НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
19.03.2013 N 364

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
10 квітня 2013 р. за N 582/23114

(Рішення втратило чинність з 01.09.2014 р. на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 812 від 24.06.2014)

Про затвердження Змін
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами цінних
паперів та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 вересня 2012 року N 1221, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 1 жовтня 2012 року за N 1666/21978, що додаються.

2. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з 1 квітня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.

Голова Комісії Д. Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 19.03.2013 N 13

Затверджено:
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
19.03.2013 N 364

Зміни
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання відповідних
документів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

1. У розділі І:

1.2. У пункті 8 слово "керівника" замінити словами "уповноваженої особи".

2.2. Доповнити розділ пунктом 11 такого змісту:

"11. Порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів, а також перелік професійних учасників фондового ринку, які здійснюють їх розрахунок, визначаються Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 січня 2013 року N 37, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 5 лютого 2013 року за N 216/22748.".

2. У розділі ІІ:

2.1. Пункт 1 після абзацу другого доповнити новим абзацом третім такого змісту:

"щомісячні;".

У зв’язку з цим абзаци третій та четвертий вважати відповідно абзацами четвертим та п’ятим.

2.2. Доповнити розділ після пункту 2 новим пунктом 3 такого змісту:

"3. Щомісячні Дані Зберігача складаються з довідки про дотримання пруденційних нормативів регулятивного капіталу та фінансового стану (додаток 11 до цього Положення).".

У зв’язку з цим пункти 3 та 4 вважати відповідно пунктами 4 та 5.

3. Пункт 1 розділу ІІІ після абзацу другого доповнити новим абзацом третім такого змісту:

"щомісячні - не пізніше 10-го (включно) числа місяця, наступного за звітним місяцем;".

У зв’язку з цим абзаци третій та четвертий вважати відповідно абзацами четвертим та п’ятим.

4. У додатку 1:

слова "Кількість заблокованих цінних паперів для продажу на організаторі торгівлі, що обліковуються на рахунку власника станом на кінець операційного дня, шт." замінити словами "Номер запису в журналі депозитарних операцій";

слова "які керують" замінити словом "керуючих".

5. Додаток 5 викласти в новій редакції, що додається.

6. У додатку 7 слова "які керують" замінити словом "керуючих".

7. Доповнити Положення додатком 11, що додається.

Директор департаменту регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової діяльності І. Курочкіна

Додаток 5
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання відповідних
документів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Довідка
про адміністративні операції, проведені Зберігачем

Додаток 11
до Положення про порядок складання
адміністративних даних зберігачами
цінних паперів та подання відповідних
документів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Довідка
про дотримання пруденційних нормативів
регулятивного капіталу та фінансового стану