ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
01.10.2015 N 654

Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності
персональних спеціальних економічних та інших
обмежувальних заходів (санкцій)

(Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку
N 276 від 21.04.2016
N 399 від 01.11.2016
N 25 від 21.03.2017)

(У тексті постанови слова "санкційний список"
у всіх відмінках замінено словами "санкційні списки"
у відповідних відмінках згідно з
Постановою Національного банку
N 276 від 21.04.2016)

Керуючись Законами України "Про санкції" та "Про Національний банк України", Указом Президента України від 16 вересня 2015 року N 549/2015 "Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 2 вересня 2015 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (далі - Указ Президента України від 16 вересня 2015 року N 549/2015), Правління Національного банку України постановляє:

1. Банкам України:

1) надати Національному банку України відомості про наявність банківських рахунків та залишки коштів на цих рахунках фізичних та юридичних осіб, зазначених у рішенні Ради національної безпеки і оборони України від 02 вересня 2015 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (зі змінами), уведеному в дію Указом Президента України від 16 вересня 2015 року N 549/2015, рішенні Ради національної безпеки і оборони України від 25 березня 2016 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) стосовно осіб, причетних до протиправних дій щодо Надії Савченко, Олега Сенцова та Олександра Кольченка", уведеному в дію Указом Президента України від 29 березня 2016 року N 121/2016 "Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 25 березня 2016 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) стосовно осіб, причетних до протиправних дій щодо Надії Савченко, Олега Сенцова та Олександра Кольченка" (далі - Указ Президента України від 29 березня 2016 року N 121/2016), рішенні Ради національної безпеки і оборони України від 20 травня 2016 року "Про виконання резолюції Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй від 20 липня 2015 року N 2231 щодо Спільного всеосяжного плану дій в частині персональних санкцій", уведеного в дію Указом Президента України від 15 червня 2016 року N 254/2016 "Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 20 травня 2016 року "Про виконання резолюції Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй від 20 липня 2015 року N 2231 щодо Спільного всеосяжного плану дій в частині персональних санкцій" (далі - Указ Президента України від 15 червня 2016 року N 254/2016), та рішенні Ради національної безпеки і оборони України від 16 вересня 2016 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", уведеного в дію Указом Президента України від 17 жовтня 2016 року N 467/2016 "Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 16 вересня 2016 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (далі - Указ Президента України від 17 жовтня 2016 року N 467/2016) (далі - санкційні списки), до яких застосовані санкції "блокування активів - тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном" (далі - "блокування активів"), "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань" та/або "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)" - станом на дату набрання чинності Указами Президента України від 16 вересня 2015 року N 549/2015, від 29 березня 2016 року N 121/2016, від 15 червня 2016 року N 254/2016, від 17 жовтня 2016 року N 467/2016 та станом на дату подання інформації Національному банку України;

(Підпункт 1 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 276 від 21.04.2016; в редакції Постанови Національного банку N 399 від 01.11.2016)

2) щомісяця, до 05 числа місяця, наступного за звітним, надавати Департаменту фінансового моніторингу таку інформацію: про залишки коштів на банківських рахунках осіб, зазначених у санкційних списках, до яких застосовані санкції "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань" та/або "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)"; про спроби проведення фінансових операцій фізичними та юридичними особами, зазначеними в санкційних списках, до яких застосовані санкції "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань" та/або "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", або їх представниками, а також про спроби проведення фінансових операцій на користь таких осіб;

3) відмовитися від встановлення ділових контактів з особами, зазначеними в санкційних списках, до яких застосовано санкцію "заборона на встановлення ділових контактів";

4) зупинити фінансові операції осіб, зазначених у санкційних списках, до яких застосовано санкцію "зупинення фінансових операцій";

5) вжити заходів щодо запобігання виведенню за межі України капіталу особами, зазначеними в санкційних списках, до яких застосовано санкцію "запобігання виведенню капіталів за межі України";

6) зупинити виконання фінансових зобов'язань на користь осіб, зазначених у санкційних списках, до яких застосовано санкцію "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", - у повному обсязі, а на користь осіб, до яких застосовано санкцію "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", - в частині переліку заходів, визначених санкцією: надання кредитів, у тому числі через купівлю цінних паперів, позик, фінансової допомоги, гарантій; придбання цінних паперів;

7) заблокувати кошти/зупинити фінансові операції осіб, зазначених у санкційних списках, у такому порядку:

кошти, що надійшли на користь особи, зазначеної в санкційних списках, до якої застосовано санкцію "блокування активів", банк зараховує на банківський рахунок цієї особи, а у разі відсутності в банку рахунку такої особи, банк обліковує кошти на відповідному балансовому рахунку, призначеному для обліку кредиторської заборгованості за операціями з клієнтами банку;

кошти, що надійшли на користь особи, зазначеної в санкційних списках, до якої застосовано санкцію "зупинення фінансових операцій", банк обліковує на відповідному балансовому рахунку, призначеному для обліку кредиторської заборгованості за операціями з клієнтами банку;

кошти, що надійшли на користь клієнта від особи, зазначеної в санкційних списках, до якої застосовані санкції "блокування активів" та/або "зупинення фінансових операцій", банк обліковує на відповідному балансовому рахунку, призначеному для обліку кредиторської заборгованості за операціями з клієнтами банку;

банк зобов'язаний відмовити у виконанні розрахункового документа клієнту, зазначеному в санкційних списках, що є ініціатором переказу та до якого застосовані санкції "блокування активів" та/або "зупинення фінансових операцій";

(Абзац п'ятий підпункту 7 пункту 1 в редакції Постанови Національного банку N 399 від 01.11.2016)

банк зобов'язаний відмовити клієнту у виконанні розрахункового документа на користь особи, зазначеної в санкційних списках, до якої застосовано санкцію "зупинення фінансових операцій", у тому числі на користь банку-нерезидента. Банк виконує розрахунковий документ на користь клієнта такого банку-нерезидента, якщо такий клієнт не зазначений у санкційних списках;

банк-емітент зобов'язаний відмовити особі, зазначеній у санкційних списках, до якої застосовані санкції "блокування активів" та/або "зупинення фінансових операцій", у здійсненні операції за її банківським рахунком з використанням електронного платіжного засобу;

(Абзац сьомий підпункту 7 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 399 від 01.11.2016)

банк зобов'язаний відмовити клієнту у виконанні будь-якого розрахункового документа на користь особи, зазначеної в санкційних списках, до якої застосовано санкцію "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань";

банк зобов'язаний відмовити клієнту у виконанні розрахункового документа по фінансових зобов'язаннях з надання кредиту, у тому числі через купівлю цінних паперів, позики, фінансової допомоги, гарантії, з купівлі цінних паперів на користь особи, зазначеної в санкційних списках, до якої застосовано санкцію "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)";

банк повертає клієнту розрахунковий документ без виконання і проставляє напис про причину його повернення (із зазначенням дати повернення та посиланням на Закон України "Про санкції", Укази Президента України від 16 вересня 2015 року N 549/2015, від 29 березня 2016 року N 121/2016, від 15 червня 2016 року N 254/2016, від 17 жовтня 2016 року N 467/2016), що засвідчується підписами відповідального виконавця і працівника, який виконує функції контролера;

(Абзац десятий підпункту 7 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 276 від 21.04.2016; в редакції Постанови Національного банку N 399 від 01.11.2016)

банк зобов'язаний відмовити у виконанні розрахункового документа клієнту, зазначеному в санкційних списках, що є ініціатором переказу та до якого застосована санкція "запобігання виведенню капіталів за межі України", за винятком розрахункових документів від клієнтів, зазначених в санкційних списках, за операціями, які здійснюються для збільшення статутного капіталу банків України;

(Підпункт 7 пункту 1 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку N 399 від 01.11.2016)

банкам заборонено ініціювати переказ коштів на рахунки осіб, зазначених в санкційних списках, до яких застосовані санкції "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України" та/або на власні рахунки банку, відкриті в особах, до яких застосовані санкції "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", за винятком переказів коштів за операціями, які здійснюються для збільшення статутного капіталу банків України;

(Підпункт 7 пункту 1 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку N 399 від 01.11.2016)

8) зазначеним у рішенні Ради національної безпеки і оборони України від 15 березня 2017 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", уведеному в дію Указом Президента України від 15 березня 2017 року N 63/2017, до яких застосовано санкцію "запобігання виведенню капіталів за межі України на користь пов'язаних з банками осіб", заборонено здійснювати будь-які операції на користь пов'язаних з ними осіб, які передбачають переказ коштів за межі України або наслідком яких може бути виведення капіталів таких банків за межі України, у тому числі:

пряме та/або опосередковане здійснення будь-яких активних операцій (надання кредитів, депозитів, позик, у тому числі на умовах субординованого боргу, придбання цінних паперів, розміщення коштів на кореспондентських рахунках тощо);

виплату дивідендів, процентів, повернення міжбанківських кредитів/депозитів, коштів із кореспондентських рахунків, субординованого боргу;

розподіл прибутку;

розподіл капіталу.

Зазначені вище заборони не стосуються проведення підсанкційними банками розрахунків, ініціаторами яких є клієнти цих банків та наслідком яких не є порушення вищезазначених заборон.

(Пункт 1 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку N 25 від 21.03.2017)

2. Банки України, небанківські установи, національний оператор поштового зв'язку, які є платіжними організаціями внутрішньодержавних/міжнародних платіжних систем та/або їх учасниками, зобов'язані відмовити в здійсненні переказу коштів без відкриття рахунків за дорученням/на користь осіб, зазначених у санкційних списках, до яких застосовані санкції "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань" та/або "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)".

3. Банки України та інші фінансові установи, національний оператор поштового зв'язку, що одержали генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, зобов'язані відмовити в проведенні валютно-обмінних операцій особам, зазначеним у санкційних списках, до яких застосовано санкцію "зупинення фінансових операцій".

3-1. Банкам України заборонено проводити операції, які:

1) мають на меті, сприяють або можуть сприяти уникненню обмежень установлених спеціальними економічними та іншими обмежувальними заходами (санкціями);

2) порушують, сприяють або можуть сприяти порушенню обмежень установлених спеціальними економічними та іншими обмежувальними заходами (санкціями).

(Постанову доповнено новим пунктом 3-1 згідно з Постановою Національного банку N 25 від 21.03.2017)

4. Контроль за виконанням цієї постанови залишаю за собою.

5. Ця постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування, та діє протягом строку застосування санкцій.

Голова В.О. Гонтарева