НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
19.06.2018 N 397
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
16 липня 2018 р. за N 816/32268
Про затвердження Змін до Системи
довідників та класифікаторів Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Закону України від 16 листопада 2017 року N 2210-VIII "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення ведення бізнесу та залучення інвестицій емітентами цінних паперів", з метою забезпечення ефективного функціонування інформаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року N 646, зареєстрованої у Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за N 831/21143 (із змінами), що додаються.
2. Департаменту інформаційних технологій (Фоменко Є.) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини та основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій (Юшкевич О.) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності через десять робочих днів з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Панченка О.
Голова Комісії Т. Хромаєв
Затверджено
Рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
19.06.2018 N 397
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
16 липня 2018 р. за N 816/32268
Зміни
до Системи довідників та класифікаторів
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Довідник 19 "Дати вчинення дій" доповнити новими позиціями такого змісту:
"
| 94 | Дата отримання товариством повідомлення про укладення договору між акціонерами від однієї зі сторін такого договору |
| Вчинення дії про факти включення/виключення цінних паперів до/з біржового реєстру фондової біржі | |
| 95 | Дата включення цінних паперів емітента до біржового реєстру фондової біржі |
| 96 | Дата, коли емітенту стало відомо про включення цінних паперів емітента до біржового реєстру фондової біржі |
| 97 | Дата, коли емітенту стало відомо про виключення цінних паперів з біржового реєстру фондової біржі |
| 98 | Дата отримання емітентом інформації від Центрального депозитарію цінних паперів |
| 99 | Дата отримання емітентом інформації від власника(ів) акцій відповідно до статті 64-1 Закону України "Про акціонерні товариства" |
| 100 | Дата отримання емітентом інформації від власника(ів) фінансових інструментів відповідно до статті 64-1 Закону України "Про акціонерні товариства" |
| Вчинення дії про викуп акцій понад порогові значення пакета акцій | |
| 101 | Дата набуття акцій емітентом |
| 102 | Дата відчуження акцій емітентом |
| 110 | Дата прийняття рішення уповноваженим органом емітента про внесення змін до статуту, пов’язаних із зміною прав акціонерів |
| 111 | Дата отримання емітентом інформації про кількість голосуючих акцій від Центрального депозитарію цінних паперів після державної реєстрації відповідних змін до статуту |
| 112 | Дата отримання емітентом інформації від особи (осіб, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, відповідно до статей 65, 65-1 Закону України "Про акціонерні товариства" |
| 113 | Дата отримання емітентом інформації від особи (осіб) відповідно до статті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства" |
| 114 | Дата прийняття рішення уповноваженим органом приватного акціонерного товариства про внесення змін до статуту, пов’язаних із переважним правом акціонерів на придбання акцій цього товариства |
".
2. Довідник 21 "Перелік та коди видів адміністративних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери" доповнити новими позиціями такого змісту:
"
| 45 | Відомості про наявність, строк дії та сторони акціонерного договору |
| 46 | Відомості про факти включення/виключення цінних паперів до/з біржового реєстру фондової біржі |
| 47 | Відомості про зміну акціонерів, яким належать голосуючі акції, розмір пакета яких стає більшим, меншим або рівним пороговому значенню пакета акцій |
| 48 | Відомості про зміну осіб, яким належить право голосу за акціями, сумарна кількість прав за якими стає більшою, меншою або рівною пороговому значенню пакета акцій |
| 49 | Відомості про зміну осіб, які є власниками фінансових інструментів, пов’язаних з голосуючими акціями акціонерного товариства, у разі, якщо сумарна кількість прав за такими акціями стає більшою, меншою або рівною пороговому значенню пакета акцій |
| 50 | Повідомлення про викуп акцій понад порогові значення пакета акцій |
| 51 | Відомості про зміни до статуту, пов’язані із зміною прав акціонерів |
| 52 | Відомості про кількість голосуючих акцій та розмір статутного капіталу за результатами його збільшення або зменшення |
| 53 | Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, що належать їй та її афілійованим особам, контрольного пакета акцій |
| 54 | Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, що належать їй та її афілійованим особам, значного контрольного пакета акцій |
| 55 | Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, домінуючого контрольного пакета акцій |
| 56 | Відомості про зміни до статуту приватного акціонерного товариства, пов’язані із переважним правом акціонерів на придбання акцій цього товариства |
".
3. Доповнити новими довідниками 48-51 такого змісту:
"48. Довідник "Особа, заінтересована у вчиненні акціонерним товариством правочину"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | Посадова особа органу акціонерного товариства |
| 2 | Афілійована особа посадової особи органу акціонерного товариства |
| 3 | Акціонер, який одноосібно володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства |
| 4 | Акціонер, який спільно з афілійованими особами володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства |
| 5 | Афілійована особа акціонера, який одноосібно володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства |
| 6 | Афілійована особа акціонера, який спільно з афілійованими особами володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства |
| 7 | Юридична особа, в якій посадова особа органу акціонерного товариства є посадовою особою |
| 8 | Юридична особа, в якій афілійована особа посадової особи органу акціонерного товариства є посадовою особою |
| 9 | Юридична особа, в якій акціонер, який одноосібно володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства, є посадовою особою |
| 10 | Юридична особа, в якій акціонер, який спільно з афілійованими особами володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства, є посадовою особою |
| 11 | Юридична особа, в якій афілійована особа акціонера, який одноосібно володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства, є посадовою особою |
| 12 | Юридична особа, в якій афілійована особа акціонера, який спільно з афілійованими особами володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства, є посадовою особою |
| 13 | Інші особи, визначені статутом акціонерного товариства |
49. Довідник "Ознаки заінтересованості у вчиненні правочину"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | Особа є стороною такого правочину |
| 2 | Особа є членом виконавчого органу юридичної особи, яка є стороною правочину |
| 3 | Особа отримує винагороду за вчинення такого правочину від акціонерного товариства |
| 4 | Особа отримує винагороду за вчинення такого правочину від посадових осіб акціонерного товариства |
| 5 | Особа отримує винагороду за вчинення такого правочину від особи, яка є стороною правочину |
| 6 | Особа внаслідок такого правочину набуває майно |
| 7 | Особа бере участь у правочині як представник (крім представництва акціонерного товариства посадовими особами) |
| 8 | Особа бере участь у правочині як посередник |
50. Довідник "Афілійовані особи"
| Код показника | Зміст показника |
| 10 | Юридичні особи за умови, що одна з них здійснює контроль над іншою |
| 11 | Юридичні особи за умови, що обидві перебувають під контролем третьої особи |
| Члени сім’ї фізичної особи: | |
| 20 | Чоловік |
| 21 | Дружина |
| 22 | Опікун (піклувальник) |
| 23 | Батько (усиновитель) |
| 24 | Мати (усиновитель) |
| 25 | Брат |
| 26 | Сестра |
| 27 | Дочка |
| 28 | Син |
| 29 | Дружина брата |
| 30 | Чоловік сестри |
| 31 | Дружина сина |
| 32 | Чоловік дочки |
| 40 | Юридична особа і фізична особа та члени її сім’ї, якщо ця фізична особа та члени її сім’ї здійснюють контроль над юридичною особою |
| 41 | Юридична особа і фізична особа та члени її сім’ї, якщо члени сім’ї фізичної особи здійснюють контроль над юридичною особою |
| 42 | Юридична особа і фізична особа та члени її сім’ї, якщо ця фізична особа здійснює контроль над юридичною особою |
51. Довідник "Випадки подання повідомлення, передбаченого частиною дев’ятою статті 64-1 Закону України "Про акціонерні товариства"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | Голосуючі акції належать третій особі, з якою така фізична або юридична особа вчинила правочин щодо узгодженого голосування або вчинення узгоджених дій на загальних зборах акціонерного товариства |
| 2 | Голосуючі акції належать третій особі відповідно до договору, укладеного з такою фізичною або юридичною особою, що передбачає тимчасову передачу у користування права голосу за такими акціями |
| 3 | Голосуючі акції відповідно до договору передані у забезпечення такій фізичній або юридичній особі, за умови. що така особа має право користуватися такими голосуючими акціями |
| 4 | Голосуючі акції належать третій особі та відповідно до договору передані у довічне користування такій фізичній або юридичній особі |
| 5 | Голосуючі акції на підставі правочину, передбаченого пунктами 1-4 цієї частини, перебувають у користуванні юридичної особи, яка прямо або опосередковано знаходиться під контролем такої фізичної або юридичної особи |
| 6 | Голосуючі акції, які належать третій особі, відповідно до договору передані у володіння такій фізичній або юридичній особі за умови, що така особа самостійно та незалежно може користуватися такими акціями у разі, якщо відсутні будь-які інструкції та/або розпорядження від зазначеної третьої особи |
| 7 | Голосуючі акції перебувають у володінні третьої особи, яка користується ними від свого імені, але в інтересах такої фізичної або юридичної особи |
| 8 | Така фізична або юридична особа на підставі отриманої довіреності має право самостійно та незалежно користуватися голосуючими акціями у разі, якщо відсутні будь-які інструкції та/або розпорядження від довірителя |
".
Директор департаменту інформаційних технологій Є. Фоменко