Рішення : Про затвердження Змін до Положення про порядок скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду (інвестиційної компанії)

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
28.01.2014 N 113

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
13 лютого 2014 р. за N 290/25067

Про затвердження Змін до Положення
про порядок скасування реєстрації
випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів
інвестиційного фонду (інвестиційної компанії)

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з метою здійснення заходів щодо додержання законодавства про державну реєстрацію нормативно-правових актів Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду (інвестиційної компанії), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05 листопада 1999 року N 229, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 грудня 1999 року за N 881/4174 (із змінами), що додаються.

2. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (О.Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А.Заїка) забезпечити:

опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О.Тарасенка.

Голова Комісії Д.Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 28 січня 2014 р. N 4

Затверджено
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
28.01.2014 N 113

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
13 лютого 2014 р. за N 290/25067

Зміни
до Положення про порядок скасування реєстрації
випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів
інвестиційного фонду (інвестиційної компанії)

1. Преамбулу до Положення виключити.

2. У розділі 1:

1) пункт 1.2 виключити.

У зв'язку з цим пункти 1.3-1.10 вважати відповідно пунктами 1.2-1.9;

2) пункт 1.5 після слова "ринку" доповнити словами "та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія)";

3) пункт 1.6 після слова "ринку" доповнити словами "та Комісії".

3. У розділі 2:

1) у пункті 2.1:

підпункти"ґ" та "д" викласти у такій редакції:

"ґ) засвідчені висновком аудитора (аудиторської фірми) баланс (звіт про фінансовий стан) фонду, звіт про фінансові результати (звіт про сукупний дохід) (станом на останню звітну дату перед прийняттям рішення про ліквідацію);

д) засвідчені підписом уповноваженої посадової особи та печаткою інвестиційного фонду (інвестиційної компанії), а також підписом уповноваженої посадової особи та печаткою Центрального депозитарію довідки про вартість чистих активів фонду та про фінансові вкладення фонду станом на останню звітну дату перед прийняттям рішення про ліквідацію, складені відповідно до Положення про порядок оцінки вартості чистих активів інвестиційних фондів і взаємних фондів інвестиційних компаній, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 березня 2002 року N 104, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 квітня 2002 року за N 392/6680;";

підпункт "е" після слова "балансу" доповнити словами "(звіту про фінансовий стан)";

у підпункті "є" слова "депозитарію інвестиційного фонду (взаємного фонду інвестиційної компанії)" замінити словами "Центрального депозитарію";

2) в абзаці першому пункту 2.2 слова "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" замінити словом "Комісії";

3) пункти 2.3-2.9 викласти у такій редакції:

"2.3. Розгляд заяви та всіх необхідних документів, визначених пунктом 2.1 цього розділу, що надані для скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів Фонду (інвестиційної компанії) у разі ліквідації Фонду (закритого взаємного фонду або всіх закритих взаємних фондів інвестиційної компанії), та повідомлення заявника про результати розгляду здійснюються Комісією протягом тридцяти календарних днів з дати надходження заяви та документів до Комісії.

2.4. У разі відповідності поданих документів вимогам законодавства уповноважена особа Комісії виносить розпорядження про скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів (далі - Розпорядження) (додаток 3) та у письмовій формі повідомляє заявника щодо винесення такого Розпорядження.

2.5. Комісія протягом п'яти робочих днів з дати винесення Розпорядження:

надсилає Центральному депозитарію засвідчену Комісією копію Розпорядження;

розміщує інформацію щодо скасування випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії;

публікує Розпорядження в офіційному друкованому виданні Комісії.

2.6. Уповноважена особа Комісії відмовляє у скасуванні реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів, інформації про випуск інвестиційних сертифікатів та анулюванні свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів Фонду у разі:

невідповідності поданих документів вимогам чинного законодавства та, у тому числі цього Положення;

надання недостовірної інформації в документах.

2.7. У разі наявності підстав для відмови у скасуванні реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів уповноважена особа Комісії у письмовій формі відмовляє заявнику із зазначенням підстав для відмови. При цьому заявник протягом тридцяти календарних днів зобов'язаний усунути зазначені у відмові порушення та подати до Комісії пакет документів відповідно до вимог цього Положення.

2.8. У разі відмови у скасуванні реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів усі подані документи залишаються в Комісії.

Уповноважена особа Комісії повертає оригінали документів, а саме оригінал(и) інформації(ій) про випуск інвестиційних сертифікатів (змін та доповнень до неї (них)) та свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів Фонду (закритого взаємного фонду інвестиційної компанії), на підставі письмового клопотання заявника. Факт повернення оригіналів документів засвідчується відповідною відміткою на заяві про повернення оригіналів документів.

2.9. У разі документарної форми існування інвестиційних сертифікатів знищення вилучених сертифікатів інвестиційних сертифікатів, зіпсованих та/або невикористаних бланків сертифікатів інвестиційних сертифікатів здійснюється відповідно ліквідаційною комісією або спеціальною комісією, створеною Фондом (інвестиційною компанією) у кількості не менше трьох осіб, на підставі Розпорядження у порядку, встановленому чинним законодавством України.

Знищення сертифікатів (бланків сертифікатів) здійснюється у паперорізальній машині або шляхом спалення з обов'язковим складанням акта про знищення. Невід'ємною частиною акта про знищення повинен бути реєстр знищених сертифікатів (бланків сертифікатів) інвестиційних сертифікатів, який має містити інформацію щодо індивідуальних ознак знищених сертифікатів (бланків сертифікатів) (серія, номер, наскрізний номер).

Акт про знищення надається до Комісії протягом 5 календарних днів з дати його підписання.";

4) у пункті 2.11 цифри "2.8" замінити цифрами "2.7";

5) у пункті 2.12 цифри "2.8" замінити цифрами "2.7";

6) доповнити розділ пунктом 2.13 такого змісту:

"2.13. За письмовою заявою заявника строк розгляду документів може бути продовжено не більше ніж на тридцять календарних днів з дати подання такої заяви.".

4. Доповнити Положення додатком 3, що додається.

Директор департаменту спільного інвестування
та регулювання діяльності інституційних
інвесторів О.М.Симоненко

Додаток 3
до Положення про порядок
скасування реєстрації
випуску (випусків)
інвестиційних сертифікатів
інвестиційного фонду
(інвестиційної компанії)
(пункт 2.4 розділу 2)

     НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

                   РОЗПОРЯДЖЕННЯ N ______ - ІС

 м. Київ                               "___" ___________ 20__ року

 Уповноважена особа  Національної  комісії  з  цінних  паперів  та
 фондового ринку  __________ відповідно до пункту __ Положення про
 порядок скасування реєстрації  випуску  (випусків)  інвестиційних
 сертифікатів   інвестиційного   фонду  (інвестиційної  компанії),
 затвердженого рішенням Державної  комісії  з  цінних  паперів  та
 фондового ринку від 05 листопада 1999 року N 229, зареєстрованого
 в Міністерстві юстиції України 17 грудня 1999 року за N  881/4174
 (із змінами), та наданих документів ____________________________,
                                     (повне найменування заявника)

 місцезнаходження: _________, код за ЄДРПОУ _______, на скасування
 реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів у зв'язку
 з ліквідацією

                           ПОСТАНОВЛЯЄ:

 1. Скасувати   реєстрацію   випуску   (випусків)    інвестиційних
 сертифікатів ____________________________________________________
                    (повне найменування інвестиційного фонду
                   (взаємного фонду інвестиційної компанії))

 на загальну суму ____________ гривень, у кількості ________ штук,
 номіналом ________ грн.*

 2. Анулювати  свідоцтво  (свідоцтва)   про   реєстрацію   випуску
 інвестиційних сертифікатів ______________________________________
                          (повне найменування інвестиційного фонду
                         (взаємного фонду інвестиційної компанії))

 від ________ року N __, що видане(і) ___________________________.
                                        (назва органу, що видав
                                         свідоцтво (свідоцтва))

 ______________________________  __________  _____________________
  (посада уповноваженої особи     (підпис)          (П.І.Б.)
 Національної комісії з цінних
  паперів та фондового ринку)

                                 М.П.

________________
     * Інформація   про   загальну   суму   випуску  інвестиційних
сертифікатів закритого інвестиційного фонду  (закритого  взаємного
фонду   інвестиційної  компанії),  кількість  таких  інвестиційних
сертифікатів,  номінал інвестиційних  сертифікатів  вказується  за
кожним випуском інвестиційних сертифікатів окремо.