НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
22.07.2014 N 943

Зареєстроване
в Міністерстві юстиції України
8 серпня 2014 р. за N 938/25715

Про внесення змін до Положення про порядок розміщення,
обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування

Відповідно до пункту 3 частини першої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Законів України "Про цінні папери та фондовий ринок", "Про господарські товариства" та "Про інститути спільного інвестування" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року N 1338, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 серпня 2013 року за N 1475/24007 (далі - Положення), такі зміни:

1) у пункті 6 розділу ІІ слова "цінних паперів" замінити словами ", зарахування прав на цінні папери";

2) у розділі V:

доповнити пункт 2 новим абзацом такого змісту:

"Зазначений звіт компанія з управління активами зобов'язана подати до Комісії протягом трьох робочих днів з дати, яку компанія з управління активами вважає датою досягнення мінімального обсягу активів.";

пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Звіт складається за формою, наведеною в додатку 3 до цього Положення, підписується уповноваженою особою та головним бухгалтером (особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) компанії з управління активами, уповноваженою особою зберігача активів ІСІ (у разі укладення договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ) і засвідчується печатками компанії з управління активами та зберігача (у разі укладення договору про обслуговування активів ІСІ).";

абзац четвертий пункту 4 після слова "бухгалтером" доповнити словами "(особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку)";

у пункті 6:

абзац перший викласти в такій редакції:

"6. Підставами для залишення Звіту без розгляду є:";

абзац шостий після слова "зазначенням" доповнити словами "вичерпного переліку";

3) у розділі IX:

у пункті 2 слово "інтервального" замінити словом "відкритого";

доповнити розділ новим пунктом такого змісту:

"4. З робочого дня, що настає за днем отримання компанією з управління активами повідомлення Комісії про відповідність пайового фонду вимогам щодо мінімального обсягу активів інституту спільного інвестування, розміщення інвестиційних сертифікатів такого інституту здійснюється за ціною, визначеною відповідно до статті 56 Закону України "Про інститути спільного інвестування".";

4) додаток 3 до Положення викласти в новій редакції, що додається.

2. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (О. Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку А. Амеліна.

Т.в.о. Голови Комісії А. Амелін

Протокол засідання Комісії
від 22.07.2014 N 36

Додаток 3
до Положення про порядок розміщення,
обігу та викупу цінних паперів інституту
спільного інвестування (пункт 3 розділу V)

Звіт
про досягнення мінімального обсягу активів ІСІ
станом на "___" ____________ 20__ року

1. Основні відомості про інвестиційний фонд:

Повне найменування фонду ______________________________________________________________________________________

Реєстраційний код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування ________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________

Строк діяльності фонду (для строкових ІСІ) у форматі день/місяць/рік ____________________________________________________

Повне найменування, код за ЄДРПОУ та місцезнаходження компанії з управління активами фонду

_____________________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________

Контактний телефон (факс) _______________________________________________________________________________________

Повне найменування, код за ЄДРПОУ зберігача активів фонду (у разі укладання договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ)

_____________________________________________________________________________________________________________

2. Склад активів інституту спільного інвестування

1) перелік інвестицій у цінні папери

__________

1 Заповнюється відповідно до довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року N 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за N 831/21143 (далі - Система довідників та класифікаторів);

2) перелік інвестицій в об’єкти нерухомого майна

3) грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках

__________

2 Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів;

4) перелік інвестицій в банківські метали

5) перелік інших інвестицій

6) дебіторська заборгованість

3. Розрахунок вартості чистих активів (грн)