МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
НАКАЗ
26.04.2013 N 496
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
24 травня 2013 р. за N 805/23337
(Наказ втратив чинність з 24.04.2016 р. на підставі Наказу
Міністерства фінансів України
N 24 від 29.01.2016)
Про затвердження форм обліку та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу,
та інструкції щодо їх заповнення
Відповідно до статей 6, 10, 12, 17 та 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого Указом Президента України від 08 квітня 2011 року N 446, та Положення про Державну службу фінансового моніторингу України, затвердженого Указом Президента України від 13 квітня 2011 року N 466, наказую:
1. Затвердити форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, які надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім банків/філій іноземних банків) та їх відокремленими підрозділами, що додаються:
N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингових та клірингових установ; товарних, фондових та інших бірж; професійних учасників ринку цінних паперів; компаній з управління активами; операторів поштового зв'язку, інших установ, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги;
N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме: суб'єктів підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості, на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єктів господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокатів; аудиторів; нотаріусів, фізичних осіб - підприємців, що надають юридичні послуги, фізичних осіб - підприємців, які надають послуги з бухгалтерського обліку, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"; фізичних осіб - підприємців, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті (далі - одноособовці);
N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів);
N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті;
N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингових та клірингових установ; товарних, фондових та інших бірж; професійних учасників ринку цінних паперів; компаній з управління активами; операторів поштового зв'язку, інших установ, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги;
N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для одноособовців;
N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів);
N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті;
N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)";
N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу";
N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України";
N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу".
2. Установити, що філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, що є небанківськими установами, які надають фінансові послуги на території України, подають до Держфінмоніторингу України форми обліку та подання інформації, пов'язаної зі здійсненням фінансового моніторингу, за формами N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" та N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" відповідно до свого виду діяльності.
3. Установити, що форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (за винятком суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронного (віртуального) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів) не подається.
4. Затвердити Інструкцію щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, що додається.
5. Установити, що форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами, які не є банками/філіями іноземних банків, у таких випадках:
форма N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" та форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" - при поданні інформації до Держфінмоніторингу України на паперових носіях та в інших випадках, установлених законодавством;
форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу":
при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі;
при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі;
при поданні інформації до Держфінмоніторингу України на паперових носіях;
форма N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)", форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України" - при наданні Держфінмоніторингом України повідомлень про результати обробки інформації, яка надійшла від суб'єктів первинного фінансового моніторингу;
форма N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу" - при направленні Держфінмоніторингом України на адресу суб'єкта первинного фінансового моніторингу запиту про надання додаткової інформації відповідно до вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".
6. Установити, що при поданні інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу в електронному вигляді такі суб'єкти забезпечують подання інформації відповідно до складу реквізитів та структури файлів, затверджених Міністерством фінансів України.
7. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 26 серпня 2010 року N 148 "Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 06 жовтня 2010 року за N 891/18186.
8. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М. О.) спільно з Департаментом взаємодії та координації системи фінансового моніторингу Державної служби фінансового моніторингу України (Романов В. В.) в установленому порядку забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
9. Цей наказ набирає чинності через 30 днів з дня його офіційного опублікування.
10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Мярковського А. І. та першого заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Фещенка О. Ю.
Міністр Ю. Колобов
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
26.04.2013 N 496
Форма обліку
суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу) - для страховиків (перестраховиків),
кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ
(Форма N 1-ФМ)
З Формою обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ (Форма N 1-ФМ) можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".
Директор Департаменту податкової, митної політики та
методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
26.04.2013 N 496
Форма обліку
суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу) - для спеціально визначених
суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які провадять
свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи
(Форма N 1-ФМ)
З Формою обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які провадятьсвою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи (Форма N 1-ФМ) можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".
Директор Департаменту податкової, митної політики та
методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
26.04.2013 N 496
Форма обліку
суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу) - для спеціально визначених
суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців,
юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами
(виконують роботи, надають послуги)
(Форма N 1-ФМ)
З Формою обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) (Форма N 1-ФМ) можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".
Директор Департаменту податкової, митної політики та
методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
26.04.2013 N 496
Форма обліку
суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу) - для спеціально визначених
суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб,
які проводять фінансові операції з товарами
(виконують роботи, надають послуги)
(Форма N 1-ФМ)
З Формою обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) (Форма N 1-ФМ) можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".
Директор Департаменту податкової, митної політики та
методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
26.04.2013 N 496
Реєстр
фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу -
для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок,
ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та
членів платіжних систем, що є небанківськими установами
(Форма N 2-ФМ)
З Реєстром фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами (Форма N 2-ФМ) можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".
Директор Департаменту податкової, митної політики та
методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
26.04.2013 N 496
Реєстр
фінансових операцій, що підлягають
фінансовому моніторингу - для одноособовців
(Форма N 2-ФМ)
З Реєстром фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу - для одноособовців (Форма N 2-ФМ) можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".
Директор Департаменту податкової, митної політики та
методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
26.04.2013 N 496
Реєстр
фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу -
для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового
моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб,
які проводять фінансові операції з товарами
(виконують роботи, надають послуги)
(Форма N 2-ФМ)
З Реєстром фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) (Форма N 2-ФМ) можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".
Директор Департаменту податкової, митної політики та
методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
26.04.2013 N 496
Реєстр
фінансових операцій, що підлягають
фінансовому моніторингу - для спеціально визначених
суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб,
які проводять фінансові операції з товарами
(виконують роботи, надають послуги)
(Форма N 2-ФМ)
З Реєстром фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) (Форма N 2-ФМ) можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".
Директор Департаменту податкової, митної політики та
методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
26.04.2013 N 496
Повідомлення
про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)
(Форма N 3-ФМ)
З Повідомленням про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (Форма N 3-ФМ) можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".
Директор Департаменту податкової, митної політики та
методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
26.04.2013 N 496
Повідомлення
про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу
(Форма N 4-ФМ)
З Повідомленням про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (Форма N 4-ФМ) можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".
Директор Департаменту податкової, митної політики та
методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
26.04.2013 N 496
Повідомлення
про взяття фінансової операції на облік або про
відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України
(Форма N 5-ФМ)
З Повідомленням про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України (Форма N 5-ФМ) можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".
Директор Департаменту податкової, митної політики та
методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
26.04.2013 N 496
Запит
про надання додаткової інформації з
питань фінансового моніторингу
(Форма N 6-ФМ)
З Запитом про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу (Форма N 6-ФМ) можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".
Директор Департаменту податкової, митної політики та
методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
26.04.2013 N 496
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
24 травня 2013 р. за N 805/23337
Інструкція
щодо заповнення форм обліку та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
I. Загальні положення
1. При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Державній службі фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) згідно з відповідними формами на паперовому носії заповнені бланки форм подаються на адресу Держфінмоніторингу України: вул. Білоруська, 24, м. Київ, 04655, МСП 655, у роздрукованому вигляді або заповнюються за допомогою ручки розбірливо друкованими літерами чорним або синім чорнилом (для форм з ручним способом заповнення).
2. Стандартні форми у форматі PDF або Excel для надання інформації до Держфінмоніторингу України можна отримати на офіційному веб-сайті Державної служби фінансового моніторингу України за адресою: http://www.sdfm.gov.ua. При наданні інформації до Держфінмоніторингу України забороняється змінювати формат форм, їх геометричні розміри та розміри полів вводу інформації.
3. При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:
при заповненні форм N 2-ФМ і N 4-ФМ та їх поданні до Держфінмоніторингу України відповідно до вимог пункту 17 частини другої статті 6, частини другої статті 10, частини восьмої статті 12, частин першої та четвертої статті 17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" для позначення терміновості повідомлення у графі "Ознака терміновості" заголовка цих форм зазначається символ "Т";
поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;
якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується один символ (одна друкована літера, цифра або інший знак);
якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, у них ставиться символ "-" (прочерк), якщо відповідне поле розбито на клітини, то прочерк проставляється в усіх клітинах;
якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється символ "-" (прочерк).
Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, та опис фінансової операції, призначення платежу, заповнюються тільки на підставі та мовою наданих оригіналів документів (чи належним чином завірених копій). Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.
4. У цій Інструкції терміни вживаються у таких значеннях:
вигодоодержувач - особа, на користь якої або в інтересах якої проводиться фінансова операція;
клієнт - будь-яка особа, яка звертається за наданням послуг або користується послугами суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів;
обліковий ідентифікатор - це комбінація з літер латинського алфавіту та цифр, яку Держфінмоніторинг України присвоює суб'єкту під час взяття його на облік і яка використовується ним під час виконання обов'язків відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", у тому числі реєстрації та подання інформації Держфінмоніторингу України, подання запитів до державних органів щодо ідентифікації клієнтів та в інших, визначених законодавством випадках;
свідоцтво про постановку суб'єкта первинного фінансового моніторингу на облік (свідоцтво про постановку на облік) - документ встановленого Держфінмоніторингом України зразка, що видається фізичним особам, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, номер якого використовується тотожно обліковому ідентифікатору суб'єкта.
Терміни "резидент" та "нерезидент" вживаються у значеннях, наведених у Податковому кодексі України.
5. У цій Інструкції вживаються такі скорочення у відповідному відмінку та числі:
ВП - відокремлений підрозділ;
ЄДРПОУ - Єдиний державний реєстр підприємств та організацій України;
СПФМ - суб'єкт первинного фінансового моніторингу;
ФО - фінансова операція.
II. Порядок заповнення форми N 1-ФМ
"Форма обліку суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (відокремленого підрозділу)"
суб'єктами первинного фінансового моніторингу
Форма N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" (далі - форма N 1-ФМ) подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо усіма суб'єктами первинного фінансового моніторингу.
1. Порядок заповнення форми N 1-ФМ суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а саме: страховиками (перестраховиками), кредитними спілками, ломбардами та іншими фінансовими установами; платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є небанківськими установами, еквайринговими та кліринговими установами; товарними, фондовими та іншими біржами; професійними учасниками ринку цінних паперів; компаніями з управління активами; операторами поштового зв'язку, іншими установами, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; іншими юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги
1.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у таких випадках:
при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній державній інформаційній системі у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму (далі - Єдина інформаційна система);
у разі зміни загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;
у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Крім того, форма N 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, що тимчасово виконує його обов'язки у відокремленому підрозділі;
у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;
у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.
1.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу за такими правилами:
якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III та V, при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік";
при заповненні форми N 1-ФМ відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу заповнюються розділи I, IV та V. Поля 010 - 031, 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік" розділу I заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Якщо форма N 1-ФМ для відповідного відокремленого підрозділу надсилається вперше, у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне", поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється, у полі 060 "Тип суб'єкта (код)" вказуються реквізити відокремленого підрозділу. У разі подання коригуючого повідомлення з відомостями про відокремлений підрозділ у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче", у полях 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" та 060 "Тип суб'єкта (код)" вказуються реквізити відокремленого підрозділу;
розділ I заповнюється обов'язково в усіх випадках подання форми N 1-ФМ до Держфінмоніторингу України;
розділи II та III форми N 1-ФМ заповнюються відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу при першому поданні до Держфінмоніторингу України форми N 1-ФМ та в разі зміни одного з реквізитів суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у цих розділах, або в разі припинення (відновлення) діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
розділ IV заповнюється при поданні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі та в разі зміни одного з реквізитів відокремленого підрозділу, зазначених у цьому розділі, або у разі припинення (відновлення) діяльності відокремленого підрозділу;
розділ V заповнюється для суб'єкта первинного фінансового моніторингу та відповідно для відокремленого підрозділу при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки. Пункти 1, 2, 3 розділу V у разі потреби можуть бути заповнені одночасно, але лише стосовно відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу цього суб'єкта;
у разі зміни загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в розділах II, III або про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (розділ V) заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче". У разі зміни окремих реквізитів відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у розділі IV чи V, обов'язково вказуються поля 320, 330 та поля, у яких відбулися зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче". У разі відсутності у відокремленого підрозділу власного коду за ЄДРПОУ вказується код за ЄДРПОУ суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Розділ I. Ідентифікація суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 010 | Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ; для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України |
Обов'язково |
| 020 | Скорочена назва | Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних) | Обов'язково |
| 030 | Дата вихідної реєстрації форми N 1-ФМ | Указується дата реєстрації форми N 1-ФМ суб'єктом первинного фінансового моніторингу (наприклад, якщо форма N 1-ФМ реєструється і направляється до Держфінмоніторингу України 23 травня 2011 року, поле матиме такий вигляд: 23 05 2011) у журналі реєстрації вихідної кореспонденції |
Обов'язково |
| 031 | Номер вихідної реєстрації форми N 1-ФМ | Указується вихідний реєстраційний номер форми N 1-ФМ, яка направляється до Держфінмоніторингу України, відповідно до журналу реєстрації вихідної кореспонденції суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
| 040 | Вид повідомлення (код) | Указується код виду повідомлення відповідно до Довідника кодів видів повідомлень (додаток 6). Код "коригуюче" вказується, якщо форму N 1-ФМ для даного суб'єкта чи відокремленого підрозділу з кодом "первинне" взято на облік | Обов'язково |
| 050 | Обліковий ідентифікатор суб'єкта або номер свідоцтва про постановку на облік | Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта або номер свідоцтва про постановку на облік, що надсилає форму N 1-ФМ | Обов'язково, за винятком першого подання форми N 1-ФМ про суб'єкта |
| 051 | Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу | Указується обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу, щодо якого надсилається форма N 1-ФМ | Обов'язково в разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта, за винятком першого подання форми N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ |
| 060 | Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються | Указується код типу суб'єкта відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково |
Розділ II. Загальні відомості про
суб'єкта первинного фінансового моніторингу
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 070 | Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу або прізвище, ім'я, по батькові | Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім'я та по батькові відповідно до паспортних даних). Повинно співпадати з відбитком печатки, якою засвідчується підпис керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу в кінці форми N 1-ФМ, що подається | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни повної назви (прізвища, ім'я, по батькові) |
| 080 | Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Указується скорочене найменування, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни скороченої назви |
| 090 | Тип суб'єкта (код) | Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни типу суб'єкта |
| 100 | Вид суб'єкта (код) | Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5). У разі якщо суб'єкт припиняє свою діяльність, то в полі 101 проставляються чотири нулі. У разі заповнення декількох видів суб'єкта чотири нулі також проставляються у полях 102 та 103 |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне", зміни виду суб'єкта та у разі припинення (відновлення) діяльності |
| 101 | |||
| 102 | |||
| 103 | |||
| 109 | Коментар до виду суб'єкта | Указуються підстави припинення (відновлення) діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав(ла), тощо) | Обов'язково у разі припинення (відновлення) діяльності |
| 130 | Спосіб зворотного зв'язку (код) | Указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом України, який буде використовуватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу (згідно з Довідником кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни способу зв'язку |
| Місцезнаходження або місце проживання | |||
| 140 | Країна (код та назва) | Указуються цифровий код країни, на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни |
| 150 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу |
| 160 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області |
| 170 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту |
| 180 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 190 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 200 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 210 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
Розділ III. Додаткові відомості про
суб'єкта первинного фінансового моніторингу
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Місце фактичного здійснення діяльності | |||
| 220 | Країна (код та назва) | Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни |
| 230 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу |
| 240 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області |
| 250 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту |
| 260 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 270 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 280 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 290 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири, де перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 300 | Номер телефону | Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни номера телефону |
| 310 | Адреса e-mail | Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) |
Обов'язково у разі наявності та у разі звернення СПФМ щодо надання довідки про присвоєння облікового ідентифікатора |
Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 320 | Код за ЄДРПОУ | Указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу (збігається з полем 010) | Обов'язково |
| 330 | Повна назва відокремленого підрозділу | Указується повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів | Обов'язково |
| 340 | Скорочена назва відокремленого підрозділу | Указується скорочене найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни скороченої назви |
| 350 | Тип суб'єкта (код) | Указується код типу відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни типу суб'єкта |
| 360 | Вид суб'єкта (код) | Указується код (коди) виду відокремленого підрозділу згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5). У разі якщо відокремлений підрозділ припиняє свою діяльність, у полі 361 проставляються чотири нулі. У разі заповнення декількох видів суб'єкта чотири нулі проставляються також у полях 362 та 363 |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне", зміни виду суб'єкта та у разі припинення (відновлення) діяльності |
| 361 | |||
| 362 | |||
| 363 | |||
| 369 | Коментар до виду суб'єкта | Указуються підстави припинення (відновлення) діяльності відокремленого підрозділу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо) | Обов'язково у разі припинення (відновлення) діяльності |
| 370 | Спосіб зворотного зв'язку (код) | Указується код одного зі способів зв'язку з Держфінмоніторингом України, який буде використовуватися відокремленим підрозділом (згідно з Довідником кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9) | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни способу зв'язку |
| Місце фактичного здійснення діяльності | |||
| 380 | Країна (код та назва) | Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває відокремлений підрозділ, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни |
| 390 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу |
| 400 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області |
| 410 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту |
| 420 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 430 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 440 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 450 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири, де перебуває відокремлений підрозділ (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 460 | Номер телефону | Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни номера телефону |
| 470 | Адреса e-mail | Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) |
Обов'язково у разі наявності |
Розділ V. Відомості про відповідального
(відповідальних) працівника (працівників)
1. Відомості
про призначення відповідального працівника
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 480 | Посада працівника | Указується повне найменування посади працівника відповідно до штатного розпису суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) | Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
| 490 | Прізвище | Указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
| 500 | Ім'я | Указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
| 510 | По батькові | Указується по батькові відповідального працівника | Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про призначення |
| 520 | Номер документа про призначення | Указується номер документа про призначення на посаду відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
| 530 | Дата документа про призначення | Указується дата документа про призначення на посаду відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
| 540 | Номер телефону | Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
| 550 | Адреса e-mail | Указується адреса e-mail відповідального працівника | Обов'язково у разі наявності |
2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки
відповідального працівника у разі його відсутності
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 560 | Посада працівника | Указується повне найменування посади тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
| 570 | Прізвище | Указується прізвище тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
| 580 | Ім'я | Указується ім'я тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
| 590 | По батькові | Указується по батькові тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про призначення |
| 600 | Номер документа про призначення | Указується номер документа про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
| 610 | Дата документа про призначення | Указується дата документа про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
| 620 | Номер телефону | Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
| 630 | Адреса e-mail | Указується адреса e-mail тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника | Обов'язково у разі наявності |
3. Відомості про звільнення відповідального працівника
або особи, що тимчасово виконує обов'язки
відповідального працівника у разі його відсутності
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 640 | Прізвище | Указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення |
| 650 | Ім'я | Указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення |
| 660 | По батькові | Указується по батькові відповідального працівника | Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про звільнення |
| 670 | Номер документа про звільнення | Указується номер документа про звільнення з посади відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення |
| 680 | Дата документа про звільнення | Указується дата документа про звільнення з посади відповідального працівника | Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення |
1.3. У разі якщо форма N 1-ФМ надається для обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі при відновленні діяльності суб'єктом первинного фінансового моніторингу (його відокремленим підрозділом) (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших), вона подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (його відокремленого підрозділу). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче". При цьому заповнюються розділи I, II, III, V - для юридичної особи та розділи I, IV, V - для відокремленого підрозділу.
2. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме: суб'єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єктами господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокатами; аудиторами; нотаріусами, фізичними особами - підприємцями, що надають юридичні послуги, фізичними особами - підприємцями, які надають послуги з бухгалтерського обліку, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"; фізичними особами - підприємцями, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті (далі - одноособовці)
2.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у таких випадках:
при постановці на облік одноособовця в Єдиній інформаційній системі;
у разі зміни відомостей про одноособовця;
у разі припинення діяльності одноособовця;
у разі відновлення діяльності одноособовця.
2.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється одноособовцями за такими правилами:
при постановці одноособовця на облік в Єдиній інформаційній системі при першому наданні відомостей про нього заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік";
у разі зміни загальних та додаткових відомостей про одноособовця поля 010, 030 - 070 заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік". Що стосується інших полів, то заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни. Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче" - "2";
у разі припинення діяльності одноособовця поля 010, 030 - 070, 10А заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік". У полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче" - "2";
у разі відновлення діяльності одноособовця (у випадку збереження всіх основних реквізитів) форма N 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2".
При заповненні поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.
3. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)
3.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у таких випадках:
при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі;
у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;
у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Крім того, форма N 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та/або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки;
у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;
у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.
3.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами за такими правилами:
а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 1, 2):
при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково;
у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010 - 060 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";
у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються у розділі I поля 010 - 060, 10А обов'язково та у полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";
у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма N 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково.
У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.
У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527, наприклад: Україна;
б) для відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 3, 4):
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі (форма N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі надсилається вперше) заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). Поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється. У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково;
у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу, та/або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки у відокремленому підрозділі, заповнюються поля 010 - 051, 320, 330 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";
у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються обов'язково у розділі I поля 010 - 051; у розділі II: поле 36А заповнюється обов'язково, у полі 320 указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 330 - повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";
у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма N 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності відокремленого підрозділу. При цьому заповнюються розділи I, II, III. У полі 369 указуються підстави відновлення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2.
У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.
У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527, наприклад: Україна.
У разі заповнення поля "Адреса e-mail" указується адреса електронної пошти обов'язково у разі наявності.
4. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу - юридичними особами, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті
4.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у таких випадках:
при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі;
у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Крім того, форма N 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;
у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.
4.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами за такими правилами:
а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 1, 2):
при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1", у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника суб'єкта;
у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010 - 060 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";
у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються у розділі I поля 010 - 060, 100 обов'язково та у полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";
у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма N 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника суб'єкта.
У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.
У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527, наприклад: Україна;
б) для відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 3, 4):
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі (форма N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше) заповнюються розділи I, II, III. При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). Поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється. Розділ III заповнюється відомостями, які стосуються керівника відокремленого підрозділу суб'єкта;
у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про керівника відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, заповнюються поля 010 - 051, 320, 330 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";
у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються обов'язково у розділі I поля 010 - 051, у розділі II - поле 360, у полі 320 указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 330 - повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";
у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма N 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності відокремленого підрозділу. При цьому заповнюються розділи I, II, III. У полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У полі 369 указуються підстави відновлення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника відокремленого підрозділу суб'єкта.
У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.
У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527, наприклад: Україна.
У разі заповнення поля "Адреса e-mail" указується адреса електронної пошти обов'язково у разі наявності.
5. Особливості заповнення форми N 1-ФМ
5.1. До подання відомостей до Держфінмоніторингу України про відокремлений підрозділ суб'єкти первинного фінансового моніторингу мають отримати від Держфінмоніторингу України форму N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" з інформацією про взяття на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
5.2. У полі в правому нижньому куті форми N 1-ФМ проставляється зразок печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (для одноособовців - у разі наявності).
У разі відсутності печатки одноособовець у кінці форми N 1-ФМ повинен зазначити "Без печатки".
5.3. Форма обліку підписується керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу або одноособовцем із зазначенням таких відомостей:
повне найменування посади;
прізвище, ім'я та по батькові керівника або одноособовця, а також його особистий підпис.
Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (для одноособовців - у разі наявності).
5.4. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу приймає рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу України форму N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та форму N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу", при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в місці "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми N 1-ФМ проставляється печатка відокремленого підрозділу. В інших випадках проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
5.5. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу скасовує рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу України форму N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та форму N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу", при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в місці "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми N 1-ФМ проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
III. Порядок заповнення форми N 2-ФМ
"Реєстр фінансових операцій, що підлягають
фінансовому моніторингу"
1. Форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" (далі - форма N 2-ФМ) формується з послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Усі записи в реєстрі мають наскрізну нумерацію і не можуть повторюватись протягом усього періоду діяльності суб'єкта. Бланки форм, передбачені розділом III реєстру, заповнюються для кожного учасника фінансової операції окремо.
2. Форма N 2-ФМ повинна обов'язково включати відомості щонайменше про двох учасників: клієнта та контрагента. Залежно від характеру фінансової операції форма N 2-ФМ може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8).
3. Суб'єкт первинного фінансового моніторингу при визначенні особи, яка має відношення до фінансової операції, та заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" керується таким правилом: суб'єкт первинного фінансового моніторингу не може виступати у фінансовій операції, дані про яку він вносить у реєстр, як клієнт.
4. Виправлення даних, внесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не допускається. У разі допущення помилки (помилок) у реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером. Анулювання запису фіксується шляхом внесення слова "АНУЛЬОВАНО" у поле "Додаткова інформація" розділу IV у реєстрі, який ведеться суб'єктом та у якому допущено помилку (помилки). У цьому самому полі зазначаються номер та дата нового запису про цю фінансову операцію.
5. При виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом України, у реєстрі слід обов'язково заповнити поле 450.
Для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, крім суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, при виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом України, необхідно заповнити розділ "Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік".
6. У разі виявлення помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких було взято на облік Держфінмоніторингом України, у реєстрі також необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером та надіслати до Держфінмоніторингу України. При цьому в полях 690 та 700 зазначаються відповідно порядковий номер фінансової операції, що коригується в реєстрі, і дата реєстрації фінансової операції, що коригується.
7. У разі якщо спеціально визначений суб'єкт первинного фінансового моніторингу є учасником фінансової операції (наприклад, безпосередньо купує/продає майно), то він обов'язково зазначається як контрагент і при заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми N 2-ФМ зазначаються відомості лише про іншого учасника або учасників (якщо їх декілька) фінансової операції. При цьому у розділі IV "Додаткова інформація" форми N 2-ФМ необхідно зазначати тип участі спеціально визначеного суб'єкта первинного фінансового моніторингу у фінансовій операції як контрагента.
8. Спеціально визначені суб'єкти первинного фінансового моніторингу у полі 580 "Коментар до здійснення ФО" форми N 2-ФМ повинні зазначати:
форму розрахунку за фінансовою операцією (готівкова, безготівкова, у національній або іноземній валюті);
відомості про об'єкт фінансової операції (земельна ділянка, будинок, квартира, нежилі приміщення, гаражі та/або їх частки, об'єкти незавершеного будівництва, об'єкти житлового/нежитлового фонду);
відношення учасників до операції (продавець/покупець майна);
місцезнаходження об'єкта нерухомості (в Україні/за межами України).
Для більш детального формування запису у полі 580 "Коментар до здійснення ФО" форми N 2-ФМ суб'єктам рекомендується користуватися відповідними довідниками, які містяться у додатках до цієї Інструкції.
1. Порядок заповнення форми N 2-ФМ суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а саме: страховиками (перестраховиками), кредитними спілками, ломбардами та іншими фінансовими установами; платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є небанківськими установами, еквайринговими та кліринговими установами; товарними, фондовими та іншими біржами; професійними учасниками ринку цінних паперів; компаніями з управління активами; операторами поштового зв'язку, іншими установами, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; іншими юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного
фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 010 | Тип суб'єкта (код) | Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково |
| 020 | Вид суб'єкта (код) | Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) | Обов'язково |
| 030 | Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію: для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України. Для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - код за ЄДРПОУ; у разі відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково |
| 040 | Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково |
| 050 | Обліковий ідентифікатор СПФМ чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік | Указується обліковий ідентифікатор або номер свідоцтва про постановку на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі | Обов'язково |
| Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 060 | Країна (код та назва) | Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) |
Обов'язково |
| 070 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) |
Обов'язково, якщо код країни - Україна |
| 080 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
| 090 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково |
| 100 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 110 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 120 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 130 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 140 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 150 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 160 | Посада відповідального працівника | Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису | Обов'язково |
| 170 | Прізвище | Указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково |
| 180 | Ім'я | Указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково |
| 190 | По батькові | Указується по батькові відповідального працівника | Обов'язково у разі наявності |
| 200 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 210 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
| 220 | Тип суб'єкта (код) | Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково |
| 230 | Вид суб'єкта (код) | Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) | Обов'язково |
| 240 | Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію: для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України. Для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ; за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково |
| 250 | Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково |
| 260 | Обліковий ідентифікатор СПФМ чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік | Указується обліковий ідентифікатор або номер свідоцтва про постановку на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі | Обов'язково |
| Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
| 270 | Країна (код та назва) | Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, у якому було зареєстровано фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) |
Обов'язково |
| 280 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) |
Обов'язково, якщо код країни - Україна |
| 290 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
| 300 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково |
| 310 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 320 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 330 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 340 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 350 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 360 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
| 370 | Посада відповідального працівника | Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису | Обов'язково |
| 380 | Прізвище | Указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково |
| 390 | Ім'я | Указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково |
| 400 | По батькові | Указується по батькові відповідального працівника | Обов'язково у разі наявності |
| 410 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 420 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 430 | Номер повідомлення | Указується номер повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція у день його направлення (наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2011 року матиме у полі такий вигляд: 201106150001) |
Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
| 440 | Дата здійснення повідомлення | Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011) |
Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
| 450 | Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік | ||
| 451 | Номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується номер першого повідомлення про цю фінансову операцію, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково в разі надання повідомлення на заміну раніше наданого та не взятого на облік у Держфінмоніторингу України |
| 452 | Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| 453 | Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| 460 | Порядковий номер фінансової операції у повідомленні | Указується порядковий номер фінансової операції у повідомленні | Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
| 470 | Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі | Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299) |
Обов'язково |
| 480 | Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі | Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, дата матиме у полі такий вигляд: 15062011) |
Обов'язково |
| 490 | Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму | Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції; 2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності) |
Обов'язково |
| 500 | Кількість учасників фінансової операції | Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції | Обов'язково |
| 510 | Вид повідомлення про фінансову операцію (код) | Указується код виду повідомлення згідно з Довідником кодів видів повідомлень (додаток 6) | Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
| 520 | Дата здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або дата зупинення проведення фінансової операції | Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення | Обов'язково |
| 530 | Час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції | Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення | Обов'язково |
| 540 | Код валюти/ банківського металу | Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року N 34. Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980 |
Обов'язково |
| 550 | Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах) | Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах. Якщо операція проводиться у гривнях - вказується сума в гривнях |
Обов'язково |
| 560 | Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті | Указується цифрами сума операції в гривнях. Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції |
Обов'язково |
| 570 | Підстава здійснення фінансової операції | Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо) | Обов'язково |
| 580 | Коментар до підстав здійснення фінансової операції | Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції | Обов'язково у разі наявності |
| 590 | Ознака здійснення фінансової операції (код) | Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції. Заповнюється згідно з Довідником кодів ознак здійснення фінансових операцій (додаток 10) | Обов'язково |
| 600 | Код виду фінансової операції | Указується код виду фінансової операції відповідно до Порядку формування коду виду фінансової операції згідно з довідником (додаток 1) | Обов'язково |
| 610 | Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу (код) | Указується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу. Поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; при цьому вказується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, відповідно до Довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу (додаток 2), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо |
Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу |
| 611 | |||
| 612 | |||
| 613 | |||
| 614 | |||
| 620 | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу | Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу | Якщо заповнено поле 610 (у разі необхідності уточнення) |
| 630 | Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код) | Указуються коди ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу. Поля заповнюються, якщо фінансова операція виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу; вказується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу, відповідно до Довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу (додаток 3), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо. Також поле може заповнюватися при направленні суб'єктом первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції на запит Держфінмоніторингу України або іноземних ПФР щодо надання інформації про фінансові операції, а також за запитом на відстеження (моніторинг) фінансових операцій |
Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу або при направленні суб'єктам первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції на запит Держфінмоніторингу України або іноземних підрозділів фінансових розвідок |
| 631 | |||
| 632 | |||
| 633 | |||
| 634 | |||
| 640 | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу | Указуються номер та дата рішення (запит), за яким суб'єктом проводиться відстеження (моніторинг) фінансової операції, у такому шаблоні: *номер рішення*дата рішення ? Наприклад: *552118/21*01.07.2010? та/або указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції |
Обов'язково у разі відстеження (моніторингу фінансової операції за запитом іноземної держави чи Держфінмоніторингу України (крім суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино)) або якщо заповнено поля 631 - 634 |
| 650 | Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | Указується номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 660 | Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 670 | Коментар до пов'язаної фінансової операції | Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції | Обов'язково, якщо заповнено поле 650 |
| 680 | Номер фінансової операції в системі автоматизації (за наявності) | Указується унікальний номер фінансової операції, який використовується суб'єктом при проведенні внутрішнього обліку фінансової операції | Обов'язково у разі наявності |
| 690 | Порядковий номер фінансової операції, що коригується, у реєстрі | У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація | У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
| 700 | Дата реєстрації фінансової операції, що коригується | У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація | У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
| 710 | Кількість аркушів доданих документів | Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль | Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
Розділ III. Відомості про
учасника фінансової операції
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 720 | Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код) | Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції. Заповнюється згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8) | Обов'язково |
| 730 | Статус (тип) учасника (код) | Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| Ознака резидентності: | |||
| 741 | Резидент | Указується ознака резидентності особи | Обов'язково |
| 742 | Нерезидент | ||
| 750 | Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків | Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток; для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ; для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію; для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково |
| 760 | Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) | Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу указується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково |
| 770 | Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я) | Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я; для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування |
Обов'язково |
| 780 | По батькові | Для фізичної особи вказується по батькові | Обов'язково у разі наявності |
| 790 | Дата народження | Для фізичної особи вказується дата народження | Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| 800 | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції | Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа |
Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом |
| Відомості про державну реєстрацію | |||
| 810 | Документ про державну реєстрацію | Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа (наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456) |
Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 820 | Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи | Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 830 | Дата реєстрації | Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| Місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 840 | Країна реєстрації або громадянства (код та назва) | Указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) |
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 850 | Область реєстрації або проживання (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 860 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 870 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 880 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 890 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 900 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 910 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 920 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 930 | Країна тимчасового перебування (код та назва) | Указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) |
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 940 | Область тимчасового перебування (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 950 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 960 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 970 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 980 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 990 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1000 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1010 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | |||
| 1020 | Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код) | Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу (додаток 4) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
| 1030 | Серія документа, що засвідчує фізичну особу | Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія, номер, дата видачі та орган, який видав документ | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
| 1040 | Номер документа, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1050 | Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1060 | Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції | |||
| 1070 | Номер рахунку | Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі | Обов'язково у разі наявності |
| 1080 | Назва банку (філії) | Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи | Обов'язково у разі наявності |
| 1090 | Код банку (філії) | Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1100 | Країна (код та назва) | Указуються код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 (наприклад: країна Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) |
Обов'язково у разі наявності |
| 1110 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) |
Обов'язково у разі наявності |
| 1120 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1130 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля |
Обов'язково у разі наявності |
| 1140 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 1150 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1160 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - -8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1170 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (розділ заповнюється для банку, зазначеного в полях 1070 - 1170, якщо фінансова операція здійснюється в іноземній валюті) | |||
| 1180 | Номер рахунку | Указується номер кореспондентського рахунку, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | Обов'язково у разі наявності |
| 1190 | Назва фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок | Указується повне найменування фінансової установи, в якій відкрито кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | Обов'язково у разі наявності |
| 1200 | Код фінансової установи - кореспондента | Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1210 | Країна місцезнаходження фінансової установи - кореспондента (код та назва) | Указуються код країни, на території якої зареєстровано фінансову установу, де відкрито кореспондентський рахунок, зазначений у полі 1180, через який здійснюється фінансова операція, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 (наприклад: країна Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) |
Обов'язково у разі наявності |
| 1220 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково у разі наявності |
| 1230 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1240 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт); найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля |
Обов'язково у разі наявності |
| 1250 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 1260 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1270 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - -8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1280 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
Розділ IV. Додаткова інформація
Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення в попередніх розділах.
Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад:
1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис.
2. Порядок заповнення форми N 2-ФМ одноособовцями
Розділ I. Відомості про суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 020 | Вид суб'єкта (код) | Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
| 030 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта | Указується реєстраційний номер облікової картки платника податків суб'єкта первинного фінансового моніторингу для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті, указуються серія та номер паспорта громадянина України | Обов'язково |
| 040 | Прізвище, ім'я, по батькові | Указуються прізвище, ім'я, по батькові суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | Обов'язково |
| 050 | Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік | Указується обліковий ідентифікатор або номер свідоцтва про постановку на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі | Обов'язково |
| Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 070 | Область | Указується назва області України (наприклад: Хмельницька) |
Обов'язково |
| 080 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
| 090 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково |
| 100 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 110 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 120 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 130 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 140 | Номер телефону | Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 150 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Дані про повідомлення про фінансову операцію | |||
| 440 | Дата | Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана інформація про фінансову операцію (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011) | Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу України |
| Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік | |||
| 452 | Дата | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| 453 | Порядковий номер попередньої реєстрації ФО | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| Дані про реєстрацію фінансової операції | |||
| 470 | Номер реєстрації | Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299) |
Обов'язково |
| 480 | Дата реєстрації | Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, він матиме у полі такий вигляд: 15062011) |
Обов'язково |
| 490 | Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму | Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції; 2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності) |
Обов'язково |
| 500 | Кількість учасників ФО | Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції | Обов'язково |
| 510 | Вид повідомлення (код) | Указується код виду повідомлення про фінансову операцію | Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
| Дані про здійснення фінансової операції, або відмову в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції | |||
| 520 | Дата | Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення | Обов'язково |
| 530 | Час | Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення | Обов'язково |
| 540 | Код валюти/ банк. металу | Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року N 34. Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980 |
Обов'язково |
| 550 | Сума фінансової операції у валюті проведення | Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах. Якщо операція проводиться у гривнях, вказується сума в гривнях |
Обов'язково |
| 560 | Сума ФО у гривнях | Указується цифрами сума операції в гривнях. Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції |
Обов'язково |
| 570 | Підстава здійснення ФО | Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо) | Обов'язково |
| 580 | Коментар до підстав здійснення ФО | Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції | Обов'язково |
| 590 | Ознака здійснення ФО (код) | Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції | Обов'язково |
| Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу (ВФМ) (код) | |||
| 630 | Код ВФМ | Указується код ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу | Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу |
| 640 | Коментар до коду | Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції | Якщо заповнено поле 630 (у разі необхідності уточнення) |
| Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції | |||
| 650 | Номер реєстрації | Указується номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 660 | Дата реєстрації | Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 670 | Коментар до пов'язаної фінансової операції | Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції | Обов'язково, якщо заповнено поле 650 |
| Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі | |||
| 690 | Номер | У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація | У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
| 700 | Дата | У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація | У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
| 710 | Кількість аркушів доданих документів | Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль | Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Загальні відомості про учасника фінансової операції | |||
| 720 | Тип учасника (код) | Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції | Обов'язково |
| 730 | Статус учасника (код) | Указується код статусу учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| Ознака резидентності: | |||
| 741 | Резидент | Указується ознака резидентності особи | Обов'язково |
| 742 | Нерезидент | ||
| 750 | Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків | Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток; для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ; для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію; для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково |
| 760 | Повна назва учасника (прізвище) | Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково |
| 770 | Скорочена назва учасника (ім'я) | Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я; для відокремленого підрозділу указується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування |
Обов'язково |
| 780 | По батькові | Для фізичної особи вказується по батькові | Обов'язково у разі наявності |
| 790 | Дата народження | Для фізичної особи вказується дата народження | Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| 800 | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО | Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа |
Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом |
| Відомості про державну реєстрацію | |||
| 810 | Документ про державну реєстрацію | Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа (наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456) |
Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 820 | Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи | Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 830 | Дата реєстрації | Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| Місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 840 | Країна | Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 850 | Область | Указується назва області реєстрації або проживання (наприклад: Хмельницька) |
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 860 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 870 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 880 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 890 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 900 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 910 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 920 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 930 | Країна | Указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково в разі наявності |
| 940 | Область | Указується назва області України (наприклад: Хмельницька) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 950 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 960 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 970 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 980 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 990 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1000 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1010 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | |||
| 1020 | Вид документа (код) | Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
| 1030 | Серія документа | Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
| 1040 | Номер документа | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1050 | Дата видачі | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1060 | Назва органу, що видав документ | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції | |||
| 1070 | Номер рахунку | Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі | Обов'язково у разі наявності |
| 1080 | Назва банку (філії) | Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи | Обов'язково у разі наявності |
| 1090 | Код банку (філії) | Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1100 | Країна | Указується країна, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 | Обов'язково у разі наявності |
| 1110 | Область | Указується назва області України | Обов'язково у разі наявності |
| 1120 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1130 | Населений пункт | Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля |
Обов'язково у разі наявності |
| 1140 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 1150 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1160 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1170 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
Розділ IV. Додаткова інформація
Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу до Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад:
1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто одноособовцем, який вносить запис до реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки (у разі її наявності) одноособовця.
3. Порядок заповнення форми N 2-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного
фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 010 | Тип суб'єкта (код) | Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу | Обов'язково |
| 020 | Вид суб'єкта (код) | Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції | Обов'язково |
| 030 | Код за ЄДРПОУ | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію: для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - код за ЄДРПОУ; за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково |
| 040 | Скорочена назва СПФМ чи ВП | Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково |
| 050 | Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП | Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі | Обов'язково |
| Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 060 | Країна | Указуються країна, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 | Обов'язково |
| 070 | Область | Указується назва області України | Обов'язково, якщо країна - Україна |
| 080 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
| 090 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково |
| 100 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 110 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 120 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 130 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 140 | Номер телефону | Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 150 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 160 | Посада працівника | Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису | Обов'язково |
| 170 | Прізвище | Указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково |
| 180 | Ім'я | Указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково |
| 190 | По батькові | Указується по батькові відповідального працівника | Обов'язково у разі наявності |
| 200 | Номер телефону | Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 210 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
| 220 | Тип суб'єкта (код) | Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу | Обов'язково |
| 230 | Вид суб'єкта (код) | Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції | Обов'язково |
| 240 | Код за ЄДРПОУ | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію: для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ; за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково |
| 250 | Скорочена назва СПФМ чи ВП | Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково |
| 260 | Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП | Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі | Обов'язково |
| Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
| 270 | Країна | Указується назва країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, у якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 | Обов'язково |
| 280 | Область | Указується назва області України | Обов'язково, якщо країна - Україна |
| 290 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
| 300 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково |
| 310 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 320 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 330 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 340 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 350 | Номер телефону | Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 360 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
| 370 | Посада працівника | Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису | Обов'язково |
| 380 | Прізвище | Указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково |
| 390 | Ім'я | Указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково |
| 400 | По батькові | Указується по батькові відповідального працівника | Обов'язково у разі наявності |
| 410 | Номер телефону | Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 420 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Дані про повідомлення про фінансову операцію | |||
| 440 | Дата здійснення повідомлення | Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011) |
Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу України |
| Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік | |||
| 452 | Дата | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| 453 | Порядковий номер попередньої реєстрації ФО | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| Дані про реєстрацію фінансової операції | |||
| 470 | Номер реєстрації | Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299) |
Обов'язково |
| 480 | Дата реєстрації | Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, він матиме у полі такий вигляд: 15062011) |
Обов'язково |
| 490 | Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму | Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції; 2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності) |
Обов'язково |
| 500 | Кількість учасників ФО | Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції | Обов'язково |
| 510 | Вид повідомлення (код) | Указується код виду повідомлення про фінансову операцію | Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
| Дані про здійснення фінансової операції, або відмову в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції | |||
| 520 | Дата | Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення | Обов'язково |
| 530 | Час | Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення | Обов'язково |
| 540 | Код валюти/ банк. металу | Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року N 34. Якщо операція проведена в гривнях, вказується код 980 |
Обов'язково |
| 550 | Сума ФО у валюті проведення | Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах. Якщо операція проводиться у гривнях, вказується сума в гривнях |
Обов'язково |
| 560 | Сума фінансової операції у гривнях | Указується цифрами сума операції в гривнях. Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції |
Обов'язково |
| 570 | Підстава здійснення ФО | Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо) | Обов'язково |
| 580 | Коментар до здійснення ФО | Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції | Обов'язково |
| 590 | Ознака здійснення ФО (код) | Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції | Обов'язково |
| Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу (ВФМ) (код) | |||
| 630 | Код ВФМ | Указується код ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу | Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу |
| 640 | Коментар до коду | Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції | Обов'язково |
| Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції | |||
| 650 | Номер реєстрації | Указується порядковий номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 660 | Дата реєстрації | Указується дата внесення до реєстру фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 670 | Коментар | Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції | Обов'язково, якщо заповнено поле 650 |
| Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі | |||
| 690 | Номер | У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація | У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
| 700 | Дата | У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація | У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
| 710 | Кількість аркушів доданих документів | Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль | Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
Розділ III. Відомості
про учасника фінансової операції
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Загальні відомості про учасника фінансової операції | |||
| 720 | Тип учасника (код) | Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції | Обов'язково |
| 730 | Статус учасника (код) | Указується код статусу учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| Ознака резидентності: | |||
| 741 | Резидент | Указується ознака резидентності особи | Обов'язково |
| 742 | Нерезидент | ||
| 750 | Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків | Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток; для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ; для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію; для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково |
| 760 | Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) | Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково |
| 770 | Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я) | Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я; для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування |
Обов'язково |
| 780 | По батькові | Для фізичної особи вказується по батькові | Обов'язково у разі наявності |
| 790 | Дата народження | Для фізичної особи вказується дата народження | Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| 800 | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО | Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа |
Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом |
| Відомості про державну реєстрацію | |||
| 810 | Документ про державну реєстрацію | Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа (наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456) |
Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 820 | Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи | Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 830 | Дата реєстрації | Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| Місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 840 | Країна | Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 850 | Область | Указується назва області реєстрації або проживання в Україні | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 860 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 870 | Населений пункт | Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 880 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 890 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 900 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 910 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 920 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 930 | Країна | Указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 940 | Область | Указується назва області України | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 950 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 960 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 970 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 980 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 990 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1000 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1010 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | |||
| 1020 | Вид документа (код) | Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
| 1030 | Серія документа | Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
| 1040 | Номер документа | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1050 | Дата видачі документа | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1060 | Назва органу, що видав документ | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО | |||
| 1070 | Номер рахунку | Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі | Обов'язково у разі наявності |
| 1080 | Назва банку (філії) | Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи | Обов'язково у разі наявності |
| 1090 | Код банку (філії) | Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1100 | Країна | Указується назва країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 | Обов'язково у разі наявності |
| 1110 | Область | Указується назва області України | Обов'язково у разі наявності |
| 1120 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1130 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) та ін.; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля |
Обов'язково у разі наявності |
| 1140 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 1150 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1160 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1170 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
Розділ IV. Додаткова інформація
Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад:
1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який вносить запис до реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).
4. Порядок заповнення форми N 2-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу - юридичними особами, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного
фінансового моніторингу чи
відокремлений підрозділ
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 010 | Тип суб'єкта (код) | Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу | Обов'язково |
| 020 | Вид суб'єкта (код) | Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції | Обов'язково |
| 030 | Код за ЄДРПОУ | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію: для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - за ЄДРПОУ; за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково |
| 040 | Скорочена назва СПФМ чи ВП | Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково |
| 050 | Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП | Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі | Обов'язково |
| Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 060 | Країна | Указується назва країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 | Обов'язково |
| 070 | Область | Указується назва області України | Обов'язково, якщо країна - Україна |
| 080 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
| 090 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково |
| 100 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 110 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 120 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 130 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 140 | Номер телефону | Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 150 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |||
| 160 | Посада працівника | Указується повне найменування посади керівника відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису | Обов'язково |
| 170 | Прізвище | Указується прізвище керівника | Обов'язково |
| 180 | Ім'я | Указується ім'я керівника | Обов'язково |
| 190 | По батькові | Указується по батькові керівника | Обов'язково у разі наявності |
| 200 | Номер | Указується номер телефону керівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 210 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
| 220 | Тип суб'єкта (код) | Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу | Обов'язково |
| 230 | Вид суб'єкта (код) | Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції | Обов'язково |
| 240 | Код за ЄДРПОУ | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію: для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ; за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково |
| 250 | Скорочена назва СПФМ чи ВП | Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково |
| 260 | Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі | Обов'язково |
| Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
| 270 | Країна | Указується назва країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 | Обов'язково |
| 280 | Область | Указується назва області України | Обов'язково, якщо країна - Україна |
| 290 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
| 300 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково |
| 310 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 320 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 330 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 340 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 350 | Номер телефону | Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 360 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), у якому було зареєстровано фінансову операцію | |||
| 370 | Посада працівника | Указується повне найменування посади керівника відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису | Обов'язково |
| 380 | Прізвище | Указується прізвище керівника | Обов'язково |
| 390 | Ім'я | Указується ім'я керівника | Обов'язково |
| 400 | По батькові | Указується по батькові керівника | Обов'язково у разі наявності |
| 410 | Номер телефону | Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 420 | Адреса e-mail | Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково у разі наявності |
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Дані про повідомлення про фінансову операцію | |||
| 440 | Дата | Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011) |
Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу України |
| Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік | |||
| 452 | Дата | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| 453 | Порядковий номер попередньої реєстрації ФО | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації в реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| Дані про реєстрацію фінансової операції | |||
| 470 | Номер реєстрації | Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299) |
Обов'язково |
| 480 | Дата реєстрації | Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, він матиме у полі такий вигляд: 15062011) |
Обов'язково |
| 490 | Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму | Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції; 2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності) |
Обов'язково |
| 500 | Кількість учасників ФО | Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції | Обов'язково |
| 510 | Вид повідомлення (код) | Указується код виду повідомлення про фінансову операцію | Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
| Дані про здійснення фінансової операції, або відмову в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції | |||
| 520 | Дата | Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення | Обов'язково |
| 530 | Час | Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення | Обов'язково |
| 560 | Сума ФО у гривнях | Указується цифрами сума операції в гривнях. Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції |
Обов'язково |
| 580 | Коментар до здійснення ФО | Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції | Обов'язково |
| 590 | Ознака здійснення ФО (код) | Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції | Обов'язково |
| Ознаки фінансової операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу (ВМФ) (код) | |||
| 630 | Код ВФМ | Указується код ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу | Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу |
| 640 | Коментар до коду | Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції | Обов'язково |
| 650 | Номер реєстрації | Указується порядковий номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 660 | Дата реєстрації | Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 670 | Коментар | Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції | Обов'язково, якщо заповнено поле 650 |
| Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі | |||
| 690 | Номер | У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація | У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
| 700 | Дата | У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається скоригована інформація | У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
| 710 | Кількість аркушів доданих документів | Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль | Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Загальні відомості про учасника фінансової операції | |||
| 720 | Тип учасника (код) | Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції | Обов'язково |
| 730 | Статус учасника (код) | Указується код статусу учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| Ознака резидентності: | |||
| 741 | Резидент | Указується ознака резидентності особи | Обов'язково |
| 742 | Нерезидент | ||
| 750 | Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків | Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток; для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ; для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію; для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково |
| 760 | Повна назва учасника (прізвище) | Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково |
| 770 | Скорочена назва учасника (ім'я) | Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я; для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування |
Обов'язково |
| 780 | По батькові | Для фізичної особи вказується по батькові | Обов'язково у разі наявності |
| 790 | Дата народження | Для фізичної особи вказується дата народження | Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| 800 | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО | Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа |
Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом |
| Відомості про державну реєстрацію | |||
| 810 | Документ про державну реєстрацію | Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа (наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456) |
Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 820 | Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи | Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 830 | Дата реєстрації | Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| Місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 840 | Країна | Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 850 | Область | Указується назва області реєстрації або проживання в Україні | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 860 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 870 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 880 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 890 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 900 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 910 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 920 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 930 | Країна | Указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 940 | Область | Указується назва області України | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 950 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 960 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 970 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 980 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 990 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1000 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1010 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | |||
| 1020 | Вид документа (код) | Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
| 1030 | Серія документа | Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
| 1040 | Номер документа | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1050 | Дата видачі | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1060 | Назва органу, що видав документ | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО | |||
| 1070 | Номер рахунку | Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі | Обов'язково у разі наявності |
| 1080 | Назва банку (філії) | Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи | Обов'язково у разі наявності |
| 1090 | Код банку (філії) | Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1100 | Країна | Указується назва країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527 | Обов'язково у разі наявності |
| 1110 | Область | Указується назва області України | Обов'язково у разі наявності |
| 1120 | Поштовий індекс | Указуються індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1130 | Населений пункт | Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля |
Обов'язково у разі наявності |
| 1140 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 1150 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1160 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 1170 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
Розділ IV. Додаткова інформація
Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад:
1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який вносить запис до реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).
IV. Порядок заповнення форми N 4-ФМ
"Повідомлення про фінансові операції,
що підлягають фінансовому моніторингу"
1. Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (далі - Повідомлення), може містити відомості щодо декількох фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу. Повідомлення про фінансові операції, що пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій, повинно містити відомості лише про такі фінансові операції. На кожну фінансову операцію з наданого Повідомлення Держфінмоніторинг України надсилає суб'єкту первинного фінансового моніторингу повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік встановленої форми (форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України").
2. До Повідомлення додаються витяги з Реєстру фінансових операцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу (з послідовно скріпленими та пронумерованими аркушами, починаючи з форми N 4-ФМ), які повинні містити усі розділи та відомості із зазначеного реєстру, що стосуються даних фінансових операцій.
3. Повідомлення підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), відповідальним за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, або особою, яка тимчасово виконує його обов'язки, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).
4. У разі якщо Держфінмоніторингом України виявлено помилки у Повідомленні, суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу) направляється повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом України цього Повідомлення. Усі витяги з реєстру, що були прикладені до цього Повідомлення, також вважаються не взятими на облік. У цьому разі суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) формує нове Повідомлення з виправленими помилками та надсилає його Держфінмоніторингу України.
5. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) отримав Повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом України інформації щодо окремої фінансової операції, необхідно анулювати відповідний запис у реєстрі, внести цю фінансову операцію з виправленими помилками за новим номером до реєстру та надати Держфінмоніторингу України у складі нового Повідомлення.
6. Форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" заповнюється таким чином:
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Загальні відомості про повідомлення | |||
| 010 | Номер повідомлення | Указується номер повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, який має таку послідовність: рік, місяць, дата та порядковий номер повідомлення за день і повинен збігатися з номером у полі 430 форми 2-ФМ (наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2011 року матиме в полі такий вигляд: 201106150001) |
Обов'язково |
| 020 | Дата здійснення повідомлення | Указується дата здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011). Повинна збігатися з датою у полі 440 форми N 2-ФМ |
Обов'язково |
| 040 | Кількість фінансових операцій у повідомленні | Указується кількість фінансових операцій, надісланих у повідомленні | Обов'язково |
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію | |||
| 050 | Тип суб'єкта (код) | Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково |
| 060 | Вид суб'єкта (код) | Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до видів діяльності згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) | |
| 061 | Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) | Обов'язково | |
| 062 | |||
| 063 | |||
| 070 | Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта | Указується ідентифікаційний код (реєстраційний номер облікової картки платника податків) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу: для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - за ЄДРПОУ; для фізичних осіб - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України |
Обов'язково |
| 080 | Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік | Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, від імені якого надсилається форма N 4-ФМ, у Єдиній інформаційній системі або номер свідоцтва про постановку на облік | Обов'язково |
| 090 | Назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів (повинна відповідати формі N 1-ФМ) | Обов'язково |
| Адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію (повинна відповідати формі N 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або відсутня форма N 1-ФМ, повідомлення не буде взято на облік у Держфінмоніторингу України) | |||
| 100 | Країна (код та назва) | Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08 липня 2002 року N 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) |
Обов'язково |
| 110 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) |
Обов'язково, якщо код країни - 804 (Україна) |
| 120 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково |
| 130 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) |
Обов'язково |
| 140 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов'язково у разі наявності |
| 150 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") |
Обов'язково у разі наявності |
| 160 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") |
Обов'язково у разі наявності |
| 170 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") |
Обов'язково у разі наявності |
| 180 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 190 | Адреса e-mail | Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) |
Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію (повинні відповідати формі N 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або відсутня форма N 1-ФМ, повідомлення не буде взято на облік у Держфінмоніторингу України) | |||
| 200 | Посада відповідального працівника | Указується повне найменування посади відповідального працівника відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або його штатного розпису | Обов'язково |
| 210 | Прізвище | Указується прізвище відповідального працівника | Обов'язково |
| 220 | Ім'я | Указується ім'я відповідального працівника | Обов'язково |
| 230 | По батькові | Указується по батькові відповідального працівника | Обов'язково у разі наявності |
| 240 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) |
Обов'язково |
| 250 | Адреса e-mail | Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) |
Обов'язково у разі наявності |
7. Усі сторінки у Повідомленні та витягах з Реєстру, надісланих у складі цього Повідомлення, нумеруються послідовно, починаючи з Повідомлення. Також у Повідомленні зазначається загальна кількість аркушів витягів із реєстру.
Директор Департаменту податкової, митної політики та
методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Додаток 1
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної із
здійсненням фінансового моніторингу
Порядок
формування коду виду фінансової операції
Код операції складається з 15 символів та має таку структуру:
АБ ВГ ҐД ЕЕЕЕЄЄЄЄ Ж.
Поля А "Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції" та Б "Форма розрахунку (компенсації), що отримує особа (клієнт) за об'єкт операції" заповнюються згідно з Довідником "Форма розрахунку (компенсації)" (K_DFM01A).
Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції1" та Г "Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції2" заповнюються згідно з Довідником "Вид активу" (K_DFM01B).
Поля Ґ "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом)" та Д "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом)" заповнюються згідно з Довідником "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта" (K_DFM01C).
Поля ЕЕЕЕ "Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції" та ЄЄЄЄ "Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції" заповнюються згідно з Довідником "Об'єкт операції" (K_DFM01D).
Поле Ж "Відкриття або закриття рахунку" заповнюється згідно з Довідником "Відкриття або закриття рахунку" (K_DFM01E).
__________
1 Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з одержання активів особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
2 Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з передачі активів особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
Довідник кодів "Форма розрахунку (компенсації)"
K_DFM01A
Структура K_DFM01A
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM01A_CODE | C(1) | Код форми розрахунку |
| K_DFM01A_NAME | C(60) | Форма розрахунку |
Зміст K_DFM01A
| K_DFM01A_CODE | K_DFM01A_CODE |
| 1 | Грошовими одиницями України у безготівковій формі |
| 2 | Грошовими одиницями України у готівковій формі |
| 3 | Грошовими одиницями іноземних держав у безготівковій формі |
| 4 | Грошовими одиницями іноземних держав у готівковій формі |
| 5 | Інші форми розрахунку (надання компенсації) |
| 6 | Розрахунок (надання компенсації) не передбачається |
| 0 | Не визначено |
Довідник кодів "Вид активу"
K_DFM01B
Структура K_DFM01B
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM01B_CODE | C(1) | Код виду активу |
| K_DFM01B_NAME | C(120) | Вид активу |
Зміст K_DFM01B
| K_DFM01B_CODE | K_DFM01B_CODE |
| 1 | Матеріальний актив |
| 2 | Нематеріальний актив |
| 3 | Роботи, послуги |
| 4 | Валюта (як об'єкт купівлі-продажу) |
| 5 | Грошові кошти як розрахунок (одержання компенсації) |
| 6 | Грошові кошти, які не є розрахунком (компенсацією), - благодійні внески, фінансова допомога, основна сума кредиту, основна сума депозиту тощо |
| 7 | Зобов'язання, що виникає при проведенні даного етапу операції |
| 8 | Зобов'язання, що виконується при проведенні даного етапу операції |
| 9 | Кошти, призначення яких не визначено |
| 0 | Активи не одержуються |
Довідник кодів "Місцезнаходження
(місце реєстрації, обліку) об'єкта"
K_DFM01C
Структура K_DFM01C
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM01C_CODE | C(1) | Код місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта |
| K_DFM01C_NAME | C(40) | Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта |
Зміст K_DFM01C
| K_DFM01C_CODE | K_DFM01C_NAME |
| 1 | На митній території України |
| 2 | За межами митної території України |
| 3 | Не визначено |
| 0 | Відсутній |
Довідник кодів "Об'єкт операції"
K_DFM01D
Структура K_DFM01D
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM01D_CODE | C(4) | Код об'єкта операції |
| K_DFM01D_NAME | C(360) | Об'єкт операції |
Зміст K_DFM01D
| K_DFM01D_CODE | K_DFM01D_NAME |
| 1000 | Цінні папери, деривативи, корпоративні права, приватизаційні папери |
| 1100 | Акції |
| 1101 | Акції іменні прості (емітент - резидент) |
| 1102 | Акції іменні привілейовані (емітент - резидент) |
| 1103 | Акції на пред'явника прості (емітент - резидент) |
| 1104 | Акції на пред'явника привілейовані (емітент - резидент) |
| 1105 | Акції інших видів (емітент - резидент) |
| 1106 | Акції іменні прості (емітент - нерезидент) |
| 1107 | Акції іменні привілейовані (емітент - нерезидент) |
| 1108 | Акції на пред'явника прості (емітент - нерезидент) |
| 1109 | Акції на пред'явника привілейовані (емітент - нерезидент) |
| 1110 | Акції інших видів (емітент - нерезидент) |
| 1200 | Облігації |
| 1201 | Облігації підприємств на пред'явника процентні (емітент - резидент) |
| 1202 | Облігації підприємств на пред'явника процентні (емітент - резидент) |
| 1203 | Облігації підприємств іменні процентні (емітент - резидент) |
| 1204 | Облігації підприємств іменні безпроцентні (емітент - резидент) |
| 1205 | Облігації підприємств інших видів (емітент - резидент) |
| 1206 | Облігації підприємств на пред'явника процентні (емітент - нерезидент) |
| 1207 | Облігації підприємств на пред'явника безпроцентні (емітент - нерезидент) |
| 1208 | Облігації підприємств іменні безпроцентні (емітент - нерезидент) |
| 1209 | Облігації підприємств іменні безпроцентні (емітент - нерезидент) |
| 1210 | Облігації підприємств інших видів (емітент - нерезидент) |
| 1211 | Вид облігацій підприємств не визначено |
| 1212 | Облігації місцевих позик на пред'явника процентні (емітент - резидент) |
| 1213 | Облігації місцевих позик на пред'явника безпроцентні (емітент - резидент) |
| 1214 | Облігації місцевих позик інших видів (емітент - резидент) |
| 1215 | Облігації місцевих позик на пред'явника процентні (емітент - нерезидент) |
| 1216 | Облігації місцевих позик на пред'явника безпроцентні (емітент - нерезидент) |
| 1217 | Облігації місцевих позик інших видів (емітент - нерезидент) |
| 1218 | Вид облігацій місцевих позик не визначено |
| 1219 | Облігації державні внутрішні на пред'явника процентні (емітент - резидент) |
| 1220 | Облігації державні внутрішні на пред'явника безпроцентні (емітент - резидент) |
| 1221 | Облігації державні внутрішні інших видів (емітент - резидент) |
| 1222 | Облігації державні внутрішні на пред'явника процентні (емітент - нерезидент) |
| 1223 | Облігації державні внутрішні на пред'явника безпроцентні (емітент - нерезидент) |
| 1224 | Облігації державні внутрішні інших видів (емітент - нерезидент) |
| 1225 | Вид облігацій державних внутрішніх не визначено |
| 1226 | Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника процентні (емітент - резидент) |
| 1227 | Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника дисконтні (емітент - резидент) |
| 1228 | Облігації зовнішніх державних позик іменні процентні (емітент - резидент) |
| 1229 | Облігації зовнішніх державних позик іменні дисконтні (емітент - резидент) |
| 1230 | Облігації зовнішніх державних позик інших видів (емітент - резидент) |
| 1231 | Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника процентні (емітент - нерезидент) |
| 1232 | Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника дисконтні (емітент - нерезидент) |
| 1233 | Облігації зовнішніх державних позик іменні процентні (емітент - нерезидент) |
| 1234 | Облігації зовнішніх державних позик іменні дисконтні (емітент - нерезидент) |
| 1235 | Облігації зовнішніх державних позик інших видів (емітент - нерезидент) |
| 1236 | Облігації підприємств на пред'явника відсоткові |
| 1237 | Облігації підприємств іменні відсоткові |
| 1238 | Облігації підприємств на пред'явника дисконтні |
| 1239 | Облігації підприємств іменні дисконтні |
| 1240 | Облігації підприємств іменні цільові |
| 1241 | Облігації внутрішніх місцевих позик |
| 1242 | Облігації зовнішніх місцевих позик |
| 1243 | Облігації внутрішніх державних позик України |
| 1244 | Цільові облігації внутрішніх державних позик України |
| 1245 | Облігації зовнішніх державних позик України дисконтні |
| 1246 | Облігації зовнішніх державних позик України відсоткові |
| 1299 | Вид облігацій зовнішніх державних позик не визначено |
| 1300 | Казначейські зобов'язання |
| 1301 | Казначейські зобов'язання на пред'явника довгострокові (емітент - резидент) |
| 1302 | Казначейські зобов'язання на пред'явника середньострокові (емітент - резидент) |
| 1303 | Казначейські зобов'язання на пред'явника короткострокові (емітент - резидент) |
| 1304 | Казначейські зобов'язання інших видів (емітент - резидент) |
| 1305 | Казначейські зобов'язання на пред'явника довгострокові (емітент - нерезидент) |
| 1306 | Казначейські зобов'язання на пред'явника середньострокові (емітент - нерезидент) |
| 1307 | Казначейські зобов'язання на пред'явника короткострокові (емітент - нерезидент) |
| 1308 | Казначейські зобов'язання інших видів (емітент - нерезидент) |
| 1400 | Ощадні сертифікати |
| 1401 | Ощадні сертифікати на пред'явника строкові (емітент - резидент) |
| 1402 | Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент - резидент) |
| 1403 | Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання (емітент - резидент) |
| 1404 | Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент - резидент) |
| 1405 | Ощадні сертифікати інших видів (емітент - резидент) |
| 1406 | Ощадні сертифікати на пред'явника строкові (емітент - нерезидент) |
| 1407 | Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент - нерезидент) |
| 1408 | Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання (емітент - нерезидент) |
| 1409 | Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент - нерезидент) |
| 1499 | Ощадні сертифікати інших видів (емітент - нерезидент) |
| 1500 | Інвестиційні сертифікати |
| 1501 | Інвестиційні сертифікати на пред'явника (емітент - резидент) |
| 1502 | Інвестиційні сертифікати іменні (емітент - резидент) |
| 1503 | Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент - резидент) |
| 1504 | Інвестиційні сертифікати на пред'явника (емітент - нерезидент) |
| 1505 | Інвестиційні сертифікати іменні (емітент - нерезидент) |
| 1599 | Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент - нерезидент) |
| 1600 | Векселі |
| 1601 | Векселі прості (емітент - резидент) |
| 1602 | Векселі переказні (емітент - резидент) |
| 1603 | Векселі прості (емітент - нерезидент) |
| 1604 | Векселі переказні (емітент - нерезидент) |
| 1699 | Векселі інших видів (емітент - нерезидент) |
| 1701 | Цінні папери інших видів (емітент - резидент) |
| 1702 | Цінні папери інших видів (емітент - нерезидент) |
| 1800 | Деривативи, похідні цінні папери, строкові фінансові інструменти |
| 1801 | Опціони на товари (емітент - резидент) |
| 1802 | Опціони на послуги (емітент - резидент) |
| 1803 | Опціони на цінні папери (емітент - резидент) |
| 1804 | Опціони на товари (емітент - нерезидент) |
| 1805 | Опціони на послуги (емітент - нерезидент) |
| 1806 | Опціони на цінні папери (емітент - нерезидент) |
| 1807 | Вид опціону не визначено |
| 1808 | Ф'ючерсні контракти на товари (емітент - резидент) |
| 1809 | Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент - резидент) |
| 1810 | Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент - резидент) |
| 1811 | Ф'ючерсні контракти на товари (емітент - нерезидент) |
| 1812 | Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент - нерезидент) |
| 1813 | Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент - нерезидент) |
| 1814 | Вид ф'ючерсного контракту не визначено |
| 1815 | Форвардні контракти на товари (емітент - резидент) |
| 1816 | Форвардні контракти на послуги (емітент - резидент) |
| 1817 | Форвардні контракти на цінні папери (емітент - резидент) |
| 1818 | Форвардні контракти на товари (емітент - нерезидент) |
| 1819 | Форвардні контракти на послуги (емітент - нерезидент) |
| 1820 | Форвардні контракти на цінні папери (емітент - нерезидент) |
| 1821 | Вид форвардного контракту не визначено |
| 1822 | Деривативи (похідні цінні папери, строкові фінансові інструменти) інших видів (емітент - резидент) |
| 1823 | Деривативи (похідні цінні папери, строкові фінансові інструменти) інших видів (емітент - нерезидент) |
| 1910 | Корпоративні права, виражені не у формі цінних паперів |
| 1911 | Корпоративні права, виражені не у формі цінних паперів (емітент - резидент) |
| 1912 | Корпоративні права, виражені не у формі цінних паперів (емітент - нерезидент) |
| 1920 | Приватизаційні папери |
| 1921 | Приватизаційні папери (емітент - резидент) |
| 1922 | Приватизаційні папери (емітент - нерезидент) |
| 1930 | Заставна (як вид цінного папера) |
| 1940 | Сертифікати фонду операцій з нерухомістю |
| 1941 | Іменні сертифікати ФОН документарної форми випуску (іменні документарні сертифікати ФОН) |
| 1942 | Іменні сертифікати ФОН бездокументарної форми випуску (іменні бездокументарні сертифікати ФОН) |
| 1943 | Сертифікати ФОН на пред'явника документарної форми випуску (документарні сертифікати ФОН на пред'явника) |
| 1950 | Іпотечні облігації |
| 1951 | Звичайні іпотечні облігації |
| 1952 | Структуровані іпотечні облігації |
| 1960 | Іпотечні сертифікати |
| 1961 | Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю іменні (емітент - резидент) |
| 1962 | Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю іменні (емітент - нерезидент) |
| 1963 | Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на пред'явника (емітент - резидент) |
| 1964 | Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на пред'явника (емітент - нерезидент) |
| 1965 | Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент - резидент) |
| 1966 | Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент - нерезидент) |
| 2000 | Валюта або банківський метал |
| 2980 | Гривні |
| 2036 | Австралійські долари |
| 2826 | Англійські фунти стерлінгів |
| 2208 | Датські крони |
| 2840 | Долари США |
| 2352 | Ісландські крони |
| 2124 | Канадські долари |
| 2578 | Норвезькі крони |
| 2752 | Шведські крони |
| 2756 | Швейцарські франки |
| 2392 | Японські єни |
| 2978 | Євро |
| 2960 | СПЗ |
| 2959 | Золото |
| 2964 | Паладій |
| 2962 | Платина |
| 2961 | Срібло |
| 2974 | Білоруські рублі |
| 2100 | Леви (Болгарія) |
| 2051 | Вірменські драми |
| 2981 | Грузинські ларі |
| 2344 | Долари Гонконгу |
| 2233 | Естонські крони |
| 2376 | Ізраїльські нові шекелі |
| 2356 | Індійські рупії |
| 2398 | Казахстанські тенге |
| 2417 | Киргизькі соми |
| 2414 | Кувейтські динари |
| 2428 | Латвійські лати |
| 2440 | Литовські літи |
| 2470 | Мальтійські ліри |
| 2498 | Молдавські леї |
| 2554 | Новозеландські долари |
| 2985 | Польські злоті |
| 2410 | Республіки Корея вони |
| 2643 | Російські рублі |
| 2642 | Румунські леї |
| 2682 | Саудівські ріали |
| 2702 | Сингапурські долари |
| 2703 | Словацькі крони |
| 2705 | Словенські толари |
| 2792 | Турецькі ліри |
| 2348 | Угорські форинти |
| 2952 | КФА франки ВСЕАО |
| 2950 | КФА франки ВЕАС |
| 2191 | Хорватські куни |
| 2156 | Юані Женьміньбі (Китай) |
| 2031 | Азербайджанські манати |
| 2818 | Єгипетські фунти |
| 2901 | Нові тайванські долари |
| 2972 | Таджицькі сомоні |
| 2795 | Туркменські манати |
| 2860 | Узбецькі суми |
| 2891 | Югославські динари |
| 2203 | Чеські крони |
| 2710 | Ренди (Південна Африка) |
| 2784 | Дірхеми ОАЕ |
| 2999 | Інші валюти та банківські метали |
| 3000 | Дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння, дорогоцінне каміння органогенного утворення, напівдорогоцінне каміння У будь-якому вигляді та стані (сировина, сплави, напівфабрикати, промислові продукти, хімічні сполуки, вироби, відходи, брухт тощо, крім ювелірних виробів) |
| 3100 | Дорогоцінні метали |
| 3101 | Золото |
| 3102 | Срібло |
| 3103 | Платина |
| 3104 | Паладій |
| 3105 | Іридій |
| 3106 | Родій |
| 3107 | Осмій |
| 3108 | Рутеній |
| 3199 | Інші дорогоцінні метали |
| 3200 | Дорогоцінне каміння Природні та штучні (синтетичні) мінерали в сировині, необробленому та обробленому виглядах (у виробах) |
| 3201 | Алмаз |
| 3202 | Рубін |
| 3203 | Сапфір синій |
| 3204 | Смарагд |
| 3205 | Олександрит |
| 3206 | Демантоїд |
| 3207 | Евклаз |
| 3208 | Жадеїт (імперіал) |
| 3209 | Сапфір рожевий та жовтий |
| 3210 | Опал благородний чорний |
| 3211 | Шпінель благородна |
| 3212 | Аквамарин |
| 3213 | Берил |
| 3214 | Кордієрит |
| 3215 | Опал благородний білий та вогняний |
| 3216 | Танзаніт |
| 3217 | Топаз рожевий |
| 3218 | Турмалін |
| 3219 | Хризоберил |
| 3220 | Хризоліт |
| 3221 | Цаворіт |
| 3222 | Циркон |
| 3223 | Шпінель |
| 3224 | Адуляр |
| 3225 | Аксиніт |
| 3226 | Альмандин |
| 3227 | Аметист |
| 3228 | Гесоніт |
| 3229 | Гросуляр |
| 3230 | Данбурит |
| 3231 | Діоптаз |
| 3232 | Кварц димчастий |
| 3233 | Кварц рожевий |
| 3234 | Кліногуміт |
| 3235 | Кришталь гірський |
| 3236 | Кунцит |
| 3237 | Моріон |
| 3238 | Піроп |
| 3239 | Родоліт |
| 3240 | Скаполіт |
| 3241 | Спесартин |
| 3242 | Сподумен |
| 3243 | Топаз блакитний, винний та безколірний |
| 3244 | Фенакіт |
| 3245 | Фероортоклаз |
| 3246 | Хризопраз |
| 3247 | Хромдіопсид |
| 3248 | Цитрин |
| 3299 | Інше дорогоцінне каміння |
| 3300 | Дорогоцінне каміння органогенного утворення В сировині, необробленому та обробленому виглядах |
| 3301 | Перли |
| 3302 | Бурштин |
| 3399 | Інше дорогоцінне каміння органогенного утворення |
| 3400 | Напівдорогоцінне каміння Природні та штучні (синтетичні) мінерали, органогенні утворення та гірські породи в сировині, необробленому та обробленому виглядах (у виробах) |
| 3401 | Бірюза |
| 3402 | Жадеїт |
| 3403 | Лазурит |
| 3404 | Малахіт |
| 3405 | Молдавіт |
| 3406 | Нефрит |
| 3407 | Тигрове та кошаче око |
| 3408 | Хауліт |
| 3409 | Хризокола |
| 3410 | Цоїзит |
| 3411 | Чароїт |
| 3412 | Агат |
| 3413 | Амазоніт |
| 3414 | Гагат |
| 3415 | Гематит |
| 3416 | Дерево скам'яніле |
| 3417 | Джеспіліт |
| 3418 | Егіриніт |
| 3419 | Епідозит |
| 3420 | Кахолонг |
| 3421 | Кварцит кольоровий |
| 3422 | Кремінь кольоровий |
| 3423 | Онікс мармуровий |
| 3424 | Опал |
| 3425 | Пегматит |
| 3426 | Пірофіліт |
| 3427 | Родоніт |
| 3428 | Сердолік |
| 3429 | Серпентиніт |
| 3430 | Скарни кольорові |
| 3431 | Содаліт |
| 3432 | Халцедон |
| 3433 | Шпати іризуючі польові |
| 3434 | Яшма |
| 3435 | Інше напівдорогоцінне каміння |
| 4000 | Страхові продукти Поліси, сертифікати та інші договори страхування і перестрахування таких видів |
| 4100 | Добровільне страхування |
| 4101 | Страхування життя |
| 4102 | Страхування від нещасних випадків |
| 4103 | Медичне страхування (безперервне страхування здоров'я) |
| 4104 | Страхування здоров'я на випадок хвороби |
| 4105 | Страхування залізничного транспорту |
| 4106 | Страхування наземного транспорту (крім залізничного) |
| 4107 | Страхування повітряного транспорту |
| 4108 | Страхування водного транспорту (морського внутрішнього та інших видів водного транспорту) |
| 4109 | Страхування вантажів та багажу (вантажобагажу) |
| 4110 | Страхування від вогневих ризиків та ризиків стихійних явищ |
| 4111 | Страхування іншого майна (крім передбаченого пунктами 5 - 9 статті 6 Закону України "Про страхування") |
| 4112 | Страхування цивільної відповідальності власників наземного транспорту (включаючи відповідальність перевізника) |
| 4113 | Страхування відповідальності власників повітряного транспорту (включаючи відповідальність перевізника) |
| 4114 | Страхування відповідальності власників водного транспорту (включаючи відповідальність перевізника) |
| 4115 | Страхування іншої відповідальності перед третіми особами (крім передбаченої пунктами 12 - 14 статті 6 Закону України "Про страхування") |
| 4116 | Страхування кредитів (у тому числі відповідальності позичальника за непогашення кредиту) |
| 4117 | Страхування інвестицій |
| 4118 | Страхування фінансових ризиків |
| 4119 | Страхування судових витрат |
| 4120 | Страхування виданих гарантій (порук) та прийнятих гарантій |
| 4121 | Страхування медичних витрат |
| 4199 | Інші види добровільного страхування |
| 4200 | Обов'язкове страхування |
| 4201 | Медичне страхування |
| 4202 | Особисте страхування медичних і фармацевтичних працівників (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України) на випадок інфікування вірусом імунодефіциту людини при виконанні ними службових обов'язків |
| 4203 | Особисте страхування працівників відомчої (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України) та сільської пожежної охорони і членів добровільних пожежних дружин (команд) |
| 4204 | Страхування спортсменів вищих категорій |
| 4205 | Страхування життя і здоров'я спеціалістів ветеринарної медицини |
| 4206 | Особисте страхування від нещасних випадків на транспорті |
| 4207 | Авіаційне страхування цивільної авіації |
| 4208 | Страхування відповідальності морського перевізника та виконавця робіт, пов'язаних із обслуговуванням морського транспорту, щодо відшкодування збитків, завданих пасажирам, багажу, пошті, вантажу, іншим користувачам морського транспорту та третім особам |
| 4209 | Страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів |
| 4210 | Страхування засобів водного транспорту |
| 4212 | Страхування цивільної відповідальності оператора ядерної установки за ядерну шкоду, яка може бути заподіяна внаслідок ядерного інциденту |
| 4213 | Страхування працівників (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України), які беруть участь у наданні психіатричної допомоги, у тому числі здійснюють догляд за особами, які страждають на психічні розлади |
| 4214 | Страхування цивільної відповідальності суб'єктів господарювання за шкоду, яку може бути заподіяно пожежами та аваріями на об'єктах підвищеної небезпеки, включаючи пожежовибухонебезпечні об'єкти та об'єкти, господарська діяльність на яких може призвести до аварій екологічного та санітарно-епідеміологічного характеру |
| 4215 | Страхування цивільної відповідальності інвестора, у тому числі за шкоду, заподіяну довкіллю, здоров'ю людей, за угодою про розподіл продукції, якщо інше не передбачено такою угодою |
| 4216 | Страхування майнових ризиків за угодою про розподіл продукції у випадках, передбачених Законом України "Про угоди про розподіл продукції" |
| 4217 | Страхування фінансової відповідальності, життя і здоров'я тимчасового адміністратора, ліквідатора фінансової установи та працівників Міністерства фінансів України, які визначені ним для вирішення питань щодо участі держави у капіталізації банку |
| 4218 | Страхування майнових ризиків при промисловій розробці родовищ нафти і газу у випадках, передбачених Законом України "Про нафту і газ" |
| 4219 | Страхування медичних та інших працівників державних і комунальних закладів охорони здоров'я та державних наукових установ (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України) на випадок захворювання на інфекційні хвороби, пов'язаного з виконанням ними професійних обов'язків в умовах підвищеного ризику зараження збудниками інфекційних хвороб |
| 4220 | Страхування відповідальності експортера та особи, яка відповідає за утилізацію (видалення) небезпечних відходів, щодо відшкодування шкоди, яку може бути заподіяно здоров'ю людини, власності та навколишньому природному середовищу під час транскордонного перевезення та утилізації (видалення) небезпечних відходів |
| 4222 | Страхування об'єктів космічної діяльності (наземна інфраструктура), перелік яких затверджується Кабінетом Міністрів України за поданням Національного космічного агентства України |
| 4223 | Страхування цивільної відповідальності суб'єктів космічної діяльності |
| 4224 | Страхування об'єктів космічної діяльності (космічна інфраструктура), які є власністю України, щодо ризиків, пов'язаних з підготовкою до запуску космічної техніки на космодромі, запуском та експлуатацією її у космічному просторі |
| 4225 | Страхування відповідальності щодо ризиків, пов'язаних з підготовкою до запуску космічної техніки на космодромі, запуском та експлуатацією її у космічному просторі |
| 4226 | Страхування відповідальності суб'єктів перевезення небезпечних вантажів на випадок настання негативних наслідків при перевезенні небезпечних вантажів |
| 4227 | Страхування професійної відповідальності осіб, діяльність яких може заподіяти шкоду третім особам, за переліком, установленим Кабінетом Міністрів України |
| 4228 | Страхування відповідальності власників собак (за переліком порід, визначених Кабінетом Міністрів України) за шкоду, яка може бути заподіяна третім особам |
| 4229 | Страхування цивільної відповідальності громадян України, що мають у власності чи іншому законному володінні зброю, за шкоду, яка може бути заподіяна третій особі або її майну внаслідок володіння, зберігання чи використання цієї зброї |
| 4230 | Страхування тварин на випадок загибелі, знищення, вимушеного забою, від хвороб, стихійних лих та нещасних випадків у випадках та згідно з переліком тварин, встановленими Кабінетом Міністрів України |
| 4231 | Страхування відповідальності суб'єктів туристичної діяльності за шкоду, заподіяну життю чи здоров'ю туриста або його майну |
| 4232 | Страхування відповідальності морського судновласника |
| 4233 | Страхування ліній електропередач та перетворювального обладнання передавачів електроенергії від пошкодження внаслідок впливу стихійного лиха або техногенних катастроф та від протиправних дій третіх осіб |
| 4234 | Страхування відповідальності виробників (постачальників) продукції тваринного походження, ветеринарних препаратів, субстанцій за шкоду, заподіяну третім особам |
| 4299 | Інші види обов'язкового страхування |
| 5000 | Фінансові та платіжні інструменти |
| 5110 | Позика |
| 5120 | Позика ломбардна |
| 5220 | Кредит |
| 5230 | Депозит (крім депозитних сертифікатів) |
| 5240 | Товарні кредити та фінансовий лізинг |
| 5310 | Похідні фінансові інструменти (опціони, ф'ючерси, свопи тощо) |
| 5410 | Гарантії, поручительства, акредитиви, акцепти тощо |
| 5420 | Контргарантії |
| 5510 | Розрахункові документи |
| 5520 | Заставні документи (крім цінних паперів) |
| 5610 | Зобов'язання з кредитування |
| 5710 | Платіжні картки |
| 5720 | Дорожні чеки |
| 5730 | Чеки та інші оборотні платіжні інструменти (крім векселів) |
| 5740 | Інші платіжні інструменти |
| 5810 | Права вимоги |
| 5820 | Регресні вимоги |
| 5910 | Інструменти, що базуються на обмінних курсах та відсотках |
| 5999 | Інші фінансові інструменти |
| 6000 | Земельні відносини (права) |
| 6101 | Землі, земельні ділянки та права на них, у тому числі на земельні частки (паї) тощо |
| 7000 | Будівлі |
| 7101 | Житлові будинки (частини будинків), квартири, кімнати у квартирах та одноквартирних будинках, дачі, жилі приміщення в інших будівлях |
| 7201 | Нежилі приміщення в житлових будинках, призначені для торговельних, побутових та інших потреб непромислового характеру |
| 7999 | Інші будівлі, споруди, приміщення, гаражі та їх частки, об'єкти незавершеного будівництва тощо |
| 8000 | Інші товари |
| 8010 | Живі тварини |
| 8020 | М'ясо та харчові нутрощі (субпродукти) |
| 8030 | Риба і ракоподібні, молюски та інші водяні безхребетні |
| 8040 | Молоко та молочні продукти; яйця птахів; натуральний мед; харчові продукти тваринного походження, в іншому місці не пойменовані |
| 8050 | Інші продукти тваринного походження, не включені до інших угруповань |
| 8060 | Живі рослини та продукти квітництва |
| 8070 | Овочі, рослини, корені та харчові коренеплоди |
| 8080 | Їстівні плоди та горіхи; цедра цитрусових або шкірки динь |
| 8090 | Кава, чай, мате [парагвайський чай] та прянощі |
| 8100 | Зернові культури |
| 8110 | Продукція борошномельно-круп'яної промисловості; солод; крохмаль-інулін; пшенична клейковина |
| 8120 | Насіння і плоди олійних рослин; насіння інше, плоди і зерна; технічні або лікарські рослини; солома і корми |
| 8130 | Камеді, смоли та інші рослинні соки і екстракти |
| 8140 | Рослинні матеріали для виготовлення плетених виробів; інші продукти рослинного походження, не включені до інших угруповань |
| 8150 | Жири та олії тваринного або рослинного походження; продукти їх розщеплення; готові харчові жири; воски тваринного або рослинного походження |
| 8160 | Готові харчові продукти з м'яса, риби або ракоподібних, молюсків або інших водяних безхребетних |
| 8170 | Цукор і кондитерські вироби з цукру |
| 8180 | Какао та продукти з нього |
| 8190 | Готові продукти із зерна зернових культур, борошна, крохмалю або молока; борошняні кондитерські вироби |
| 8200 | Продукти переробки овочів, плодів або інших частин рослин |
| 8210 | Різні харчові продукти |
| 8220 | Алкогольні і безалкогольні напої та оцет |
| 8230 | Залишки і відходи харчової промисловості; готові корми для тварин |
| 8240 | Тютюн та промислові замінники тютюну |
| 8250 | Сіль; сірка; землі та каміння; штукатурні матеріали, вапно та цемент |
| 8260 | Руди, шлаки та зола |
| 8270 | Енергетичні матеріали; нафта та продукти її перегонки; бітумінозні речовини; воски мінеральні |
| 8280 | Продукти неорганічної хімії: сполуки неорганічні або органічні дорогоцінних металів, рідкоземельних металів, радіоактивних елементів або ізотопів |
| 8290 | Органічні хімічні сполуки |
| 8300 | Фармацевтична продукція |
| 8310 | Добрива |
| 8320 | Екстракти дубильні або фарбувальні; таніни та їх похідні, пігменти та інші барвники, фарби і лаки; мастики, чорнила |
| 8330 | Ефірні олії та резиноїди; парфумерні, туалетні та косметичні препарати |
| 8340 | Мило, поверхнево-активні органічні речовини, мийні засоби, мастильні матеріали, штучний віск, готовий віск, суміші для чищення або полірування, свічки та аналогічні вироби, пасти для ліплення, пластилін, зуболікарський віск і суміші на основі гіпсу для стоматологічних потреб |
| 8350 | Білкові речовини; модифіковані крохмалі; клеї; ферменти |
| 8360 | Порох і вибухові речовини; піротехнічні вироби; сірники; пірофорні сплави; деякі речовини, що загоряються |
| 8370 | Фотографічні або кінематографічні товари |
| 8380 | Інші продукти хімічної промисловості |
| 8390 | Полімерні матеріали, пластмаси та вироби з них |
| 8400 | Каучук, гума та вироби з них |
| 8410 | Шкури та шкіра необроблені (крім натурального хутра) та шкіра |
| 8420 | Вироби зі шкіри; шорно-сідельні спорядження або упряж; дорожні речі, жіночі сумки та аналогічні товари; вироби з кишок тварин (крім кетгуту з натурального шовку) |
| 8430 | Хутро натуральне та штучне; вироби з них |
| 8440 | Деревина і вироби з деревини, деревне вугілля |
| 8450 | Пробка та вироби з неї |
| 8460 | Вироби із соломи та інших матеріалів, які використовуються для плетіння; плетені вироби |
| 8470 | Маса з деревини або з інших волокнистих целюлозних матеріалів; папір або картон з повторно перероблених відходів і макулатури |
| 8480 | Папір і картон; вироби з паперової маси, паперу або картону |
| 8490 | Друкована продукція, періодичні видання або інша продукція поліграфічної промисловості; рукописи або машинописні тексти та плани; папір і картон; вироби з паперової маси, паперу або картону |
| 8500 | Шовк |
| 8510 | Вовна, тонкий та грубий волос тварин; пряжа і тканини з кінського волосу |
| 8520 | Бавовна |
| 8530 | Інші рослинні текстильні волокна; пряжа з паперу і тканини з паперової пряжі |
| 8540 | Нитки синтетичні або штучні |
| 8550 | Хімічні штапельні волокна |
| 8560 | Вата, повсть і неткані матеріали; спеціальна пряжа; шпагати, мотузки, троси та канати і вироби з них |
| 8570 | Килими та інші текстильні покриття для підлоги |
| 8580 | Спеціальні тканини; тканини з прошивним ворсом; мережива; гобелени; оздоблювальні матеріали; вишивка |
| 8590 | Текстильні матеріали, просочені, покриті або дублені; технічні вироби з текстильних матеріалів |
| 8600 | Трикотажні полотна |
| 8610 | Одяг та додаткові речі до одягу, трикотажні вироби |
| 8620 | Одяг та додаткові речі до одягу, текстильні вироби, крім трикотажних |
| 8630 | Інші готові текстильні вироби; комплекти; мотлох та ганчір'я |
| 8640 | Взуття, гетри та аналогічні вироби; їх частини |
| 8650 | Головні убори та їх частини |
| 8660 | Парасольки, парасольки від сонця, палиці, палиці-сидіння, батоги, хлисти та їх частини |
| 8670 | Оброблені пір'я та пух і вироби з них; штучні квіти; вироби з волосся людини |
| 8680 | Вироби з каменю, гіпсу, цементу, азбесту, слюди або аналогічних матеріалів |
| 8690 | Керамічні вироби |
| 8700 | Скло та вироби зі скла |
| 8710 | Перли натуральні або культивовані, дорогоцінне або напівдорогоцінне каміння, дорогоцінні метали, метали, плаковані чи дубльовані дорогоцінними металами, та вироби з них; біжутерія; монети |
| 8720 | Чорні метали |
| 8730 | Вироби з чорних металів |
| 8740 | Мідь і вироби з міді |
| 8750 | Нікель і вироби з нікелю |
| 8760 | Алюміній і вироби з алюмінію |
| 8780 | Свинець і вироби зі свинцю |
| 8790 | Цинк і вироби з цинку |
| 8800 | Олово і вироби з олова |
| 8810 | Інші недорогоцінні метали; металокераміка; вироби з них |
| 8820 | Інструменти, ножові вироби і столові прибори з недорогоцінних металів; частини цих виробів з недорогоцінних металів |
| 8830 | Інші вироби з недорогоцінних металів |
| 8840 | Реактори ядерні, котли, машини, апарати і механічні пристрої; їх частини |
| 8850 | Електричні машини і устаткування та їх частини; апаратура для записування або відтворення звуку; апаратура для записування або відтворення зображення і звуку по телебаченню та частини і приладдя до них |
| 8860 | Залізничні або трамвайні локомотиви, засоби пересування залізницею або аналогічними коліями і їх частини; шляхове обладнання та пристрої для залізничної і трамвайної мережі та їх частини; механічне (у тому числі електромеханічне) обладнання сигналізації для шляхів сполучення |
| 8870 | Автомобілі, тягачі, велосипеди й інші наземні транспортні засоби, їх частини та пристрої |
| 8880 | Аеронавігаційні або космічні апарати; їх частини |
| 8890 | Плавучі засоби морські або річкові |
| 8900 | Прилади та апарати оптичні, для фотографування або кінематографії, вимірювання, контролю або вимірювання точності; апарати медико-хірургічні; їх частини та приладдя |
| 8910 | Годинники та частини до них |
| 8920 | Музичні інструменти; частини та приладдя до них |
| 8930 | Зброя, боєприпаси; їх частини та приладдя |
| 8940 | Меблі; медико-хірургічні меблі; постільні речі та аналогічні товари, освітлювальні прилади, в іншому місці не пойменовані; лампи-реклами, світлові покажчики, табло та аналогічні вироби; збірні будівельні конструкції |
| 8950 | Іграшки, ігри, предмети для розваг або спорту; їх частини і приладдя |
| 8960 | Різні готові вироби |
| 8970 | Вироби мистецтва, предмети колекціонування або антикваріат |
| 9000 | Послуги, роботи, права на використання |
| 9100 | Послуги |
| 9200 | Роботи |
| 9300 | Права на використання об'єктів інтелектуальної власності |
| 9400 | Концесійні права |
| 9500 | Права на використання природних ресурсів |
| 9900 | Інші права на використання |
| 0000 | Об'єкт відсутній |
Довідник кодів "Відкриття або закриття рахунку"
K_DFM01E
Структура K_DFM01E
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM01E_CODE | C(1) | Код відкриття або закриття рахунку |
| K_DFM01E_NAME | C(120) | Подія з рахунком |
Зміст K_DFM01E
| K_DFM01E_CODE | K_DFM01E_NAME |
| 1 | Відкриття рахунку |
| 2 | Закриття рахунку |
| 0 | Не проводиться |
Додаток 2
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної із
здійсненням фінансового моніторингу
Довідник
кодів ознак фінансових операцій, які підлягають
обов'язковому фінансовому моніторингу K_DFM02
Структура K_DFM02
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM02_CODE | C(4) | Код ознаки фінансової операції, яка підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу |
| K_DFM02_NAME | C(360) | Ознака |
Зміст K_DFM02
| K_DFM02_CODE | K_DFM02_NAME |
| Операції з грошовими коштами у готівковій формі | |
| 1010 | Купівля чеків за готівку |
| 1011 | Купівля дорожніх чеків за готівку |
| 1012 | Купівля інших подібних платіжних засобів за готівку |
| 1020 | Продаж чеків за готівку |
| 1021 | Продаж дорожніх чеків за готівку |
| 1022 | Продаж інших подібних платіжних засобів за готівку |
| 1031 | Зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з їх подальшим переказом того самого операційного дня іншій особі |
| 1032 | Зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з їх подальшим переказом наступного операційного дня іншій особі |
| 1050 | Обмін банкнот національної валюти на банкноти іншого номіналу |
| 1060 | Обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого номіналу |
| 1070 | Здійснення розрахунку за фінансовою операцією у готівковій формі |
| Операції з грошовими коштами на анонімних рахунках та в офшорних зонах | |
| 2010 | Переказ грошових коштів на анонімний (номерний) рахунок за кордон |
| 2020 | Надходження грошових коштів з анонімного (номерного) рахунку з-за кордону |
| 2030 | Переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон |
| Операції з коштами, інші фінансові операції, у разі якщо хоча б одна зі сторін - учасників фінансової операції є фізичною або юридичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, які здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, або однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у вищезазначеній країні (на території) | |
| 3010 | Зарахування коштів, у разі якщо хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| 3011 | Зарахування коштів, у разі якщо хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| 3012 | Зарахування коштів, у разі якщо хоча б однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| 3020 | Переказ коштів, у разі якщо хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| 3021 | Переказ коштів, у разі якщо хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| 3022 | Переказ коштів, у разі якщо однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| 3030 | Надання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| 3031 | Надання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| 3032 | Надання кредиту (позики), у разі якщо однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| 3040 | Отримання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| 3041 | Отримання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| 3042 | Отримання кредиту (позики), у разі якщо однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| 3050 | Проведення інших фінансових операцій у випадку, коли хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| 3051 | Проведення інших фінансових операцій у випадку, коли хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| 3052 | Проведення інших фінансових операцій у випадку, якщо однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму |
| Операції з банківськими рахунками | |
| 4010 | Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації |
| 4020 | Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не проводилися з дня його відкриття |
| 4030 | Списання коштів з поточного рахунку юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації |
| 4040 | Списання готівки з поточного рахунку юридичної особи у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття |
| 4060 | Переказ особою коштів за кордон за відсутності зовнішньоекономічного договору (контракту) |
| 4100 | Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації |
| 4101 | Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття |
| 4110 | Списання коштів з поточного рахунку фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації |
| 4111 | Списання готівки з поточного рахунку фізичної особи - підприємця у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття |
| 4200 | Здійснення розрахунків за зовнішньоекономічним контрактом, що не передбачає фактичного постачання на митну територію України товарів, робіт і послуг |
| Інші операції | |
| 5010 | Проведення фінансових операцій з цінними паперами на пред'явника, не депонованими в депозитарних установах |
| 5011 | Проведення фінансових операцій з векселями з бланковим індосаментом або індосаментом на пред'явника |
| 5020 | Проведення страхової виплати або страхового відшкодування |
| 5030 | Одержання страхового платежу (страхового внеску, страхової премії) |
| 5031 | Сплата, переказ страхового платежу (страхового внеску, страхової премії) |
| 5032 | Одержання перестрахового платежу |
| 5033 | Сплата, переказ перестрахового платежу |
| 5040 | Виплата (передача) особі виграшу в лотерею |
| 5041 | Придбання фішок, жетонів, внесення в інший спосіб плати за право участі в азартній грі |
| 5042 | Виплата (передача) виграшу суб'єктом господарювання, який проводить азартні ігри |
| 5300 | Проведення фінансових операцій за правочинами, форма розрахунків за якими не визначена |
| 5400 | Надання кредитних коштів особі, яка є членом небанківської кредитної установи, в один і той самий день декілька разів за умови, що загальна сума фінансових операцій дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" |
Додаток 3
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної із
здійсненням фінансового моніторингу
Довідник
кодів ознак фінансових операцій, які підлягають
внутрішньому фінансовому моніторингу,
та фінансових операцій з відстеження (моніторингу)
за запитом іноземної держави чи
Держфінмоніторингу K_DFM03
Структура K_DFM03
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM03_CODE | C(3) | Код ознаки фінансової операції, яка підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу |
| K_DFM03_NAME | C(360) | Ознака |
Зміст K_DFM03
| K_DFM03_CODE | K_DFM03_NAME | |
| Заплутаний або незвичний характер фінансової операції чи сукупності пов'язаних між собою фінансових операцій, що не мають очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети | ||
| 101 | Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів від особи, яка пропонує отримання процентів за депозитом, нижчих за процентну ставку, що встановлена у банку на поточний момент | |
| 102 | Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів від особи, яка погоджується на отримання процентів за депозитом, нижчих за процентну ставку, що встановлена у банку на поточний момент | |
| 103 | Сплата особою комісій (плати за здійснення окремих операцій з його коштами) у розмірах більших, ніж визначені суб'єктом первинного фінансового моніторингу за тотожними вкладами на поточний момент | |
| 104 | Сплата особою комісій (плата за здійснення окремих операцій з її коштами) у розмірах більших, ніж визначені суб'єктом первинного фінансового моніторингу за операціями на поточний момент | |
| 105 | Наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу щодо таких операцій за змістом її проведення | |
| 106 | Наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу щодо таких операцій за строками її проведення | |
| 107 | Внесення особою в раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху грошових коштів | |
| 108 | Внесення особою в раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху іншого майна | |
| 109 | Неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на переведення коштів | |
| 110 | Неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на індосацію платіжних документів | |
| 111 | Надання доручення на перерахування коштів бенефіціару через два та більше рахунків інших осіб | |
| 112 | Представлення особою інформації, яку неможливо перевірити | |
| 113 | Неможливість установлення контрагентів особи | |
| 114 | Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв'язку з незнаходженням такої іншої сторони | |
| 115 | Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв'язку з її відмовою щодо їх прийняття | |
| 116 | Відмова в наданні особою (клієнтом) відомостей, передбачених законодавством та відповідними внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу | |
| 117 | Розрахунок з одним контрагентом за операціями з деривативами, результатом чого є постійний прибуток особи | |
| 118 | Розрахунок з кількома контрагентами за операціями з деривативами, результатом чого є постійний прибуток особи | |
| 119 | Розрахунок з одним контрагентом за операціями з деривативами, результатом чого є постійні збитки особи | |
| 120 | Розрахунок з кількома контрагентами за операціями з деривативами, результатом чого є постійні збитки особи | |
| 121 | Не використовується | |
| 122 | Не використовується | |
| 123 | Не використовується | |
| 124 | Не використовується | |
| 125 | Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без отримання грошових компенсацій, пов'язаних з таким обміном | |
| 126 | Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без надання грошових компенсацій, пов'язаних з таким обміном | |
| 127 | Настання страхового випадку протягом короткого терміну, який визначається спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг, після укладення страхової угоди | |
| 128 | Незвично великі операції, що не відповідають фінансовому стану особи | |
| 129 | Очевидна невідповідність призначень вхідних/вихідних платежів, проведених неодноразово (наприклад, кошти, що надходять як оплата за будівельні матеріали, у повному обсязі витрачаються на оплату консалтингових послуг) | |
| 130 | Регулярне повернення контрагентами платникам помилково зарахованих коштів | |
| 131 | Отримання кредитною спілкою від нерезидента коштів для розміщення на депозитному рахунку з наполяганням надання кредитною спілкою благодійної допомоги іншій особі | |
| 132 | Регулярне проведення особою операцій з обміну банкнот малого номіналу, особливо іноземної валюти, на банкноти великого номіналу | |
| 133 | Регулярні операції з купівлі з подальшим продажем цінних паперів, що не мають котирування і не обертаються на фондовій біржі, за умови, що прибуток від реалізації цінних паперів спрямований на придбання високоліквідних цінних паперів, що вільно обертаються на фондовій біржі | |
| 134 | Одночасне виставляння клієнтом доручень на купівлю і продаж цінних паперів, інших фінансових інструментів за цінами, що мають помітне відхилення від поточних ринкових цін за аналогічними угодами | |
| 135 | Укладання договорів страхування/перестрахування на очевидно невигідних умовах | |
| 136 | Збільшення страхових внесків, особливо якщо вони не передбачені страховим договором | |
| 137 | Переплата страхових премій | |
| 138 | Відмова у проведенні фінансової операції у зв'язку з ненаданням клієнтом, з яким установлені ділові відносини, необхідної інформації для ідентифікації та вивчення його фінансової діяльності | |
| Невідповідність фінансової операції характеру та змісту діяльності клієнта | ||
| 201 | Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який згодом перераховується іншому суб'єкту первинного фінансового моніторингу | |
| 202 | Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі іноземної валюти (з переказом на користь нерезидента) | |
| 203 | Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі цінних паперів на пред'явника | |
| 204 | Відсутність зв'язку між характером і родом діяльності юридичної особи або фізичної особи - підприємця з послугами, за якими особа звертається до суб'єкта первинного фінансового моніторингу | |
| 205 | Регулярне представлення чеків, емітованих банком-нерезидентом та індосованих нерезидентом, на інкасо, якщо така діяльність не відповідає діяльності юридичної особи або фізичної особи - підприємця, відомій суб'єкту первинного фінансового моніторингу | |
| 206 | Зарахування на рахунок юридичної особи або фізичної особи - підприємця значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суми, визначеної статтею 15 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон), у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність юридичної особи або фізичної особи - підприємця не пов'язана з наданням послуг населенню, зі збором обов'язкових чи добровільних платежів | |
| 209 | Істотне збільшення частки готівки, що надходить на рахунок юридичної особи або фізичної особи - підприємця, якщо звичайними для основної діяльності особи є розрахунки в безготівковій формі | |
| 210 | Розміщення на рахунку значної суми готівкових коштів юридичною особою або фізичною особою - підприємцем, яка за рівнем доходу чи сферою діяльності не може здійснювати фінансову операцію на таку суму | |
| 211 | Разовий продаж особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в рахунок погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою | |
| 212 | Разова купівля особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в рахунок погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою | |
| 213 | Переказ коштів (або зняття з рахунку коштів) у сумі менше 150000 грн., якщо йому передували зарахування на цей самий рахунок готівкових коштів на суму, що дорівнює або більша за 150000 грн., у той самий або попередній операційний день | |
| 214 | Здійснення особою значних за обсягом операцій з готівкою за відсутності великого обороту коштів у клієнта | |
| 215 | Регулярне здійснення особою фінансових операцій з векселями, якщо дана особа не виступає емітентом або отримувачем коштів за цими векселями та не має ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів | |
| 216 | Страхування майна, загальна вартість якого не відповідає фінансовому стану клієнта | |
| 217 | Часті перекази з банківських рахунків, що не мають економічного сенсу | |
| 218 | Переказ коштів у готівковій формі за кордон з вимогою видати одержувачу кошти готівкою | |
| 219 | Регулярний переказ коштів за кордон фізичною особою, що не здійснює будь-якої підприємницької діяльності | |
| 220 | Регулярне надходження на рахунок клієнта коштів, які в подальшому отримуються готівкою ним та/або довіреною особою | |
| 221 | Регулярне зняття клієнтом та/або довіреною особою готівки, яка попередньо була зарахована на рахунок клієнта | |
| Виявлення фактів неодноразового проведення фінансових операцій, характер яких дає підстави вважати, що метою їх здійснення є уникнення процедур обов'язкового фінансового моніторингу або ідентифікації, передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (зокрема дві чи більше фінансові операції, що проводяться клієнтом протягом одного робочого дня з однією особою та можуть бути пов'язані між собою, за умови, що їх загальна сума дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 цього Закону) | ||
| 301 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу | |
| 302 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи | |
| 303 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента | |
| 304 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу | |
| 305 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи | |
| 306 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента | |
| 307 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу | |
| 308 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь третьої особи | |
| 309 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь нерезидента | |
| 310 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу | |
| 311 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь третьої особи | |
| 312 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь нерезидента | |
| 313 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу | |
| 314 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи | |
| 315 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента | |
| 316 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу | |
| 317 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи | |
| 318 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента | |
| 319 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу | |
| 320 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом наступного операційного дня на користь третьої особи | |
| 321 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на користь нерезидента | |
| 322 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу | |
| 323 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь третьої особи | |
| 324 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь нерезидента | |
| 325 | Здійснення клієнтом фінансових операцій на значні суми без встановлення прямого (особистого) контакту протягом трьох місяців із суб'єктом первинного фінансового моніторингу | |
| 326 | Неодноразове здійснення фінансових операцій на суму нижче встановленого порога, що мають ознаки обов'язкового фінансового моніторингу | |
| Інші фінансові операції, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом | ||
| 401 | Операція з виплати електронного переказу, в якому відсутня повна інформація про ініціатора або отримувача | |
| 402 | Сплата резидентом нерезиденту неустойки (пені, штрафу) за невиконання договору поставки товарів (виконання робіт, надання послуг) або за порушення умов договору в значних сумах | |
| 403 | Неодноразове надання кредитною спілкою голові та членам спостережної ради, ревізійної комісії, кредитного комітету та правління кредитної спілки кредитів у великому розмірі зі сплатою процентів за них менше, ніж це встановлено кредитною спілкою | |
| 404 | Проведення у великих розмірах фінансових операцій з купівлі-продажу товарів (оплати послуг), визначити вартість яких складно або неможливо (наприклад, об'єкти інтелектуальної власності; деякі види послуг, що не мають постійної ринкової вартості, консалтингові, юридичні, аудиторські послуги тощо) | |
| 405 | Регулярне та (або) періодичне здійснення фінансових операцій з купівлі-продажу активів без фактичної їх поставки між учасниками операцій | |
| 406 | Укладання договору поручительства з особою про сплату за кредит в іншій кредитній установі, у разі якщо ця особа неодноразово укладала або мала спроби укласти такі договори, за умови внесення нею цій кредитній спілці (поручителю) коштів для зарахування на депозитний рахунок та наявності непогашеного кредиту в іншій кредитній установі | |
| 407 | Платежі, що здійснюються особами, які не повністю знають або без бажання повідомляють деталі платежу (адресу/контактну інформацію тощо) | |
| 408 | Придбання особою у кредитній спілці державних цінних паперів за готівку | |
| 409 | Внесення особою коштів у готівковій формі у великому розмірі для розміщення на депозитних рахунках в установах банків, об'єднаній кредитній спілці | |
| 410 | Дострокове погашення особою кредитів у готівковій формі у великому розмірі | |
| 411 | Надання кредиту під забезпечення у вигляді гарантії нерезидента за умови відсутності очевидного зв'язку між місцем діяльності клієнта і його контрагентів і місцезнаходженням гаранта, особливо якщо гарантія видається філією нерезидента | |
| 412 | Погашення простроченої заборгованості за кредитним договором, якщо умови діяльності особи та інформація, якою володіє суб'єкт первинного фінансового моніторингу щодо цієї особи, не дають можливості встановити джерела походження коштів для погашення заборгованості | |
| 413 | Дострокове погашення кредитів коштами із не зазначених особою або невідомих для суб'єкта первинного фінансового моніторингу джерел погашення | |
| 414 | Придбання особою іноземної валюти для погашення кредиту, отриманого того самого або попереднього банківського дня під зовнішньоекономічний контракт іншою особою або на підставі договору поручительства | |
| 415 | Неодноразове отримання кредитів від імені членів кредитної спілки та дострокове їх погашення | |
| 416 | Регулярне одержання або надання фінансової допомоги, у тому числі від нерезидентів, чи надання фінансової допомоги нерезидентам | |
| 417 | Отримання грошових коштів з рахунку, відкритого у фінансовій установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон | |
| 418 | Неможливість визначення предмета зовнішньоекономічної операції (відсутність чіткого опису товарів, робіт, послуг, що є предметом зовнішньоекономічного договору/контракту) | |
| 419 | Операції з активами, які розміщені (емітовані, зареєстровані, обліковуються, надаються, виконуються або використовуються) чи будуть розміщені (будуть емітовані, зареєстровані, обліковуватися, надаватися, виконуватися або використовуватися) у результаті здійснення операції за межами митної території України, у разі коли не надано зовнішньоекономічного контракту | |
| 420 | Набуття права власності на великий пакет цінних паперів за договорами дарування або міни | |
| 421 | Купівля особами-резидентами за договорами доручення пакетів акцій, у тому числі неліквідних, українських суб'єктів підприємницької діяльності у юридичних осіб - нерезидентів за цінами, значно вищими від їх ринкової вартості | |
| 422 | Купівля-продаж цінних паперів емітентів, що не розкривають регулярної інформації відповідно до законодавства | |
| 423 | Проведення фінансових операцій щодо внесення до статутного капіталу господарських товариств цінних паперів у розмірах, що перевищують 50 % статутного капіталу підприємства, що реєструється | |
| 424 | Операції з борговим фінансовим інструментом із низьким значенням рейтингової оцінки за Національною рейтинговою шкалою | |
| 425 | Настання страхового випадку в короткий строк після укладення договору страхування | |
| 426 | Регулярне розірвання договорів страхування (повернення страхових платежів) | |
| 427 | Оплата страхових премій за одним договором страхування із різних джерел | |
| 428 | Оплата страхової премії готівкою | |
| 429 | Укладання договорів перестрахування у випадку, якщо учасниками операції є щойно засновані страховики | |
| 430 | Страхування життя з одноразовим страховим внеском | |
| 431 | Операції з наркотичними засобами та прекурсорами | |
| 432 | Відкриття рахунку з внесенням на нього коштів на користь третьої особи | |
| 433 | Сплата членами спілки, які є нерезидентами (клієнтами), вступних та обов'язкових пайових та інших внесків | |
| 434 | Розміщення в ломбарді цінностей, зокрема дорогоцінних металів та дорогоцінного каміння | |
| 435 | Операції з необробленими діамантами, країна походження/знаходження яких не бере участі в процесі Кімберлі | |
| 436 | Спроба клієнта здійснити операції з нерухомим майном, на яке накладено арешт | |
| 437 | Здійснення операцій з нерухомим майном нижче ринкової ціни | |
| 438 | Неодноразова купівля або продаж фізичною особою об'єктів нерухомості | |
| 439 | Неодноразове здійснення фізичною особою операцій з одним об'єктом нерухомості | |
| 440 | Систематичне придбання фізичною особою ювелірних або побутових виробів з дорогоцінних металів, та/або дорогоцінного каміння (однотипних виробів), та/або сертифікованого дорогоцінного каміння | |
| 441 | Перерахування за дорученням клієнта грошових коштів за реалізовані дорогоцінні метали і дорогоцінне каміння, ювелірні вироби з них і лом з цих виробів на рахунки третіх осіб | |
| 442 | Невмотивована відмова від здійснення операцій з дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням, ювелірними виробами з них та ломом з цих виробів у випадку представлення відповідних документів або їх копій | |
| 443 | Пред'явлення покупцем при купівлі-продажу стандартних та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних металів замість оригіналів документів про їх якість копій документів (паспорт або сертифікат), а також специфікації на них | |
| 444 | Відхилення вартості дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння, ювелірних виробів з них та інших побутових виробів з лому та відходів у межах договору більше ніж на 20 відсотків у бік зменшення або збільшення від ринкової ціни | |
| 445 | Отримання партії (партій) ювелірних та/або інших побутових виробів з дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння з можливими підробленими відбитками пробірних клейм з незареєстрованими відбитками іменників виробників та/або відбитками державних пробірних клейм | |
| 446 | Реалізація продукції (прутів, стержнів, дроту, пластин, листів тощо), виготовленої зі стандартних та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних металів без зміни хімічного складу | |
| 500 - операції відповідно до типологій міжнародних організацій, що здійснюють діяльність у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму | ||
| Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу | ||
| 603 | Відстеження (моніторинг) фінансових операцій відповідної особи на запит Держфінмоніторингу | |
| 604 | Моніторинг прибуткових фінансових операцій за рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини четвертої статті 17 Закону | |
| 605 | Моніторинг видаткових фінансових операцій за рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини четвертої статті 17 Закону | |
| 606 | Моніторинг фінансової операції за дорученням Держфінмоніторингу відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону | |
| Фінансові операції, які пов'язані, стосуються або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій і організацій або осіб, до яких застосовано міжнародні санкції | ||
| 701 | Наявність достатніх підстав підозрювати, що фінансові операції пов'язані, стосуються або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій і організацій або осіб, до яких застосовано міжнародні санкції | |
| 702 | Зупинення проведення фінансових операцій, якщо їх учасниками або вигодоодержувачами є особи, які включені до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або до яких застосовано міжнародні санкції | |
| 900 - інші фінансові операції, для яких у суб'єкта первинного фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів або фінансування тероризму | ||
Додаток 4
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної із
здійсненням фінансового моніторингу
Довідник
кодів документів, що засвідчують фізичну особу K_DFM04
Структура K_DFM04
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM04_CODE | N(2) | Код документа, що засвідчує фізичну особу |
| K_DFM04_NAME | C(150) | Назва документа, що засвідчує фізичну особу |
Зміст K_DFM04
| K_DFM04_CODE | K_DFM04_NAME |
| 1 | Паспорт громадянина України |
| 2 | Паспорт громадянина України для виїзду за кордон |
| 4 | Посвідчення особи моряка |
| 5 | Військовий квиток військовослужбовця |
| 6 | Дипломатичний паспорт України або службовий паспорт України |
| 7 | Національний паспорт нерезидента або документ, що його замінює |
| 8 | Інші документи, які видаються уповноваженими державними органами і за якими є можливість здійснення однозначної ідентифікації особи |
| 9 | Посвідчення особи без громадянства, посвідчення особи без громадянства для виїзду за кордон, посвідка на постійне або тимчасове проживання |
Додаток 5
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної із
здійсненням фінансового моніторингу
Довідник
кодів видів суб'єктів первинного
фінансового моніторингу K_DFM05
Структура K_DFM05
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM05_CODE | N(4) | Код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
| K_DFM05_NAME | C(64) | Найменування виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
Зміст K_DFM05
| K_DFM05_CODE | K_DFM05_NAME |
| 0000 | Припинення діяльності |
| 0100 | Банк |
| Небанківські фінансові установи | |
| 3110 | Страховик, перестраховик |
| 3120 | Страховий брокер - юридична особа |
| 3210 | Платіжна організація |
| 3220 | Клірингова установа |
| 3230 | Член платіжних систем |
| 3240 | Еквайрингова установа |
| 3310 | Ломбард |
| 3410 | Кредитна спілка |
| 3510 | Товарні та інші біржі, які проводять фінансові операції з товарами |
| 3610 | Довірче товариство |
| 3710 | Адміністратор недержавного пенсійного фонду (діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) |
| 3810 | Установа, що надає послуги фінансового лізингу |
| 3910 | Небанківські фінансові установи, що надають фінансові послуги з обміну валют |
| 3920 | Установи, що надають послуги з факторингу |
| 3930 | Інша кредитна установа |
| 3980 | Фінансова компанія |
| Професійні учасники ринку цінних паперів | |
| 4110 | Депозитарій (депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів) |
| 4210 | Депозитарій - розрахунково-клірингова установа (депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів, розрахунково-клірингова діяльність за угодами щодо цінних паперів) |
| 4310 | Торговець цінними паперами (діяльність з торгівлі цінними паперами) |
| 4320 | Реєстратор (діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів) |
| 4330 | Реєстратор-зберігач (діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, депозитарна діяльність зберігача цінних паперів) |
| 4410 | Торговець-зберігач (діяльність з торгівлі цінними паперами, депозитарна діяльність зберігача цінних паперів) |
| 4420 | Торговець-зберігач-реєстратор (діяльність з торгівлі цінними паперами, депозитарна діяльність зберігача цінних паперів, діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів) |
| 4510 | Емітент (діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів) |
| 4520 | Фондова біржа (діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку) |
| 4610 | Компанія з управління активами (діяльність з управління активами інститутів спільного інвестування, діяльність з управління активами недержавних пенсійних фондів) |
| Спеціально визначені суб'єкти | |
| 7110 | Фізичні особи - підприємці, які проводять фінансові операції з товарами за готівку |
| 7120 | Юридичні особи, які проводять фінансові операції з товарами за готівку |
| 7130 | Суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна |
| 7210 | Нотаріуси |
| 7220 | Адвокати |
| 7230 | Суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги |
| 7310 | Суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них |
| 7320 | Аудитори |
| 7330 | Аудиторські фірми |
| 7340 | Фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку |
| Інші | |
| 9110 | Суб'єкти господарювання, які проводять азартні ігри, у тому числі казино |
| 9111 | Електронне (віртуальне) казино |
| 9210 | Суб'єкти господарювання, які проводять лотереї |
| 9310 | Оператори поштового зв'язку |
| 9410 | Інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів |
| 9510 | Інші біржі |
| 9610 | Інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги |
| 9710 | Філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України |
Додаток 6
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної із
здійсненням фінансового моніторингу
Довідник
кодів видів повідомлень K_DFM06
Структура K_DFM06
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM06_CODE | N(1) | Код виду повідомлення |
| K_DFM06_NAME | C(86) | Вид повідомлення |
Зміст K_DFM06
| K_DFM06_CODE | K_DFM06_NAME |
| 1 | Первинне |
| 2 | Коригуюче |
| 3 | Виправлення первинного |
Додаток 7
до Інструкції щодо заповнення форм обліку
та подання інформації, пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
Довідник
кодів типів суб'єктів первинного
фінансового моніторингу K_DFM07
Структура K_DFM07
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM07_CODE | N(1) | Код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
| K_DFM07_NAME | C(34) | Тип суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
Зміст K_DFM07
| K_DFM07_CODE | K_DFM07_NAME |
| 1 | Юридична особа |
| 2 | Фізична особа |
| 3 | Фізична особа - підприємець |
| 4 | Філія (структурний підрозділ) |
| 5 | Представництво |
| 6 | Територіальний підрозділ банку |
| 7 | Спільна діяльність |
Додаток 8
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної із
здійсненням фінансового моніторингу
Довідник
кодів типів осіб, що мають відношення
до фінансової операції K_DFM08
Структура K_DFM08
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM08_CODE | N(2) | Код типу особи, що має відношення до фінансової операції |
| K_DFM08_NAME | C(86) | Тип особи |
Зміст K_DFM08
| K_DFM08_CODE | K_DFM08_NAME |
| 01 | Клієнт |
| 02 | Особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт |
| 03 | Вигодоодержувач |
| 04 | Особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта) |
| 05 | Контрагент |
| 06 | Особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента) |
| 07 | Особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент |
Додаток 9
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної із
здійсненням фінансового моніторингу
Довідник
кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів
первинного фінансового моніторингу з
Держфінмоніторингом K_DFM09
Структура K_DFM09
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM09_CODE | N(1) | Код способу зворотного зв'язку |
| K_DFM09_NAME | C(20) | Спосіб зв'язку |
Зміст K_DFM09
| K_DFM09_CODE | K_DFM09_NAME |
| 1 | Електронна пошта НБУ |
| 2 | Інтернет |
| 4 | Поштова доставка |
Додаток 10
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної із
здійсненням фінансового моніторингу
Довідник
кодів ознак здійснення
фінансових операцій K_DFM10
Структура K_DFM10
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM10_CODE | C(1) | Код ознаки здійснення фінансової операції |
| K_DFM10_NAME | C(160) | Ознака |
Зміст K_DFM10
| K_DFM10_CODE | K_DFM10_NAME |
| 1 | Операція здійснена |
| 2 | Операція не здійснена у зв'язку з неможливістю проведення ідентифікації |
| 3 | Операція не здійснена у зв'язку з відмовою суб'єкта в її проведенні |
| 4 | Операція зупинена у зв'язку з тим, що її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції |
| 5 | Операція зупинена у зв'язку з тим, що містить ознаки, передбачені статтями 15, 16 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" |
| 6 | Операція зупинена на запит уповноваженого органу іноземної держави |
| 7 | Операція зупинена у зв'язку з рішенням Держфінмоніторингу |
| 8 | Операція не здійснена у зв'язку з відмовою учасника операції від її проведення (або спроба її проведення) |
| 9 | Операція не здійснена з інших причин |
Додаток 11
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної із
здійсненням фінансового моніторингу
Довідник
кодів областей України K_DFM11
Структура K_DFM11
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM11_CODE | N(2) | Код області України |
| K_DFM11_NAME | C(24) | Найменування області |
Зміст K_DFM11
| K_DFM11_CODE | K_DFM11_NAME |
| 01 | Автономна Республіка Крим |
| 05 | Вінницька область |
| 07 | Волинська область |
| 12 | Дніпропетровська область |
| 14 | Донецька область |
| 18 | Житомирська область |
| 21 | Закарпатська область |
| 23 | Запорізька область |
| 26 | Івано-Франківська область |
| 32 | Київська область |
| 35 | Кіровоградська область |
| 44 | Луганська область |
| 46 | Львівська область |
| 48 | Миколаївська область |
| 51 | Одеська область |
| 53 | Полтавська область |
| 56 | Рівненська область |
| 59 | Сумська область |
| 61 | Тернопільська область |
| 63 | Харківська область |
| 65 | Херсонська область |
| 68 | Хмельницька область |
| 71 | Черкаська область |
| 73 | Чернівецька область |
| 74 | Чернігівська область |
| 80 | м. Київ |
| 85 | м. Севастополь |
Додаток 12
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної із
здійсненням фінансового моніторингу
Довідник
видів рішень K_DFM16
Структура K_DFM16
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM16_CODE | N(2) | Код виду рішення |
| K_DFM16_NAME | C(1000) | Вид рішення |
Зміст K_DFM16
| K_DFM16_CODE | K_DFM16_NAME |
| 11 | Рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини другої статті 17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон) |
| 21 | Рішення про зупинення видаткових фінансових операцій за рахунками клієнтів (осіб) відповідно до частини третьої статті 17 Закону |
| 31 | Рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону |
| 32 | Рішення про скасування рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону |
| 33 | Рішення про подальше зупинення видаткових операцій у випадках, встановлених частиною п'ятою статті 17 Закону |
| 34 | Рішення про скасування рішення про подальше зупинення видаткових операцій у випадках, встановлених частиною п'ятою статті 17 Закону |
| 41 | Доручення щодо зупинення проведення або забезпечення моніторингу фінансової операції відповідної особи на запит уповноваженого органу іноземної держави відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону |
| 42 | Доручення щодо поновлення проведення фінансової операції відповідної особи на запит уповноваженого органу іноземної держави відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону |
| 61 | Запит щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій |