НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
04.02.2016 N 135
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 лютого 2016 р. за N 292/28422
Про внесення змін до рішення
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 13 серпня 2013 року N 1464
Відповідно до пункту 17 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою вдосконалення процесу сертифікації осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Пункт 3 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) від 13 серпня 2013 року N 1464 "Про затвердження Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за N 1572/24104 (зі змінами), виключити.
У зв’язку з цим пункти 4-7 вважати відповідно пунктами 3-6.
2. Затвердити Зміни до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 13 серпня 2013 року N 1464, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за N 1572/24104 (зі змінами), що додаються.
3. Департаменту стратегії розвитку фондового ринку (М. Лібанов) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Комісії.
5. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Комісії.
6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Голову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Т. Хромаєва.
Голова Комісії Т. Хромаєв
Протокол засідання Комісії
від 04.02.2016 року N 9
Затверджено
Рішення Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
04.02.2016 N 135
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 лютого 2016 р. за N 292/28422
Зміни
до Положення про сертифікацію
фахівців з питань фондового ринку
1. У розділі I:
1) абзац третій пункту 2 викласти у такій редакції:
"реєстр сертифікованих осіб "Облік сертифікованих осіб, які здійснюють дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку" - автоматизована система збирання, накопичення та обробки інформації про осіб, які отримали сертифікат на право здійснення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) (далі - професійна діяльність на фондовому ринку), а також осіб, яким такий сертифікат був анульований, яка розміщена на сайті Комісії (http://cert.nssmc.gov.ua/) (далі - Реєстр сертифікованих осіб);";
2) абзац перший пункту 3 викласти у такій редакції:
"3. Сертифікат видається на підставі наказу Голови Комісії, є чинним на всій території України та має містити такі реквізити:
напис "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку";
напис "Сертифікат";
номер, дата початку дії та дата закінчення дії сертифіката;
прізвище, ім’я та по батькові фахівця;
назва виду професійної діяльності на фондовому ринку;
прізвище, ініціали, підпис Голови Комісії та печатка Комісії";
3) абзац четвертий пункту 6 викласти у такій редакції:
"керівник відповідного структурного підрозділу юридичної особи, який безпосередньо здійснює певний вид професійної діяльності на фондовому ринку (у разі наявності такого підрозділу). У випадку, коли відповідний структурний підрозділ входить до складу інших структурних підрозділів юридичної особи, діяльність яких не пов’язана виключно з провадженням професійної діяльності на фондовому ринку, керівники таких структурних підрозділів юридичної особи підлягають сертифікації у разі відсутності заступника керівника юридичної особи, який згідно з розподілом обов’язків відповідно до внутрішніх документів юридичної особи відповідає за здійснення юридичною особою професійної діяльності на фондовому ринку;".
2. У розділі II:
1) абзац третій пункту 2 викласти у такій редакції:
"Всі копії документів (крім копії платіжного документа), які подаються на сертифікацію, та підписи заявника на заяві-анкеті мають бути засвідчені юридичною особою - роботодавцем або в установленому законодавством порядку. Копії сторінок паспорта засвідчуються підписом заявника.";
2) у пункті 3:
підпункт 1 викласти у такій редакції:
"1) роздруковану форму заяви-анкети, яка заповнюється на сайті Комісії (http://cert.nssmc.gov.ua/) за встановленим форматом згідно з додатком 1 до цього Положення, підписану заявником на кожному аркуші зазначеної заяви-анкети. Фотографія в заяві-анкеті має бути в діловому стилі, обличчя повинно становити 70-80 % фотографії;";
підпункт 4 викласти у такій редакції:
"4) копію трудової книжки заявника (у разі наявності), а саме першу сторінку та сторінки трудової книжки за останні три роки. Якщо особа на одному й тому самому місці роботи має трудовий стаж більше трьох років, така особа має надати копію сторінки трудової книжки з останнім записом про прийняття, а у разі її відсутності - інформація надається за останні 3 роки згідно з додатком 2 до цього положення;";
підпункт 7 викласти у такій редакції:
"7) оригінал або копію платіжного документа, засвідчену уповноваженим представником банку та відміткою банку, про перерахування плати на відповідні рахунки та у розмірі, визначені в установленому законодавством порядку на дату здійснення такої оплати, за видачу сертифіката особі, що здійснює дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку. В призначенні платежу мають бути зазначені прізвище, ім’я, по батькові заявника та вид професійної діяльності на фондовому ринку, зазначений в кваліфікаційному посвідченні.";
підпункти 8, 9 виключити;
доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
"Документи, визначені підпунктами 3, 6 цього пункту, подаються для отримання сертифіката особами, які вперше отримують сертифікат, а також особами, які повторно отримують сертифікат, якщо в зазначених документах
відбулись зміни після отримання попереднього сертифіката за будь-яким видом професійної діяльності.";
3) підпункт 2 пункту 8 викласти у такій редакції:
"2) оригінал або копію платіжного документа, засвідчену уповноваженим представником банку та відміткою банку, про перерахування плати на відповідні рахунки та у розмірі, визначені в установленому законодавством порядку на дату здійснення такої оплати, за видачу дубліката сертифіката. В призначенні платежу мають бути зазначені прізвище, ім’я, по батькові заявника та вид професійної діяльності на фондовому ринку, який був зазначений у втраченому сертифікаті.".
3. У підпункті 5 пункту 7 розділу III цифри "12" замінити на цифру "7".
4. У розділі IV:
1) пункт 1 викласти у такій редакції:
"1. У разі змін у відомостях стосовно трудової діяльності:
призначення;
переведення/переміщення з посади чи на посаду керівника юридичної особи (виконуючого його обов’язки), заступника керівника юридичної особи, керівника структурного підрозділу, заступника керівника структурного підрозділу;
звільнення з професійного учасника фондового ринку фізична особа, яка має сертифікат, повинна протягом п’яти робочих днів (з наступного дня після виникнення таких змін) розкрити інформацію на сайті (http://cert.nssmc.gov.ua/) згідно з додатком 3 до цього Положення.";
2) доповнити розділ після пункту 1 новим пунктом 2 такого змісту:
"2. У разі виявлення Комісією інформації про зміни у відомостях стосовно трудової діяльності фізичної особи, яка має сертифікат, що не була розкрита на сайті (http://cert.nssmc.gov.ua/) відповідно до пункту 1 розділу IV цього Положення, Комісія вносить такі зміни самостійно.".
У зв’язку з цим пункт 2 вважати відповідно пунктом 3.
5. У пункті 1 розділу V:
підпункт 5 викласти у такій редакції:
"5) наявність на сторінці сертифікованого фахівця в Реєстрі сертифікованих осіб (на сайті http://cert.nssmc.gov.ua/) не менше трьох записів про порушення строків розкриття інформації про зміни у відомостях стосовно трудової діяльності за останні 3 роки, що передують даті останнього такого запису;";
у підпункті 7:
абзац другий викласти у такій редакції:
"притягнення до адміністративної відповідальності більше двох разів протягом року за один і той самий вид адміністративного правопорушення, пов’язане з діяльністю на фондовому ринку, посадової особи ліцензіата, яка відповідає за даний напрям роботи, внаслідок порушення нею своїх посадових обов’язків;";
доповнити підпункт двома новими абзацами такого змісту:
"встановлення ознак маніпулювання на фондовому ринку в діях сертифікованої особи та/або неправомірного використання інсайдерської інформації;
обіймання посади керівника професійного учасника, якого було визнано банкрутом (якщо до такого банкрутства ліцензіат був доведений під час безпосередньої діяльності керівника, що підтверджене у встановленому законодавством порядку).".
6. Додатки 1, 2, 3 викласти у новій редакції, що додаються.
Директор департаменту стратегії розвитку фондового ринку М. Лібанов
Додаток 1
до Положення про сертифікацію фахівців
з питань фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу ІІ)
Заява-анкета
на отримання сертифіката на право здійснення дій, пов’язаних
з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку
Заява-анкета на отримання сертифіката на право здійснення дій... (Додаток 1) для ознайомлення знаходиться: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Рішення".
Додаток 2
до Положення про сертифікацію фахівців
з питань фондового ринку
(підпункт 4 пункту 3 розділу ІІ)
Інформація
стосовно трудової діяльності
Інформація стосовно трудової діяльності (Додаток 2) для ознайомлення знаходиться: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Рішення".
Додаток 3
до Положення про сертифікацію фахівців
з питань фондового ринку
(пункт 1 розділу ІV)
Електронна форма інформації,
що стосується змін у трудовій діяльності особи
Електронна форма інформації, що стосується змін у трудовій діяльності особи (Додаток 3) для ознайомлення знаходиться: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Рішення".