НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
26.02.2013 N 247

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
21 березня 2013 р. за N 460/22992

Про затвердження Змін
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року N 1283, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за N 1737/22049 (із змінами), що додаються.

2. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (О.Науменко) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.

4. Це рішення набирає чинності з 01 квітня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К.Кривенка.

Голова Комісії Д. Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 26 лютого 2013 р. N 10

Затверджено
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
26.02.2013 N 247

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
21 березня 2013 р. за N 460/22992

Зміни
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку

1. У абзаці другому пункту 8 розділу І слово "керівника" замінити словами "уповноваженої особи".

2. Розділ ІІ викласти в такій редакції:

"II. Склад Даних

1. Дані, які складаються та подаються до Комісії:

квартальні;

місячні;

нерегулярні.

Квартальні Дані складаються з:

2.1. Довідки про торговця цінними паперами (додаток 1 до цього Положення).

2.2. Довідки про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного кварталу (додаток 2 до цього Положення).

2.3. Довідки про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами за звітний період (додаток 3 до цього Положення).

2.4. Довідки про обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами з нерезидентами за звітний період (додаток 4 до цього Положення).

2.5. Довідки про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків) (додаток 5 до цього Положення).

2.6. Довідки про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу (додаток 6 до цього Положення).

2.7. Довідки про показники фінансового стану та нормативу LR торговця цінними паперами (крім банків) (додаток 7 до цього Положення).

2.8. Довідки про дотримання показників ліквідності торговцем цінними паперами (додаток 8 до цього Положення).

2.9. Довідки про дотримання показників капіталу та інвестування торговцем цінними паперами (додаток 9 до цього Положення).

2.10. Фінансової звітності (крім банків), вимоги до якої встановлюються відповідним нормативно-правовим актом.

3. Крім документів, визначених пунктом 2 цього розділу, до складу Даних за IV квартал входить довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік (додаток 10 до цього Положення).

4. Місячні Дані складаються з:

4.1. Довідки про торговця цінними паперами (додаток 1 до цього Положення).

4.2. Довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (крім банків) (додаток 11 до цього Положення).

4.3. Довідки про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами (крім банків) (додаток 12 до цього Положення).

4.4. Довідки про складові пруденційних нормативів (крім банків) (додаток 13 до цього Положення).

5. Нерегулярні Дані складаються з довідки про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку (додаток 14 до цього Положення).".

3. У розділі ІІІ:

3.1. Пункт 1 після абзацу другого доповнити новим абзацом третім такого змісту:

"місячні - не пізніше 10-го числа місяця, наступного за звітним місяцем;".

У зв’язку з цим абзац третій вважати абзацом четвертим.

3.2. У пункті 3 слова "довідку про виправлення" замінити словами "супровідну довідку для виправлених", цифри "13" замінити цифрами "15".

3.3. У пункті 5 слово "виправлення" замінити словом "виправлених", цифри "13" замінити цифрами "15".

4.У розділі ІV:

4.1. Пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Формування довідки про дотримання показників ліквідності торговця цінними паперами (додаток 8 до цього Положення), довідки про дотримання показників капіталу та інвестування торговця цінними паперами (додаток 9 до цього Положення), довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (додаток 11 до цього Положення), довідки про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами (крім банків) (додаток 12 до цього Положення) та довідки про складові пруденційних нормативів (крім банків) (додаток 13 до цього Положення) здійснюється на кожний робочий день.".

4.2. Доповнити розділ новим пунктом такого змісту:

"4. Дані довідки про показники фінансового стану та нормативу LR торговця цінними паперами (крім банків) (додаток 7 до цього Положення) в частині розрахунку нормативу LR торговця цінними паперами, довідки про дотримання показників пруденційних нормативів торговцем цінними паперами (крім банків) (додаток 12 до цього Положення) та довідки про складові пруденційних нормативів (крім банків) (додаток 13 до цього Положення) розраховуються відповідно до вимог нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює вимоги до порядку розрахунку пруденційних нормативів торговців цінними паперами (крім банків).".

5. Рядок 4 додатка 1 до Положення викласти в такій редакції:

"Звітний квартал/місяць".

6. Додатки 7, 10 та 11 до Положення викласти в новій редакції, що додаються.

7. Доповнити Положення новими додатками 12 та 13, що додаються.

У зв’язку з цим додатки 12, 13 Положення вважати відповідно додатками 14, 15.

Заступник директора департаменту регулювання діяльності
торговців цінними паперами та фондових бірж І. Устенко

Додаток 7
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Довідка
про показники фінансового стану та нормативу LR
торговця цінними паперами (крім банків)

Додаток 10
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Довідка
про загальний обсяг укладених та виконаних
договорів з цінними паперами або іншими фінансовими
інструментами торговця цінними паперами за рік1

__________

¹ Зазначається за основними договорами щодо кожного виду валюти окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання та суми договорів купівлі-продажу.

² Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.

³ Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.

⁴ Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.

Додаток 11
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Довідка
про нормативи торговця цінними паперами при
здійсненні маржинальних операцій (крім банків)

Додаток 12
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Довідка
про дотримання показників пруденційних нормативів
торговцем цінними паперами (крім банків)

Додаток 13
до Положення про порядок складання
та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними
паперами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Довідка
про складові пруденційних нормативів (крім банків)