МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ

НАКАЗ
12.07.2013 N 641

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
2 серпня 2013 р. за N 1302/23834

(Наказ втратив чинність на підставі Наказу
Міністерства фінансів України
N 628 від 08.07.2015)

Про затвердження Порядку погодження із Державною
службою фінансового моніторингу України суб'єктами
первинного фінансового моніторингу термінів
подання запитуваної інформації

Відповідно до пункту 12 частини другої статті 6 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", з метою визначення порядку погодження із Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктами первинного фінансового моніторингу термінів подання запитуваної інформації НАКАЗУЮ:

1. Затвердити Порядок погодження із Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктами первинного фінансового моніторингу термінів подання запитуваної інформації, що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 13 серпня 2010 року N 136 "Про затвердження Порядку погодження із Державним комітетом фінансового моніторингу України суб’єктами первинного фінансового моніторингу термінів подання запитуваної інформації", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2010 року за N 916/18211.

3. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М.О.) спільно з Департаментом фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України (Хилюк В.П.) в установленому порядку забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Мярковського А.І. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П.

Міністр Ю. Колобов

Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
12.07.2013 N 641

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
2 серпня 2013 р. за N 1302/23834

Порядок
погодження із Державною службою фінансового
моніторингу України суб’єктами первинного фінансового
моніторингу термінів подання запитуваної інформації

І. Загальні положення

1. Цей Порядок, розроблений з метою реалізації пункту 12 частини другої статті 6 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон), встановлює процедуру погодження суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі - суб’єкти), крім спеціально визначених, з Державною службою фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) терміну подання запитуваної інформації у разі неможливості забезпечити суб’єктами дотримання строків, встановлених пунктами 9, 10 частини другої статті 6 Закону, з об’єктивних причин, з урахуванням обсягу інформації, що запитується.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

запит - запит Держфінмоніторингу України до суб’єкта щодо надання інформації відповідно до пунктів 9, 10 частини другої статті 6 Закону;

заява - документальне звернення суб’єкта щодо збільшення терміну подання запитуваної інформації;

об’єктивні причини - обставини, що не дають можливості суб’єктам забезпечити дотримання строків, установлених Законом для подання інформації на запит Держфінмоніторингу України, а саме: значний обсяг інформації, що запитується, необхідність копіювання або сканування значної кількості документів, одержання даних з архівів, подання інформації в письмовій формі тощо.

Інші терміни вживаються у значеннях, наведених у Законі.

ІІ. Порядок подачі суб’єктом до Держфінмоніторингу України
заяв про збільшення терміну подання запитуваної інформації

1. У разі неможливості суб’єкта забезпечити з об’єктивних причин дотримання строків, установлених пунктами 9, 10 частини другої статті 6 Закону, він подає до Держфінмоніторингу України заяву.

Заява подається до Держфінмоніторингу України у день одержання запиту, але не пізніше 14 години наступного робочого дня з дня одержання запиту суб’єктом.

2. Заяви подаються суб’єктами до Держфінмоніторингу України у такий спосіб:

1) суб’єктами - банками (філіями іноземних банків) - виключно в електронному вигляді засобами електронної пошти Національного банку України (далі - ЕП НБУ) на електронну адресу Держфінмоніторингу України sdfm@u0qm. Датою та часом отримання Держфінмоніторингом України заяви є дата та час надходження заяви на вузол системи ЕП НБУ Держфінмоніторингу України;

2) суб’єктами - небанківськими установами:

засобами факсимільного зв’язку за номером, вказаним у запиті, з подальшим направленням до Держфінмоніторингу України оригіналу заяви рекомендованим листом з повідомленням про його вручення. Датою та часом отримання Держфінмоніторингом України заяви вважаються дата та час, які вказуються у звіті про відправлення факсу; або засобами електронної пошти на адресу zayava@sdfm.gov.ua з подальшим направленням до Держфінмоніторингу України оригіналу заяви рекомендованим листом з повідомленням про його вручення. Дата та час отримання Держфінмоніторингом України заяви від небанківської установи визначаються на підставі технологічних протоколів роботи електронної пошти Держфінмоніторингу України.

3. У заяві має бути така інформація:

1) реквізити суб’єкта - повне найменування; ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (код за ЄДРПОУ); обліковий ідентифікатор суб’єкта; номер телефону/факсу для зворотного зв’язку;

2) дата, номер запиту (реєстрації у Держфінмоніторингу України);

3) кількість операцій у запиті;

4) дата, час отримання запиту;

5) відомості про об’єктивні причини необхідності продовження строків подачі інформації на запит;

6) строки, необхідні для підготовки інформації на запит;

7) посада, прізвище, ім’я, по батькові особи, яка підписує заяву.

Якщо дата запиту не збігається з датою його отримання, суб’єкт може надати додаткову інформацію щодо підтвердження дати отримання запиту (за наявності).

У заяві може міститись інформація щодо декількох запитів.

Зразок (рекомендований вигляд) заяви про збільшення терміну подання запитуваної інформації наведено в додатку 1 до цього Порядку.

4. За відсутності одного з визначених у заяві реквізитів Держфінмоніторинг України залишає таку заяву без розгляду по суті та невідкладно повідомляє про це суб’єкта:

банк (філію іноземного банку) - в електронному вигляді засобами ЕП НБУ, направивши до суб’єкта відповідне повідомлення;

небанківську установу - засобами факсимільного зв’язку або засобами електронної пошти, направивши до суб’єкта відповідне повідомлення з подальшим направленням оригіналу повідомлення рекомендованим листом.

Після отримання суб’єктом від Держфінмоніторингу України такого повідомлення він має право повторно направити до Держфінмоніторингу України заяву з дотриманням строків, передбачених абзацом другим пункту 1 цього розділу.

ІІІ. Порядок розгляду Держфінмоніторингом України заяв
про збільшення терміну подання запитуваної інформації

1. Розгляд заяв та прийняття рішень за результатами розгляду цих заяв Держфінмоніторингом України здійснюється до закінчення наступного робочого дня з дня одержання запиту суб’єктом.

До розгляду приймаються заяви, які надійшли не пізніше 14 години наступного робочого дня з дня одержання суб’єктом запиту.

2. Погодження збільшення термінів подання інформації здійснюється Держфінмоніторингом України за результатами розгляду обґрунтованості причин неможливості забезпечити дотримання строків, установлених пунктами 9, 10 частини другої статті 6 Закону, з урахуванням обсягу інформації, що запитується (форми її подання - електронної або письмової, копіювання або сканування, одержання даних з архівів тощо), терміновості отримання такої інформації для забезпечення якісного та своєчасного виконання завдань та функцій, покладених на Держфінмоніторинг України.

3. За результатами розгляду заяв Держфінмоніторинг України приймає рішення, яке вноситься до Реєстру розгляду заяв про збільшення терміну подання запитуваної інформації Держфінмоніторингу України (далі - Реєстр), який ведеться за формою, наведеною в додатку 2 до цього Порядку.

4. За результатами розгляду заяв Держфінмоніторинг України направляє до суб’єкта витяг з Реєстру, в якому зазначаються результати прийнятого Держфінмоніторингом України рішення щодо погодження термінів подання запитуваної інформації.

5. Витяги з Реєстру направляються до суб’єктів у такий спосіб:

1) суб’єктам - банкам (філіям іноземних банків) - виключно засобами ЕП НБУ на адресу вузла ЕП НБУ, встановленого в банку (філії іноземного банку). Датою та часом отримання витягу з Реєстру є дата та час надходження витягу з Реєстру на вузол ЕП НБУ, встановлений у банку (філії іноземного банку);

2) суб’єктам - небанківським установам:

засобами факсимільного зв’язку за номером, вказаним у заяві, з подальшим направленням витягу з Реєстру рекомендованим листом з повідомленням про його вручення. Датою та часом отримання витягу з Реєстру є дата та час, які вказуються у звіті про відправлення факсу; або засобами електронної пошти з подальшим направленням витягу з Реєстру рекомендованим листом з повідомленням про його вручення. Дата та час відправлення Держфінмоніторингом України витягу з Реєстру визначаються на підставі технологічних протоколів роботи електронної пошти Держфінмоніторингу України.

Витяг з Реєстру направляється до суб’єкта в день прийняття рішення, але не пізніше наступного робочого дня з дня одержання запиту суб’єктом.

У разі необхідності за наявності письмового звернення суб’єкта Держфінмоніторинг України надсилає суб’єкту завірений витяг з Реєстру.

Директор Департаменту податкової, митної політики
та методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук

Додаток 1
до Порядку погодження із Державною
службою фінансового моніторингу України
суб’єктами первинного фінансового моніторингу
термінів подання запитуваної інформації (пункт 3 розділу ІІ)

Заява
про збільшення терміну подання запитуваної інформації

З Додатком 1 можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".

Додаток 2
до Порядку погодження із Державною службою
фінансового моніторингу України суб’єктами
первинного фінансового моніторингу термінів
подання запитуваної інформації (пункт 3 розділу ІІ)

Реєстр
розгляду заяв про збільшення терміну подання
запитуваної інформації Держфінмоніторингу України