НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент фінансового моніторингу
ЛИСТ
14.03.2017 N 25-0008/19007
(Лист втратив свою актуальність на підтставі Листа
Національного банку України
N 18-0007/30392 від 01.06.2018 р.)
Банкам України,
Асоціації "Незалежна асоціація банків України",
Асоціації українських банків,
Асоціації "Український кредитно-банківський союз"
Щодо особливостей подачі звітного файла #2С та документів до нього
На звернення уповноважених банків Національний банк України надає роз'яснення щодо особливостей подачі звітного файла #2С, який формується та подається відповідно до вимог Інструкції про порядок формування уповноваженими банками реєстрів (з 22 березня 2017 року - Інструкції про порядок формування уповноваженими банками інформаційного файла)1 (далі - звітний файл #2С, Інструкція відповідно), та документів до нього.
___________________
1 Затвердженої постановою Правління Національного банка України від 07 квітня 2016 року N 247 (зі змінами).
1. Щодо формування виписок, передбачених підпунктом 1 пункту 22 Інструкції2.
___________________
2 Затвердженої постановою Правління Національного банка України від 07 квітня 2016 року N 247 (у редакції постанови Правління Національного банка України від 28 лютого 2017 року N 15).
Враховуючи наявність розробленого та запровадженого уповноваженими банками програмного забезпечення, яке дозволяє формувати виписки відповідно до вимог постанови Правління Національного банку України від 18 серпня 2016 року N 373 "Про затвердження нормативно-правового акта Національного банку України з питань формування файлів інформаційного обміну" (далі - Постанова N 373), також зважаючи на тотожність реквізитів виписок, які передбачені Інструкцією та Постановою N 373, та з метою уникнення додаткових зусиль та часу з боку уповноважених банків на доопрацювання програмного забезпечення для формування виписок у будь-якому іншому вигляді, Національний банк України рекомендує здійснювати формування виписок, передбачених підпунктом 1 пункту 22 Інструкції2, відповідно до вимог, визначених додатками 10 та 11 до Постанови N 373 з урахуванням таких особливостей:
1) виписки повинні бути сформовані у форматі Excel і в такому вигляді, який дасть змогу виконувати сортування та пошук наявної в них інформації;
2) сума операції зазначається в гривнях / іноземній валюті з копійками / сотими частками одиниць іноземної валюти, які відокремлюються комою;
3) код банку - це код банку, включений до довідника банківських установ України (МФО);
4) код та найменування банку зазначаються в виписках як в національній валюті, так і в іноземній валюті;
5) виписки формуються окремо за кожним рахунком клієнта, інформація про операції якого включена до інформаційного файла, та надаються разом із копіями документів у розрізі клієнтів.
2. Щодо особливостей подачі звітного файла #2С в період з 21 по 23 березня 2017 року включно.
Національний банк України звертає увагу уповноважених банків на такі особливості подачі звітного файла #2С:
1) 20 та 21 березня 2017 року уповноважені банки подають до Національного банку України реєстр операцій відповідно до вимог Інструкції3;
___________________
3 Затвердженої постановою Правління Національного банка України від 07 квітня 2016 року N 247 (зі змінами і доповненнями, внесеними постановою Правління Національного банка України від 30 серпня 2016 року N 377).
2) з 22 березня 2017 року уповноважені банки подають до Національного банку України інформаційний файл відповідно до вимог Інструкції2.
При цьому, 22 та 23 березня 2017 року уповноваженим банкам дозволяється не надавати документи за операціями за умови, якщо документи за цими операціями були подані разом з реєстрами операцій 20 та 21 березня 2017 року відповідно.
Директор Департаменту фінансового моніторингу І. В. Береза