НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент реєстраційних питань та ліцензування

ЛИСТ
31.03.2015 N 24-00011/21353

Банкам України

(Лист відкликано на підставі Листа
Національного банку України
N 27-0006/475140 від 03.09.2018)

Щодо істотної участі в банку

8 березня 2015 року набрав чинності Закон України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо відповідальності пов'язаних з банком осіб" (далі - Закон N 218-VIII).

Відповідно до пункту 2 розділу II Закону N 218-VIII особа (одноосібно чи спільно з іншими особами), яка внаслідок застосування вимог цього Закону визнається власником істотної участі у банку, зобов'язана:

- протягом одного місяця з дня набрання чинності цим Законом повідомити про це банк;

- протягом трьох місяців з дня набрання чинності цим Законом подати до Національного банку України документи, визначені статтею 34 Закону України "Про банки і банківську діяльність".

Відповідно до статті 2 Закону України "Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон про банки) істотна участь - це пряме та/або опосередковане володіння однією особою самостійно чи спільно з іншими особами 10 і більше відсотками статутного капіталу та/або права голосу акцій, паїв юридичної особи або незалежна від формального володіння можливість значного впливу на управління чи діяльність юридичної особи.

При цьому, з урахуванням змін, унесених до статті 2 Закону про банки Законом N 218-VIII, особа визнається власником опосередкованої істотної участі незалежно від того, чи здійснює така особа контроль прямого власника участі в юридичній особі або контроль будь-якої іншої особи в ланцюгу володіння корпоративними правами такої юридичної особи.

Відповідно до пункту 1.2 розділу I Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 08.09.2011 N 306, значний вплив на управління або діяльність юридичної особи - пряме та/або опосередковане володіння однією особою самостійно чи спільно з іншими особами від 10, але нижче рівня 50 відсотків статутного капіталу та/або права голосу акцій, паїв юридичної особи або незалежна від формального володіння можливість здійснення такого впливу на управління чи діяльність юридичної особи.

Таким чином, особи, які мають значний вплив на управління та діяльність контролера Банку, самого Банку, розглядаються як особи, які є власниками істотної участі з огляду на положення Закону N 218-VIII, а отже, повинні до 08.06.2015 подати до Національного банку України пакети документів для погодження набуття істотної участі у Банку (або один пакет документів, якщо зазначені особи є групою осіб, що пов'язані спільними економічними інтересами).

Національний банк України зобов'язує Банки невідкладно довести інформацію, викладену у цьому листі, до таких осіб.

Зауважуємо, що у випадку порушення цих вимог до власників істотної участі в Банку може бути застосовано заходи впливу, передбачені статтею 73 Закону про банки.

Перший заступник Голови Національного банку України О. В. Писарук