НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Служба фінансового моніторингу

ЛИСТ
17.12.2014 N 48-404/75613

Банкам України та їх філіям
Головному управлінню Національного банку
по м. Києву і Київській області,
територіальним управлінням
Національного банку України

(Лист втратив чинність на підставі Листа
Національного банку України
N 25-0005/8349 від 29.01.2016)

(Лист втратив чинність на підставі Листа
Національного банку України
N 25-02002/101317 від 18.12.2015)

Щодо подготовки висновку про
наявність/відсутність ознак уявних угод та/або
операцій, які не є характерними і не
відповідають видам діяльності клієнта

Додатково до листів Національного банку України від 02.12.2014 N 48-404/71535 та від 03.12.2014 N 48-404/72001 Служба фінансового моніторингу, з урахуванням отриманих від банків пропозицій, вважає за необхідне зазначити таке.

Відповідно до вищезазначених листів банкам рекомендовано за результатами спільної роботи підрозділів валютного контролю та фінансового моніторингу після опрацювання усієї наявної інформації та наданих клієнтом документів, які є у тому числі підставою для купівлі іноземної валюти, готувати відповідний висновок про наявність/відсутність ознак удаваних угод та/або операцій, які не є характерними та не відповідають видам діяльності клієнта.

У разі якщо підставою для купівлі іноземної валюти є зовнішньоекономічний контракт, вважаємо за можливе готувати висновок стосовно кожного окремого контракту.

Принагідно звертаємо увагу, що підпунктом 11 пункту 6 постанови Правління Національного банку України від 01 грудня 2014 року N 758 "Про врегулювання ситуації на грошово-кредитному та валютному ринках України" передбачено, що уповноважені банки мають здійснювати:

- щоденний моніторинг операцій клієнтів із купівлі іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України в цілому по системі банку;

- заходи щодо аналізу операцій клієнтів із купівлі іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України стосовно їх відповідності суті діяльності клієнта та його фінансового стану, економічної доцільності та наявності очевидної законної мети;

- посилений валютний контроль за операціями клієнтів із купівлі іноземної валюти, що здійснюються на підставі договорів, які вперше подаються до банку.

При цьому керівники банків мають узяти під особистий контроль здійснення банками операцій із торгівлі іноземною валютою на міжбанківському валютному ринку України.

Керівник Служби фінансового моніторингу О. М. Бережний