НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент фінансового моніторингу

ЛИСТ
07.07.2015 N 25-02002/56056

(Лист втратив свою актуальність на підтставі Листа
Національного банку України
N 18-0007/30392 від 01.06.2018 р.)

Асоціації українських банків,
Асоціації "Український кредитно-банківський союз",
Асоціації "Незалежна асоціація банків України",
банкам України

Щодо доповнення анкет клієнтів,
форми яких наведені постановою
Правління Національного банку України
від 26.06.2015 N 417

За результатами опрацювання рекомендацій технічної місії Міжнародного валютного фонду та враховуючи практичний міжнародний досвід у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення з метою подальшої імплементації рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), до часу внесення відповідних змін до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу (далі - Положення N 417), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 26.06.2015 (далі - Постанова N 417), рекомендуємо банкам під час здійснення заходів, передбачених пунктом 3 Постанови N 417, доповнити анкети клієнтів, форми яких наведені у додатках 2 - 7 Положення N 417, даними щодо інформації про належність осіб, визначених певними пунктами додатків 2 - 7 Положення N 417, в розрізі до:

національної публічної особи;

близької особи національної публічної особи;

пов'язаної з публічною особою юридичної особи;

пов'язаної з публічною особою фізичної особи (фізичної особи - підприємця).

Також звертаємо увагу, що порядок ведення електронної анкети клієнта, який відповідно до пункту 23 Положення N 417 визначається Програмою ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, має включати положення стосовно відображення інформації про клієнта щодо віднесення його до нижчезазначених категорій, зокрема:

небанківських фінансових установ, які надають фінансові послуги щодо переказу коштів на підставі відповідних ліцензій з переказу коштів;

небанківських фінансових установ, які надають фінансові послуги щодо обміну валют;

неприбуткових організацій - резидентів;

недержавних громадських організацій - нерезидентів;

компаній, які здійснюють операції з нерухомістю (включаючи агентів);

фінансових установ, які мають дозвіл/ліцензію на здійснення діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;

суб'єктів підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна;

компаній, які мають ліцензії Державної архітектурно-будівельної інспекції України на здійснення господарської діяльності, пов'язаної із створенням об'єктів архітектури;

компаній, які здійснюють діяльність з купівлі-продажу ювелірних або побутових виробів з дорогоцінних металів, та/або дорогоцінного каміння (крім ломбардів);

компаній, які є професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів);

трастів;

благодійних організації;

ломбардів;

кредитних спілок;

компаній з управління активами;

клієнтів, які займаються незалежною професійною діяльністю;

політичних партій.

Директор Департаменту фінансового моніторингу І. В. Береза