НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент статистики та звітності

ЛИСТ
18.03.2016 N 31-0005/23323

Банкам України

Про подання форм статистичної звітності

(В доповнення до Листа додатково див. Лист
Національного банку України
N 31-0005/31702 від 13.04.2016)

З метою забезпечення виконання банками вимог постанови Правління Національного банку України від 01.03.2016 року N 129, якою затверджено нову редакцію Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, надаємо інформацію про звітні дати початку складання банками окремих форм статистичної звітності та відповідних змін до програмного комплексу щодо складання Форми N 613¹ (додаються).

___________________

¹ Форма статистичної звітності N 613 "Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та пов'язаними з банком особами".

Директор Департаменту статистики та звітності Ю. О. Половньов

Додаток 1

Інформація
щодо подання банками форм статистичної звітності
у зв'язку зі змінами, унесеними Постановою N 129¹

______________________

¹ Постанова Правління Національного банку України від 01.03.2016 N 129.

Додаток 2

Зміни
до програмного комплексу щодо складання Форми N 613¹
у зв'язку зі змінами, унесеними Постановою N 129²

_____________________

¹ Форма статистичної звітності N 613 "Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та пов'язаними з банком особами".

² Постанова Правління Національного банку України від 01.03.2016 N 129.

Зі звітної дати за станом на 01.04.2016 у програмному комплексі щодо складання Форми N 613 просимо врахувати таке:

1. У колонках 18 - 24, 26, 27 відображаються суми, що обліковуються за балансовими/позабалансовими рахунками, визначеними пунктом 2 Пояснення щодо заповнення Форми N 613, та зазначаються у колонці 16, а саме:

2. Під час заповнення колонки 17 необхідно врахувати, що серед операцій, дані стосовно яких включені до Форми N 613, код "1" визначено для сум, які відображені за балансовими/позабалансовими рахунками з урахуванням аналітичного розподілу за параметром R013, та включені до алгоритму розрахунку нормативів кредитного ризику відповідно до Методики N 315³, а саме:

1502/1, 2, 9 А, 1508/5 АП, 1510 А, 1512 А, 1513 А, 1517 А, 1518/5, 6 АП, 1520 А, 1521 А, 1522 А, 1523 А, 1524/1, 3 А, 1527 А, 1528/5, 6 АП, 1600 А, 1607/3 АП, 1590/1, 4, 6 КА, 1811 А, 1812 А, 1819 А, 1890 КА, 2010 А, 2018/3 АП, 2020 А, 2027 А, 2028/3 АП, 2030 А, 2037 А, 2038/3 АП, 2060 А, 2062 А, 2063 А, 2067 А, 2068/3, 5 АП, 2071 А, 2077 А, 2078/3 АП, 2082 А, 2083 А, 2087 А, 2088/5, 7 АП, 2102 А, 2103 А, 2107 А, 2108/5, 7, 9 АП, 2112 А, 2113 А, 2117 А, 2118/5, 7 АП, 2122 А, 2123 А, 2127 А, 2128/5, 7, 9 АП, 2132 А, 2133 А, 2137 А, 2138/5, 7 АП, 2202 А, 2203 А, 2207 А, 2208/3 АП, 2211 А, 2217 А, 2218/3 АП, 2220 А, 2227 А, 2228/3 АП, 2232 А, 2233 А, 2237 А, 2238/3, 5, 8 АП, 2600 А, 2605 А, 2607/3 АП, 2620 А, 2625 А, 2627/3 АП, 2650 А, 2655 А, 2657/3 АП, 2400/4, 6, 7 КА, 2401/4, 6, 7 КА, 2800 А, 2801 А, 2802 А, 2805 А, 2806 А, 2809 А, 2890 КА, 3003/9 А, 3005/9 А, 3006/1 А, 3007/9 АП, 3008/3 АП, 3010/9 А, 3011/9 А, 3012/7, 9 А, 3013/5, 6, 9, А, В, СА, 3014/7, 9 А, 3015/9 АП, 3018/3, 5, 6, 7, A, B, D, F, G, H АП, 3040 А, 3041 А, 3042 А, 3103/1, 9 А, 3105/1, 9 А, 3106/1 А, 3107/1, 9 АП, 3108/3 АП, 3110 А, 3111 А, 3112 А, 3113 А, 3114 А, 3115 АП, 3118/3, 5, 6, 7, A, B, D, F, G, H АП, 3190/5, 7, 9, А КА, 3140 А, 3141 А, 3142 А, 3210 А, 3211 А, 3212/2, 3 А, 3213 А, 3214 А, 3218/3, 5, 6, 7, A, B, D, F, G, H АП, 3290/3, 4 КА, 3510 А, 3519 А, 3540/4, 5, 6 А, 3541 А, 3548 А, 3578/3 А, 3590 КА, 3599/4 КА, 9000 А, 9001 А, 9002 А, 9003 А, 9020 А, 9023 А, 9100 А, 9122 А, 9129/1 А, 3690 П.

__________________

³ Методика розрахунку економічних нормативів регулювання діяльності банків в Україні, схвалена постановою Правління Національного банку України від 02.06.2009 N 315 (зі змінами).

3. З метою коректного розрахунку даних для заповнення колонки 37 "Заборгованість контрагента / пов'язаної з банком особи для розрахунку нормативів кредитного ризику" дані за колонкою 24 "сума визнаного зменшення корисності активу (резерви)" відображаються без знака.

Крім того, суми за колонками 18, 19 ("Основна сума боргу") та 26, 27 ("Надані банком фінансові зобов'язання"), а також 31, 32 ("Сума забезпечення") не можуть набувати від'ємних значень.

4. У колонках 31, 32 відображаються суми, що обліковуються за такими балансовими/позабалансовими рахунками:

у колонці 31 "Сума забезпечення (усього)": 1602, 2602, 2622, 9010, 9015, 9030, 9031, 9036, 9500, 9501, 9520, 9521, 9523;

у колонці 32 "Сума забезпечення (у т. ч. на яке зменшується кредитний ризик під час розрахунку нормативів кредитного ризику)" 1602/1, 2602/1, 2622/1, 9010/1, 9015/1, 9030/1, 9031/1, 9036/1, 9500/1,3 (за даними аналітичного розподілу за параметром R013).