НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
01.12.2015 N 2002

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
24 грудня 2015 р. за N 1632/28077

Про внесення змін до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних щодо діяльності
торговців цінними паперами до Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року N 1283, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за N 1737/22049, такі зміни:

1) розділ IІ викласти в такій редакції:

"ІІ. Склад Даних

1. Дані, які складаються та подаються до Комісії:

місячні;

нерегулярні.

2. Місячні Дані складаються з:

2.1. Довідки про торговця цінними паперами (додаток 1 до цього Положення).

2.2. Довідки про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного місяця (додаток 2 до цього Положення).

2.3. Довідки про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами станом на останній день місяця (крім цінних паперів власних випусків) (додаток 3 до цього Положення).

2.4. Довідки про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного місяця (додаток 4 до цього Положення).

2.5. Довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (крім банків) (додаток 5 до цього Положення).

2.6. Довідки про пруденційні нормативи торговця цінними паперами (крім банків) (додаток 6 до цього Положення).

2.7. Довідки про вихідні дані для розрахунку показника мінімального розміру регулятивного капіталу (крім банків) (додаток 7 до цього Положення).

2.8. Довідки про вихідні дані для розрахунку нормативу адекватності регулятивного капіталу, нормативу адекватності капіталу першого рівня, коефіцієнта фінансового левериджу та коефіцієнта абсолютної ліквідності (крім банків) (додаток 8 до цього Положення).

2.9. Довідки про вихідні дані для розрахунку суми активів, зважених за ступенем ризику (крім банків) (додаток 9 до цього Положення).

2.10. Довідки про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику (крім банків) (додаток 10 до цього Положення).

3. Крім документів, визначених пунктом 2 цього розділу, до складу Даних за місяць грудень входить довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік (додаток 11 до цього Положення).

4. До складу даних за березень, червень, вересень входить проміжна фінансова звітність (крім банків), вимоги до якої встановлюються відповідним нормативно-правовим актом.

5. До складу даних за лютий місяць входить річна фінансова звітність (крім банків), вимоги до якої встановлюються відповідним нормативно-правовим актом.

6. Нерегулярні Дані складаються з довідки про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку (додаток 12 до цього Положення).";

2) пункт 1 розділу IІІ викласти в такій редакції:

"1. Торговець цінними паперами подає Дані до центрального апарату Комісії у строки:

місячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;

нерегулярні - протягом трьох робочих днів після дати виникнення нерегулярних даних.";

3) розділ IV викласти в такій редакції:

"IV. Порядок підготовки та подання інформації щодо дотримання показників
ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому
ринку, та нормативів торговця цінними паперами при
здійсненні маржинальних операцій

1. Дані довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (крім банків) (додаток 5 до цього Положення) розраховуються відповідно до вимог нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює порядок та умови провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов'язань клієнта.

2. Формування довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (крім банків) (додаток 5 до цього Положення), довідки про пруденційні нормативи торговця цінними паперами (крім банків) (додаток 6 до цього Положення), довідки про вихідні дані для розрахунку показника мінімального розміру регулятивного капіталу (крім банків) (додаток 7 до цього Положення), довідки про вихідні дані для розрахунку нормативу адекватності регулятивного капіталу, нормативу адекватності капіталу першого рівня, коефіцієнта фінансового левериджу та коефіцієнта абсолютної ліквідності (крім банків) (додаток 8 до цього Положення), довідки про вихідні дані для розрахунку суми активів, зважених за ступенем ризику (крім банків) (додаток 9 до цього Положення) здійснюється на кожний робочий день.

Формування довідки про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику (крім банків) (додаток 10 до цього Положення) здійснюється торговцем цінними паперами, що поєднує діяльність з депозитарною діяльністю депозитарної установи, станом на кінець останнього дня кожного місяця.

3. Дані довідки про пруденційні нормативи торговця цінними паперами (крім банків) (додаток 6 до цього Положення), довідки про вихідні дані для розрахунку показника мінімального розміру регулятивного капіталу (крім банків) (додаток 7 до цього Положення), довідки про вихідні дані для розрахунку нормативу адекватності регулятивного капіталу, нормативу адекватності капіталу першого рівня, коефіцієнта фінансового левериджу та коефіцієнта абсолютної ліквідності (крім банків) (додаток 8 до цього Положення), довідки про вихідні дані для розрахунку суми активів, зважених за ступенем ризику (крім банків) (додаток 9 до цього Положення), довідки про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику (крім банків) (додаток 10 до цього Положення) розраховуються торговцями цінними паперами (крім банків) відповідно до вимог нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює вимоги до пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку.

4. Державний контроль за дотриманням торговцями цінними паперами вимог цього Положення здійснює Комісія.";

4) розділ V виключити;

5) рядок 4 додатка 4 до Положення викласти в такій редакції:

"Звітний місяць";

6) додатки 1-3, 6-12 до Положення викласти в новій редакції, що додаються.

2. Адміністративні дані торговця цінними паперами за 2015 рік подаються до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) за формою, у складі, у терміни та порядку, що встановлені нормативно-правовими актами, які діяли на звітну дату складання таких даних.

3. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (Устенко І.І.) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Комісії.

5. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному виданні Комісії.

6. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2016 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Д. Тарабакіна.

Голова Комісії Т. Хромаєв

Додаток 1
до Положення про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо діяльності
торговців цінними паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.1 пункту 2 розділу II)

Довідка
про торговця цінними паперами

__________

¹ Заповнюється відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.

² Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.

Додаток 2
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами до
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку (підпункт 2.2 пункту 2 розділу II)

Довідка
про невиконані разові замовлення та договори з цінними
паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем
цінними паперами станом на останній день звітного місяця1

__________

¹ За всіма укладеними видами основних договорів окремо.

² Заповнюється відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.

³ Заповнюється відповідно до Довідника 30 "Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.

4 Заповнюється відповідно до Довідника 12 "Види професійної діяльності на фондовому ринку" Системи довідників та класифікаторів.

5 Заповнюється відповідно до Довідника 13 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами" Система довідників та класифікаторів.

⁶ Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

⁷ Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.

⁸ Заповнюється відповідно до Довідника 8 " Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.

⁹ Заповнюється відповідно до Довідника 9 " Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.

¹⁰ Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

¹¹ Заповнюється відповідно до Довідника 16 "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.

¹² У разі якщо вид валюти за договором - іноземна валюта, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.

Додаток 3
до Положення про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо діяльності
торговців цінними паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.3 пункту 2 розділу II)

Довідка
про фінансові інструменти, які перебувають у власності
торговця цінними паперами, станом на останній день
місяця (крім цінних паперів власних випусків)1

__________

¹ Зазначається щодо кожного фінансового інструменту окремо.

² Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Система довідників та класифікаторів.

³ Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Система довідників та класифікаторів.

⁴ Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Система довідників та класифікаторів.

Додаток 6
до Положення про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо діяльності
торговців цінними паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.6 пункту 2 розділу II)

Довідка
про пруденційні нормативи торговця цінними паперами

__________

¹ Зазначається з округленням до двох знаків після коми.

² Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.

Додаток 7
до Положення про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами до
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2.7 пункту 2 розділу II)

Довідка
про вихідні дані для розрахунку показника
мінімального розміру регулятивного капіталу

___________

Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.

Додаток 8
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами до
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку (підпункт 2.8 пункту 2 розділу II)

Довідка
про вихідні дані для розрахунку нормативу
адекватності регулятивного капіталу, нормативу
адекватності капіталу першого рівня, коефіцієнта
фінансового левериджу та коефіцієнта абсолютної ліквідності

__________

Примітка.

Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.

Додаток 9
до Положення про порядок складання та подання
адміністративних даних щодо діяльності торговців
цінними паперами до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку (підпункт 2.9 пункту 2 розділу II)

Довідка
про вихідні дані для розрахунку суми активів, зважених за ступенем ризику

Додаток 10
до Положення про порядок складання та подання
адміністративних даних щодо діяльності торговців
цінними паперами до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку (підпункт 2.10 пункту 2 розділу II)

Довідка
про розрахунок коефіцієнта покриття
операційного ризику (крім банків)1

__________

¹ Розраховується у разі поєднання діяльності торговця цінними паперами з депозитарною діяльністю депозитарної установи.

2 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.

³ Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.

Додаток 11
до Положення про порядок складання та подання
адміністративних даних щодо діяльності торговців
цінними паперами до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку (пункт 3 розділу II)

Довідка
про загальний обсяг укладених та виконаних договорів
з цінними паперами або іншими фінансовими
інструментами торговця цінними паперами за рік1

__________

¹ Зазначається за основними договорами щодо кожного виду валюти, виду фінансового інструменту, організованим / неорганізованим ринком окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання, суми договорів купівлі-продажу та суми договорів на придбання.

² Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

³ Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.

⁴ Заповнюється відповідно до Довідника 16 "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.

⁵ Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.

⁶ Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.

Додаток 12
до Положення про порядок складання та подання
адміністративних даних щодо діяльності торговців
цінними паперами до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку (пункт 6 розділу II)

Довідка
про виконані або розірвані договори з цінними паперами
або іншими фінансовими інструментами торговцем
цінними паперами на неорганізованому ринку1

__________

¹ Заповнюється за кожним основним договором та кожною частиною операції за договором РЕПО окремо.

² Заповнюється відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.

³ Зазначаються у разі їх наявності реквізити договорів, які пов’язані з договором, про який розкривається інформація.

⁴ Заповнюється відповідно до Довідника 13 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами Системи довідників та класифікаторів.

⁵ Заповнюється відповідно до Довідника 30 "Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.

⁶ Заповнюється відповідно до Довідника 12 "Види професійної діяльності на фондовому ринку" Системи довідників та класифікаторів.

⁷ Заповнюється відповідно до Довідника13 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.

⁸ Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.

⁹ Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.

¹⁰ Заповнюється відповідно до Довідника 8 " Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.

¹¹ Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.

¹² Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

¹³ Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.

¹⁴ Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні.