НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК УКРАИНЫ
ПИСЬМО
от 24 декабря 1993 r. N 19019/3027
(Письмо отменено согласно постановления НБУ
N 122 от 16.03.99 г.)
О порядке предоставления индивидуальных
лицензий на осуществление инвестиций за
пределы Украины
/ Текст настоящего письма приведен с учетом изменений, внесенных в соответствии с Разъяснением Национального банка Украины "О лицензиях на право осуществления имущественных взносов в уставные фонды СП за границей"./
В соответствии с п.6 Декрета Кабинета Министров Украины от 19.02.93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" Национальный банк Украины установил порядок предоставления индивидуальных лицензий на осуществление инвестиций за границу.
1. Перечень документов для рассмотрения ходатайств резидентов о получении индивидуальной лицензии на осуществление Инвестиции за границу.
1.1. Резиденты представляют в региональные управления Национального банка Украины следующие документы:
1) письмо-обращение на имя председателя Правления Национального банка Украины с указанием цели и суммы инвестиции;
2) нотариально заверенную копию свидетельства о регистрации резидента - юридического лица:
3) нотариально заверенные копии устава и учредительного договора резидента - юридического лица с дополнениями и изменениями, зарегистрированными в установленном порядке;
4) нотариально заверенное свидетельство о регистрации резидентафизического лица как предпринимателя;
5) согласие соответствующего министерства или ведомства на осуществление резидентом инвестиции за границу (для государственных предприятий и организаций):
6) вывод регионального подразделения валютного контроля Национального банка Украины и налоговой инспекции об отсутствии нарушения резидентом действующего в Украине валютного и налогового законодательства;
7) легализированные документы:
копию свидетельства о регистрации нерезидента в стране осуществления инвестиций;
копию устава и учредительного договора предприятия-нерезидента;
копию законодательства конкретной страны о режиме иностранных инвестиций;
8) справку уполномоченного банка о наличии валютного счета резидента и наличии заявленной суммы собственных средств на нем для осуществления инвестиции;
9) нотариально заверенную справку аудиторской организации о финансовом состоянии резидента на последнюю отчетную дату;
10) расчеты валютной окупаемости (экономическое обоснование проекта);
11) справку уполномоченного банка о наименовании банка нерезидента и его местонахождении, реквизиты расчетного счета, на который осуществляется перевод валютных средств.
1.2. Действие п.1.2 отменено в соответствии с Разъяснением Национального банка Украины "О лицензиях на право осуществления имущественных взносов в уставные фонды СП за границей".
1.3. В случае приобретения за границей каких-либо имущественных прав (в том числе акций, облигаций и иных ценных бумаг иностранных государств, фирм, банков и т.п., деноминированных в иностранной валюте) и прав интеллектуальной собственности резиденты дополнительно к документам, указанны в п.1.1. настоящего письма, представляют в региональные управления Национального банка Украины легализированные данные о:
1) владельцах, а также правовом статусе имущественных прав и прав интеллектуальной собственности;
2) эмитентах ценных бумаг, условиях приобретения и гарантиях обеспечения ценных бумаг.
Примечание. "Легализированные документы" - документы, которые нотариально заверены по месту выдачи и подтверждены официальным представительством Украины в стране осуществления инвестиции (на языке оригинала и заверенным переводом на украинский язык);
"Заверенный перевод" - нотариально заверенный письменный перевод документа с языка оригинала на украинский язык, выполненный лицом, имеющим соотвечетрующую квалификацию и зарегистрированным в Украине разрешением на осуществление переводов.
2. Порядок и сроки выдачи индивидуальных лицензий на осуществление резидентами инвестиций за границу.
2.1. Региональное управление Национального банка Украины в соответствии с очередностью получения от резидентен комплектов документов проверяет соответствие поданных документов требованиям п.п. 1.1 - 1.3 настоящего письма и действующему законодательству Украины и страны осуществления инвестиций и не позднее чем через 14 дней выдает свое заключение. Заключение оформляется в двух экземплярах, один из которых остается о региональном управлении Национального банка Украины для учета и контроля, второй - вместе с комплектом документов резидента пересылается в Национальный банк Украины.
2.2. В случае отсутствия заключения либо отрицательного заключения регионального управления НБУ документы резидента в Национальном банке Украины не рассматриваются.
2.3. Национальный банк Украины должен рассмотреть ходатайство резидентов о предоставлении индивидуальной лицензии в течение 30 дней.
2.4. При отсутствии оснований для отказа, перечисленных в п.3 настоящей инструкции, Национальный банк Украины предоставляет резиденту индивидуальную лицензию на осуществление инвестиций за границу.
2.5. В случае изменения валютного законодательства Украины Национальный банк Украини имеет право пересмотреть условия индивидуальной лицензии, предоставленной резиденту.
3. Основания для отказа Национального банка Украины в выдаче индивидуальной лицензии на осуществление инвестиции за границу.
Основанием для отказа в выдаче индивидуальной лицензии на осуществление инвестиции за границу может служить:
1) неудовлетворительное финансовое положение резидента;
2) отсутствие заключения или негативное заключение регионального управления Национального банка Украины;
3) решение соответствующих органов (Министерства экономики Украины, Министерства иностранных дел Украины, Министерства внешних экономических связей Украины и т.п.) о невозможности или экономической либо геополитической нецелесообразности осуществления инвестиций резидентами в конкретную страну;
4) запрещение или ограничение по иностранным инвестициям, предусмотренные действующим законодательством конкретной страны;
5) отсутствие в законодательстве страны инвестиций правовых гарантий по неприкосновенности иностранных инвестиций и беспрепятственной их репатриации;
6) состояние платежного баланса Украины как в целом, так и относительно отдельных стран мира;
7) другие основания, предусмотренные действующим законодательством Украины и нормативными документами Национального банка Украины.
Первый заместитель Председателя Правления НБУ А.ВЕСЕЛОВСКИЙ