Перелік : Перелік автоматичних індикаторів ризиків

ДЕРЖАВНА АУДИТОРСЬКА СЛУЖБА УКРАЇНИ

Затверджено
Наказ Державної
аудиторської служби України
11.09.2018 N 196

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
27 вересня 2018 р. за N 1114/32566

Перелік
автоматичних індикаторів ризиків

N з/п	Код індикатора	Назва індикатора ризику	Опис індикатора	Етапи закупівлі, щодо яких індикатор є актуальним	Умовна вага
1	2	3	4	5	6
1	RISK-1-1	Використання замовником переговорної процедури закупівлі за відсутності законодавчих підстав	Замовник обрав проведення переговорної процедури закупівлі згідно з пунктом 4 частини 2 статті 35 Закону України "Про публічні закупівлі" (далі - Закон), однак попередньо в електронній системі закупівель не виявлено двічі відмінених торгів через відсутність достатньої кількості учасників (предмет закупівлі та очікувана вартість аналогічні до переговорної процедури закупівлі), або є інформація про двічі відмінені торги, але предмет закупівлі відкритих торгів відрізняється від предмета закупівлі переговорної процедури закупівлі	Оприлюднення повідомлення про намір укласти договір	0,5
2	RISK-1-2-1	Відкриті торги на закупівлю товарів і послуг проведені з порушенням порядку оприлюднення, розкриття та розгляду тендерних пропозицій, електронного аукціону, передбачених Законом	В оголошенні про проведення процедури закупівлі сума очікуваної вартості перевищує суму, еквівалентну 133 тис. євро, але замовник неправильно визначив процедуру в електронній системі закупівель, через що не оприлюднено оголошення англійською мовою, та розгляд тендерних пропозицій буде здійснено після проведення електронного аукціону та автоматичної оцінки тендерних пропозицій	Оприлюднення оголошення про проведення відкритих торгів	0,5
3	RISK-1-2-2	Відкриті торги на закупівлю робіт проведені з порушенням порядку оприлюднення, розкриття та розгляду тендерних пропозицій, електронного аукціону, передбачених Законом	В оголошенні про проведення процедури закупівлі сума очікуваної вартості перевищує суму, еквівалентну 5150 тис. євро, але замовник неправильно визначив процедуру в електронній системі закупівель, через що не оприлюднено оголошення англійською мовою, та розгляд тендерних пропозицій буде здійснено після проведення електронного аукціону та автоматичної оцінки тендерних пропозицій	Оприлюднення оголошення про проведення відкритих торгів	0,5
4	RISK-1-3-1	Відсутність накладеного замовником електронного цифрового підпису на документах, що підлягають оприлюдненню	Відсутній електронний цифровий підпис на оголошенні про проведення процедури закупівлі та/або тендерній документації	Оприлюднення оголошення про проведення закупівлі	0,1
5	RISK-1-3-2	Відсутність накладеного замовником електронного цифрового підпису при визначенні переможця тендеру та прийнятті рішення про намір укласти договір про закупівлю	Відсутній електронний цифровий підпис при визначенні замовником переможця торгів та оприлюдненні повідомлення про намір укласти договір	Оприлюднення повідомлення про намір укласти договір	0,1
6	RISK-1-3-3	Відсутність накладеного електронного цифрового підпису при оприлюдненні договору про закупівлю та повідомленні про внесення змін до нього	Відсутній електронний цифровий підпис при оприлюдненні замовником договору про закупівлю та/або повідомлення про внесення змін до договору	Оприлюднення договору про закупівлю, повідомлення про внесення змін до договору	0,1
7	RISK-1-4-1	Перевищення строку розгляду тендерної пропозиції учасника, яка за результатами оцінювання визначена найбільш економічно вигідною за процедурою "відкриті торги"	Замовник недотримав строку розгляду (понад 5 робочих днів) тендерної пропозиції, яка за результатами оцінювання визначена найбільш економічно вигідною, на відповідність вимогам, визначеним у тендерній документації, та не оприлюднив повідомлення про продовження строку розгляду	Розгляд тендерних пропозицій	0,2
8	RISK-1-4-2	Перевищення строку розгляду тендерної пропозиції учасника, яка за результатами оцінки визначена найбільш економічно вигідною за процедурою "відкриті торги"	Замовник недотримав строку розгляду (понад 20 робочих днів) тендерної пропозиції, яка за результатами оцінки визначена найбільш економічно вигідною, на відповідність вимогам, визначеним у тендерній документації	Розгляд тендерних пропозицій	0,2
9	RISK-1-5-1	Розмір забезпечення тендерної пропозиції визначено з порушенням встановлених Законом граничних значень під час проведення відкритих торгів на закупівлю товарів або послуг	Замовник в оголошенні про проведення процедури закупівлі товарів або послуг встановив вимогу щодо надання забезпечення тендерної пропозиції у розмірі, що перевищує 3 відсотки очікуваної вартості закупівлі	Оприлюднення оголошення про проведення відкритих торгів на закупівлю товарів та послуг	0,1
10	RISK-1-5-2	Розмір забезпечення тендерної пропозиції визначено з порушенням встановлених Законом граничних значень під час проведення відкритих торгів на закупівлю робіт	Замовник в оголошенні про проведення процедури закупівлі робіт встановив вимогу щодо надання забезпечення тендерної пропозиції у розмірі, що перевищує 0,5 відсотка очікуваної вартості закупівлі	Оприлюднення оголошення про проведення відкритих торгів на закупівлю робіт	0,1
11	RISK-1-6	Відсутність оприлюдненого договору про закупівлю за результатами процедури закупівлі	Замовник не оприлюднив договір про закупівлю за наявності оприлюдненого звіту про результати проведення процедури закупівлі	Оприлюднення договору про закупівлю	0,3
12	RISK-1-8-1	Завчасне укладення та оприлюднення замовником договору про закупівлю за результатами проведення процедури закупівлі	Замовник опублікував договір із порушенням встановлених Законом строків (до 10 днів з дати оприлюднення повідомлення про намір укласти договір про закупівлю)	Оприлюднення договору про закупівлю	0,3
13	RISK-1-8-2	Несвоєчасне укладання замовником договору про закупівлю за результатами проведення процедури закупівлі	Замовник опублікував договір із порушенням встановлених Законом строків (після 20 днів з дати оприлюднення повідомлення про намір укласти договір про закупівлю)	Оприлюднення договору про закупівлю	0,2
14	RISK-1-10-1	Договір про закупівлю товарів або послуг, укладений з порушенням вимог Закону	Замовник оприлюднив звіт про укладені договори на закупівлю товарів або послуг на суму, що перевищує встановлені частиною першою статті 2 Закону вартісні межі (200 тис. грн)	Оприлюднення звіту про укладені договори	0,5
15	RISK-1-10-2	Договір про закупівлю робіт, укладений з порушенням вимог Закону	Замовник оприлюднив звіт про укладені договори на закупівлю робіт на суму, що перевищує встановлені частиною першою статті 2 Закону вартісні межі (1,5 млн грн)	Оприлюднення звіту про укладені договори	0,5
16	RISK-1-10-3	Незастосування процедур закупівлі товарів або послуг, визначених Законом	Замовник оголосив допорогову процедуру закупівлі на закупівлю товарів або послуг на суму, що перевищує встановлені частиною першою статті 2 Закону вартісні межі (200 тис. грн)	Оголошення про проведення допорогової закупівлі	0,5
17	RISK-1-10-4	Незастосування процедур закупівлі робіт, визначених Законом	Замовник оголосив допорогову процедуру закупівлі на закупівлю товарів або послуг на суму, що перевищує встановлені частиною першою статті 2 Закону вартісні межі (1,5 млн грн)	Оголошення про проведення допорогової закупівлі	0,5
18	RISK-1-12	Ненадання або несвоєчасне надання роз'яснень замовником щодо змісту тендерної документації	Протягом 3 робочих днів з дня оприлюднення звернення про надання роз'яснення щодо змісту тендерної документації або звернення з вимогою усунення порушення під час проведення процедури закупівлі замовник не надав відповіді	Подання тендерних пропозицій	0,2
19	RISK-1-13-1	Неоприлюднення тендерної документації	Замовник оприлюднив оголошення про проведення процедури закупівлі, але не оприлюднив тендерну документацію	Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі	0,5
20	RISK-1-13-2	Порушення строку оприлюднення тендерної документації під час проведення відкритих торгів	Замовник оприлюднив тендерну документацію менше ніж за 15 днів до встановленого в оголошенні кінцевого строку подання тендерних пропозицій	Розкриття тендерних пропозицій	0,2
21	RISK-1-13-3	Порушення строку оприлюднення тендерної документації під час проведення відкритих торгів із публікацією англійською мовою	Замовник оприлюднив тендерну документацію менше ніж за 30 днів до встановленого в оголошенні кінцевого строку подання тендерних пропозицій	Розкриття тендерних пропозицій	0,2
22	RISK-1-14	Переможець торгів був обраний за відсутності документів тендерної пропозиції	Є ймовірність порушення вимог частини першої статті 30 Закону щодо невідхилення замовником тендерної пропозиції учасника-переможця через її невідповідність умовам тендерної документації	Оприлюднення повідомлення про намір укласти договір про закупівлю	0,5
23	RISK-2-13	Замовник відхилив тендерні пропозиції всіх учасників закупівлі товарів або послуг, крім переможця	Є ймовірність ризику упередженого розгляду замовником тендерних пропозицій з метою визначення конкретного учасника переможцем процедури закупівлі та укладення договору про закупівлю з порушенням принципів здійснення закупівель	Розгляд тендерних пропозицій, прийняття рішення про намір укласти договір	0,5
24	RISK-2-13_1	Замовник відхилив тендерні пропозиції всіх учасників закупівлі робіт, крім переможця	Є ймовірність ризику упередженого розгляду замовником тендерних пропозицій з метою визначення конкретного учасника переможцем процедури закупівлі та укладення договору про закупівлю з порушенням принципів здійснення закупівель	Розгляд тендерних пропозицій, визначення переможця процедури закупівлі, прийняття рішення про намір укласти договір	0,4
25	RISK2-5П	Повторювана закупівля, коли замовником вже було здійснено допорогову закупівлю (тендер або звіт) з однаковим кодом предмета закупівлі (cpv), загальна сума яких дорівнює або перевищує 200 тис. грн	Замовник проводить допорогову закупівлю товарів чи послуг за одним кодом CPV протягом календарного року, що в сумі становить 200,0 тис. грн (або 1,0 млн грн)	Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі	0,1
26	RISK2-5_1П	Повторна закупівля в одного постачальника близька до порогу, визначеного Законом (товари/послуги, на 5 % нижче ніж 200 тис. грн)	Замовник проводить не першу допорогову закупівлю в одного постачальника товарів чи послуг на суму, що дуже близька до порогу 200,0 тис. грн (або 1,0 млн грн)	Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі	0,1
27	RISK2-5_3П	Повторна закупівля в одного постачальника близька до порогу, визначеного Законом (товари/послуги, на 5 % нижче ніж 200 тис. грн)	Замовник розмістив звіти про укладені договори на закупівлі в одного постачальника товарів чи послуг на суму, що дуже близька до порогу 200,0 тис. грн (або 1,0 млн грн)	Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі	0,1
28	RISK2-6_1П	Повторювана закупівля в одного постачальника близька до порогу, визначеного Законом (роботи, на 10 % нижче ніж 1,5 млн грн)	Замовник проводить допорогову закупівлю товарів чи послуг на суму, що дуже близька до порогу 1,5 млн грн (або 5,0 млн грн), в одного постачальника	Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі	0,1
29	RISK2-6_2П	Повторювана закупівля, коли замовником вже було здійснено допорогову закупівлю (тендер або звіт), з однаковим кодом предмета закупівлі (cpv), загальна сума яких дорівнює або перевищує 1,5 млн грн	Замовник проводить допорогову закупівлю робіт на суму, що дуже близька до порогу 1,5 млн грн (або 5,0 млн грн)	Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі	0,1
30	RISK2-6_3П	Повторювана закупівля в одного постачальника близька до порогу, визначеного Законом (роботи, на 10 % нижче ніж 1,5 млн грн)	Замовник розмістив звіти про укладені договори на закупівлі на суму, що дуже близька до порогу 1,5 млн грн (або 5,0 млн грн), в одного постачальника	Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі	0,1
31	RISK 2-17-2п	Учасника з найбільш економічно вигідною пропозицією замовником відхилено, а переможцем визначено учасника - фізичної особи - підприємця, з яким такий замовник попередньо укладав договори більше ніж за 3 - 5 різними групами cpv	Замовник імовірно неправомірно відхиляє найбільш економічно вигідну тендерну пропозицію учасника та визначає переможцем іншого учасника	Розгляд тендерних пропозицій, визначення переможця процедури закупівлі, прийняття рішення про намір укласти договір	0,1
32	RISK-2-14	Під час проведення відкритих торгів із публікацією англійською мовою на закупівлю робіт відхилено більше ніж 2 тендерні пропозиції	Є ймовірність ризику упередженого розгляду замовником тендерних пропозицій	Розгляд тендерних пропозицій	0,2
33	RISK-2-14_1	Під час проведення відкритих торгів із публікацією англійською мовою на закупівлю товарів та послуг відхилено більше ніж 2 тендерні пропозиції	Є ймовірність ризику упередженого розгляду замовником тендерних пропозицій	Розгляд тендерних пропозицій	0,2
34	RISK-2-5-2П	Непроведення конкурентних процедур закупівель під час придбання товарів та послуг	Замовник оприлюднив 2 і більше звіти про укладені договори з однаковим кодом предмета закупівлі (cpv), загальна сума яких дорівнює або перевищує 200 тис. грн	Оприлюднення оголошення про проведення закупівлі	0,4
35	RISK-2-6П	Непроведення конкурентних процедур закупівель під час придбання робіт	Замовник оприлюднив 3 і більше звіти про укладені договори або оголошення про проведення допорогових процедур закупівель з однаковим кодом предмета закупівлі (cpv), загальна сума яких дорівнює або перевищує 1,5 млн грн	Оприлюднення оголошення про проведення закупівлі	0,4

Директор Департаменту контролю в сфері закупівель С. Аніщенко