НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
20.11.2013 N 627
(Наказ втратив чинність на підставі Наказу
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1 від 05.01.2015)
Щодо опису розділів та схем ХМL-файлів
електронної форми інформації компаній з управління
активами та осіб, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів відповідно
до Положення про порядок складання та розкриття
інформації компаніями з управління активами та
особами, що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів, та подання
відповідних документів до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року N 491 "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 2 червня 2011 року за N 658/19396 та з метою упорядкування складання компаніями з управління активами та осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів електронної форми інформації відповідно до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 2 жовтня 2012 року N 1343 (із змінами і доповненнями), зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за N 1764/22076 (далі - Положення), наказую:
1. Визнати таким, що втратив чинність наказ Голови Комісії від 16.04.2013 N 227 "Щодо опису розділів та схем ХМL-файлів електронної форми інформації компаній з управління активами та осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів відповідно до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".
2. Затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML) (далі - електронна форма) (додається), яка подається компаній з управління активами та осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів (далі - Компанія) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення (далі - Дані).
3. Електронна форма інформації Компаній складається з файлу в електронному вигляді:
інформації щодо фінансового стану Компанії (далі - КУА):
Щомісячні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "MonthKUA.xsd";
Щоквартальні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "QwartKUA.xsd";
Щорічні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "YearKUA.xsd".
інформація про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) (далі - ІСІ):
Щоденні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "DayICI.xsd";
Щомісячні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "MonthICI.xsd";
Щоквартальні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "QwartICI.xsd";
Щорічні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "YearICI.xsd";
Нерегулярні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "NregICI.xsd".
інформація про управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного) (далі - НПФ):
Щомісячні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "MonthNPF";
Щоквартальні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "QwartNPF.xsd";
Щорічні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "YearNPF.xsd".
4. Відповідно до п. 4 розділу І Порядку Дані НБУ складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Комісії від 8 травня 2012 року N 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за N 831/21143 (зі змінами) (далі - Система довідників та класифікаторів).
5. Цей наказ набирає чинності відповідно до п. 4 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.10.2013 N 2349 "Про затвердження Змін до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.10.2013 за N 1828/24360.
6. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C - (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.
7. Всі XML-схеми поширюються Національною комісії з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML - документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.
8. Дані, які складаються в електронній формі формуються з використанням кодування "Windows-1251".
9. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
10. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.
11. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
12. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Назарчука.
Голова Комісії Д. Тевелєв
Затверджено
Наказ Голови Комісії
20.11.2013 N 627
Описи
розділів та схем файлів в електронному вигляді
З Описами можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".