предусмотренных нормативными актами.
3.2. В случае увеличения или уменьшения размера уставного фонда посредник представляет в Фонд следующие документы:
- протокол собрания учредителей;
- нотариально заверенную копию устава;
- справку из банка об уплате уставного фонда;
- аудиторское заключение о размере и формировании уставного фонда.
3.3. В случае, если в течение года с момента выдачи лицензии посредническая деятельность с приватизационными бумагами не осуществлялась, лицензия на осуществление посреднической деятельности с приватизационными бумагами аннулируется. Аннулированная лицензия возобновлению не подлежит.
4. Контроль за соблюдением условий
и правил осуществления посреднической
деятельности с приватизационными
бумагами
4.1. Контроль за соблюдением посредниками условий и правил осуществления посреднической деятельности с приватизационными бумагами, требований действующего законодательства по этим вопросам осуществляется Фондом и Лицензионной палатой при Министерстве экономики Украины.
Контроль за соблюдением требований действующего антимонопольного законодательства при осуществлении деятельности с приватизационными бумагами осуществляет Антимонопольный комитет Украины.
Антимонопольный комитет Украины в случае выявления нарушений действующего антимонопольного законодательства может обратиться в Фонде обязательным для рассмотрения представлением об остановке действия лицензии.
4.2. При выявлении нарушений условий и правил осуществления посреднической деятельности с приватизационными бумагами Фонд или Лицензионная палата при Министерстве Экономики Украины может дать распоряжение об их устранении или остановить действие лицензии на определенный срок либо до устранения этих нарушений.
4.3. При повторном нарушении правил посреднической деятельности с приватизационными бумагами лицензия может быть аннулирована по решению Фонда или Лицензионной палаты при Министерстве экономики Украины.