НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
14.05.2013 N 820
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
1 червня 2013 р. за N 860/23392
Про затвердження Змін
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на ринку цінних
паперів - діяльності з управління
іпотечним покриттям
Відповідно до Цивільного та Господарського кодексів України, глави III Кодексу законів про працю України, статей 3, 4, частини першої та пунктів 9, 17, 27, 28 частини другої статті 7, пунктів 2 - 4, 13, 20, 33 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19 - 27-1 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про іпотечні облігації", "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про акціонерні товариства", "Про господарські товариства", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність", "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", "Про депозитарну систему України", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", інших нормативно-правових актів, що визначають кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші вимоги для провадження діяльності з управління іпотечним покриттям, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) від 7 лютого 2012 року N 235, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2012 року за N 328/20641, що додаються.
2. Професійні учасники фондового ринку, які отримали безстрокові ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на фондовому ринку, протягом двох років після набрання чинності Законом України від 4 липня 2012 року N 5042-VI "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери" зобов'язані подати НКЦПФР інформацію, передбачену пунктами 2 - 13 частини другої статті 27-1 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок".
3. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (І. Устенко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена НКЦПФР О. Тарасенка.
Голова Комісії Д. Тевелєв
Протокол засідання Комісії
від 14.05.2013 р. N 23
Затверджено
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
14.05.2013 N 820
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
1 червня 2013 р. за N 860/23392
Зміни
до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на ринку цінних
паперів - діяльності з управління
іпотечним покриттям
1. У розділі І:
1.1. Пункти 1, 3 виключити.
У зв’язку з цим пункти 2, 4 вважати відповідно пунктами 1, 2.
1.2. Пункт 2 після слова "виконуватись" доповнити словами "посадовими особами ліцензіата та".
2. У розділі ІІ:
2.1. У пункті 4:
абзаци другий, третій викласти в такій редакції:
"Керівник ліцензіата (крім банку), який проваджує діяльність з управління іпотечним покриттям, повинен мати стаж роботи на керівних посадах у фінансовій установі не менше трьох років.
Керівник ліцензіата, його відокремлених або спеціалізованих структурних підрозділів при здійсненні діяльності з управління іпотечним покриттям не може одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку.";
в абзаці п’ятому слова та цифри "Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777 (із змінами)" замінити словами та цифрами "Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 квітня 2013 року N 769, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21 травня 2013 року за N 793/23325 (далі - Комісія)";
доповнити пункт абзацами такого змісту:
"Ліцензіат у разі звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, або закінчення/розірвання договору з юридичною особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, повинен протягом трьох місяців відновити особу, на яку будуть покладені зазначені обов’язки.
Ділова репутація ліцензіата, а також керівника (членів) виконавчого органу, керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера ліцензіата (крім банку) повинна відповідати вимогам, установленим нормативно-правовим актом Комісії, який регулює порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії (далі - Порядок та умови видачі ліцензії).".
2.2. Пункт 5 викласти в такій редакції:
"5. Сертифіковані фахівці торговця цінними паперами (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів), які відповідно до посадових обов’язків безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, не можуть одночасно працювати в інших підрозділах ліцензіата, які здійснюють інші види професійної діяльності, ніж торгівля цінними паперами, та в інших професійних учасниках фондового ринку.".
2.3. У пункті 6:
абзац другий викласти в такій редакції:
"У разі звільнення керівника ліцензіата (крім банку) уповноважений орган ліцензіата зобов’язаний призначити особу, яка виконує його обов’язки. Така особа повинна відповідати вимогам, установленим цими Ліцензійними умовами до керівника.";
абзац третій після слів "з числа сертифікованих фахівців ліцензіата (крім банку)" доповнити словами "за будь-яким видом діяльності, що провадить ліцензіат".
2.4. У пункті 7:
після слів "Ліцензіат зобов’язаний мати" доповнити пункт словами "технічне забезпечення (не менше трьох комп’ютерів з пристроєм для безперебійного електроживлення,";
доповнити пункт абзацом такого змісту:
"Ліцензіат зобов’язаний оприлюднити до 30 квітня року, що настає за звітним періодом, річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність разом з аудиторським висновком на власному веб-сайті або веб-сторінці з опублікуванням у періодичному або неперіодичному виданні.".
2.5. Абзац четвертий пункту 8 викласти в такій редакції:
"розробити порядок здійснення внутрішнього аудиту (контролю) (крім банку).".
2.6. У пункті 10 слово "спеціалізований" в усіх відмінках виключити.
2.7. Пункт 11 викласти в такій редакції:
"11. Управитель, емітент та аудитор (аудиторська фірма) не можуть бути пов’язаними особами. Управитель не може бути пов’язаною особою з обслуговуючою установою.".
2.8. У пункті 13:
абзац перший викласти в такій редакції:
"13. Ліцензіат (крім банку) при провадженні діяльності з управління іпотечним покриттям повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 11 розділу III цих Ліцензійних умов, у розмірі не меншому, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, встановлений законодавством для діяльності з управління іпотечним покриттям (крім товариств, для яких другий фінансовий рік з дати їх створення ще не закінчився).";
абзац третій виключити.
2.9. Абзац другий пункту 14 після слів "ринків фінансових послуг" доповнити словами "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні".
2.10. Доповнити розділ пунктами 15, 16 такого змісту:
"15. Частка управителя разом з пов’язаними особами у статутному капіталі Центрального депозитарію повинна становити не більше 5 відсотків.
16. За рішенням наглядової ради (у разі наявності) або вищого органу управління ліцензіата (крім банку) створюється структурний підрозділ або призначається окрема посадова особа, що проводить внутрішній аудит (контроль).
Структурний підрозділ (окрема посадова особа), що проводить внутрішній аудит (контроль), підпорядковується наглядовій раді (у разі наявності) або вищому органу управління та організаційно не залежить від інших підрозділів ліцензіата.
Структурний підрозділ (окрема посадова особа), що проводить внутрішній аудит (контроль), повинен організувати свою діяльність відповідно до вимог Положення про особливості організації та проведення внутрішнього аудиту (контролю) в професійних учасниках фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19 липня 2012 року N 996, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 20 вересня 2012 року за N 1628/21940.".
3. У розділі ІІІ:
3.1. Пункти 1 - 3 викласти в такій редакції:
"1. У разі прийняття рішення про створення відокремленого підрозділу ліцензіата за межами України, якому будуть надані повноваження провадити професійну діяльність на ринку цінних паперів - діяльність з управління іпотечним покриттям згідно з отриманою ліцензією, ліцензіат повинен подати заяву та документи відповідно до Порядку надання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України, затвердженого рішенням Комісії від 6 листопада 2012 року N 1583, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 28 листопада 2012 року за N 1999/22311, в установленому Комісією порядку на отримання погодження Комісії на створення такого відокремленого підрозділу.
2. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до Комісії заяву про анулювання ліцензії (копії ліцензії) на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення разом з оригіналом ліцензії та заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) (далі - заява про видачу ліцензії) і документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до Порядку та умов видачі ліцензії.
3. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення ліцензіата в акціонерне товариство він подає зазначені документи протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідного випуску акцій.".
3.2. У пункті 4 слова та цифру "глави 5 Порядку та умов видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям." замінити словами та цифрами "розділу VІ Порядку та умов видачі ліцензії".
3.3. У пункті 5 слова та цифру "глави 6 Порядку та умов видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям." замінити словами та цифрою "розділу V Порядку та умов видачі ліцензії".
3.4. У пункті 6 слова та цифру "глави 7 Порядку та умов видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям" замінити словами та цифрами "розділу VII Порядку та умов видачі ліцензії".
3.5. У пункті 7:
в абзаці другому слова "діяльність з управління іпотечним покриттям" замінити словами "професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами"; слова та цифру "установленої форми згідно з додатком 7 до Порядку та умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям" замінити словами ", яка додається до заяви про видачу ліцензії";
абзац п’ятий виключити.
3.6. У пункті 9:
в абзаці третьому слова "установчого документа" замінити словами "статуту (нова редакція)";
абзац четвертий викласти в такій редакції:
"у разі якщо ліцензіат створений і діє на підставі модельного статуту, подається нотаріально засвідчена копія рішення уповноваженого органу управління про внесення відповідних змін до цього рішення;";
абзаци шостий - восьмий викласти в такій редакції:
"у разі зміни керівника (членів) виконавчого органу, керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера ліцензіата (крім банку) подається анкета щодо ділової репутації органів управління юридичної особи, головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту, яка додається до заяви про видачу ліцензії;
довідку про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку, яка додається до заяви про видачу ліцензії, із змінами;
засвідчену підписом керівника та печаткою заявника копію затвердженої організаційної структури ліцензіата зі змінами з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), що додаються до заяви про видачу ліцензії, та зміни штатного розпису ліцензіата;";
абзац одинадцятий викласти в такій редакції:
"довідку про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат), із змінами, яка додається до заяви про видачу ліцензії;";
абзац дванадцятий виключити;
доповнити пункт абзацами такого змісту:
"інформацію у довільній формі щодо звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата (крім банку), із зазначенням прізвища, імені, по батькові (для фізичної особи) та найменування, ідентифікаційного коду (для юридичної особи) та дати такого звільнення (закінчення/розірвання відповідного договору), засвідчену підписом керівника та печаткою ліцензіата;
у разі призначення особи, яка займає посаду головного бухгалтера (крім банку), подається копія кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку, засвідчена підписом керівника та печаткою ліцензіата.
У разі відсутності посади головного бухгалтера ліцензіатом (крім банку) подається довідка у довільні формі щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку (крім власника заявника та керівника заявника), із зазначенням прізвища, імені, по батькові та стажу трудової діяльності на посаді бухгалтера (для фізичної особи) або найменування, ідентифікаційного коду (для юридичної особи) і прізвища, імені, по батькові керівника та особи, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника (для юридичної особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата), засвідчена підписом керівника та печаткою ліцензіата;
довідку про зміни в персональному складі наглядової ради (у разі її створення), виконавчого органу та ревізійної комісії заявника (ліцензіата), яка додається до заяви про видачу ліцензії;
довідку щодо структури власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю в ньому, яка додається до заяви про видачу ліцензії, в частині розділу І "Структура власності заявника (ліцензіата)" (крім пункту 3 та таблиці 6);
довідку про наявність (відсутність) у заявника (ліцензіата) серед учасників (акціонерів) фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо чи опосередковано пакетом акцій (часток) у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника (ліцензіата) з відповідними змінами, яка додається до заяви про видачу ліцензії;
копії відповідного документа банку, що підтверджують сплату збільшення статутного капіталу виключно за рахунок грошових коштів (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів)".
3.7. У пункті 10:
слово "десяти" замінити словом "п’ятнадцяти";
доповнити пункт 10 підпунктом 10.5 такого змісту:
"10.5. Зміни у графіку роботи".
3.8. Пункт 11 викласти в такій редакції:
"11. Ліцензіат зобов’язаний щороку до 1 лютого подавати до Комісії станом на 1 січня поточного року такі документи, які додавалися до заяви про видачу ліцензії:
довідку про асоційованих осіб фізичної особи - власника з істотною участю у заявника (ліцензіата);
довідку про юридичних осіб, у яких фізична особа - власник з істотною участю у заявника (ліцензіата) є керівником та/або контролером;
довідку щодо структури власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю у ньому з доданням схематичного зображення такої структури.
4. В абзаці третьому пункту 12 слова "у письмовій формі" замінити словами ", що мають форму додатків до Порядку та умов видачі ліцензії" та слова "у форматі, визначеному Комісією" замінити словами "за допомогою автоматизованої системи, розміщеної на офіційному веб-сайті Комісії".
5. Розділ IV виключити.
У зв’язку з цим главу 5 вважати розділом IV.
6. У пункті 2 розділу IV слово "законодавством" замінити словом "законами".
7. Додатки 1, 2 до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям виключити.
Заступник директора департаменту регулювання діяльності
торговців цінними паперами та фондових бірж І. Устенко