Рішення : Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів з питань ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку

Увага! Це є застаріла редакція документа. На останню редакцію

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
25.12.2012 N 1852

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
21 січня 2013 р. за N 137/22669

Про внесення змін
до деяких нормативно-правових актів
з питань ліцензування професійної діяльності
на фондовому ринку

Відповідно до Цивільного ( 435-15 ) та Господарського кодексів України ( 436-15 ), статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) та інших нормативно-правових актів Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 року N 345, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 липня 2006 року за N 890/12764, що додаються.

2. Внести до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 року N 346, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 04 серпня 2006 року за N 938/12812, такі зміни:

2.1. У пункті 13 глави 2:

слова "у розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного (складеного) капіталу" замінити словами "у розмірі не меншому, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, установлений законодавством щодо цінних паперів для окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства";

абзац другий виключити.

2.2. У тексті цих Ліцензійних умов слова "статутний (складений) капітал" в усіх відмінках замінити словами "статутний капітал" у відповідному відмінку.

3. Внести до пункту 5 глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 року N 347, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 11 серпня 2006 року за N 974/12848, такі зміни:

абзац третій викласти в такій редакції:

"розмір власного капіталу фондової біржі повинен бути не меншим, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, установлений законодавством щодо цінних паперів для цього виду професійної діяльності на фондовому ринку за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 11 глави 3 цих Ліцензійних умов за підсумками року";

в абзаці чотирнадцятому слова "не меншому, ніж зареєстрований розмір її статутного капіталу" замінити словами "не меншому, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, установлений законодавством щодо цінних паперів для цього виду професійної діяльності на фондовому ринку".

4. Внести до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 року N 348, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 11 серпня 2006 року за N 973/12847, такі зміни:

4.1. У пункті 3 глави II:

4.1.1. В абзаці першому слова "у розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного (складеного) капіталу" замінити словами "у розмірі не меншому, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, установлений законодавством щодо цінних паперів для цього виду професійної діяльності на фондовому ринку за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства".

4.1.2. Абзац другий виключити.

4.2. У тексті цих Ліцензійних умов слова "статутний (складений) капітал" в усіх відмінках замінити словами "статутний капітал" у відповідному відмінку.

5. Внести до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 року N 349, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 11 серпня 2006 року за N 975/12849, такі зміни:

5.1. У розділі II:

5.1.1. У пункті 3 глави 1:

в абзаці першому слова "у розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного капіталу" замінити словами "у розмірі не меншому, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, установлений законодавством щодо цінних паперів для цього виду професійної діяльності на фондовому ринку за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства";

абзац другий виключити.

5.1.2. Пункт 24 глави 2 викласти в такій редакції:

"24. Зберігач (крім банку) при провадженні депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності за рік Баланс (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), та копії Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690 (із змінами), у розмірі не меншому, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, установлений законодавством щодо цінних паперів для цього виду професійної діяльності на фондовому ринку за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства. Розмір зареєстрованого статутного капіталу повинен бути не меншим, ніж установлений законодавством щодо цінних паперів".

5.2. У тексті цих Ліцензійних умов слова "статутний (складений) капітал" в усіх відмінках замінити словами "статутний капітал" у відповідному відмінку.

6. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

7. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А.Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

8. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

9. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О.Тарасенка.

Голова Комісії Д.Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 25.12.2012 р. N 57

Затверджено
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
25.12.2012 N 1852

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
21 січня 2013 р. за N 137/22669

Зміни
до Порядку та умов видачі ліцензії
на провадження окремих видів
професійної діяльності на фондовому ринку,
переоформлення ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії

1. У розділі II:

1.1. Підпункт 3.14 пункту 3 викласти в такій редакції:

"3.14 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), за останній звітний рік (крім банку).

1.2. Підпункт 4.6 пункту 4 викласти в такій редакції:

"4.6 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690 (зі змінами), за останній звітний рік (крім банку).

У разі якщо в поточному році відбулися зміни у статутному та/або власному капіталі заявника (ліцензіата) для забезпечення виконання вимог стосовно відповідності статутного та/або власного капіталу, заявник (ліцензіат) має право подати копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), та копію Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690 (зі змінами), за звітній квартал та/або на дату, що передує дню подання заяви на отримання ліцензії".

1.3. Підпункт 5.6 пункту 5 викласти в такій редакції:

"5.6 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), за останній звітний рік.

1.4. Підпункт 6.2 пункту 6 викласти в такій редакції:

"6.2 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (із змінами), за останній звітний рік.

1.5. Підпункт 7.5 пункту 7 викласти в такій редакції:

"7.5 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690 (зі змінами), за останній звітний рік (крім банку).

У разі якщо у поточному році відбулися зміни у статутному та/або власному капіталі заявника (ліцензіата) для забезпечення виконання вимог стосовно відповідності статутного та/або власного капіталу, заявник (ліцензіат) має право подати копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), та копію Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690 (зі змінами), за звітній квартал та/або на дату, що передує дню подання заяви на отримання ліцензії".

1.6. Підпункт 8.5 пункту 8 викласти в такій редакції:

"8.5 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік.

2. У розділі III:

2.1. Пункт 17 глави 1 викласти в такій редакції:

"17. Заявник (крім банку) при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного капіталу. Розмір власного капіталу заявника за даними фінансової звітності, яка надається відповідно до підпункту 3.14 пункту 3 розділу II цього Порядку, на момент подання заяви на отримання ліцензії повинен бути не меншим, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, встановлений законодавством для певного виду професійної діяльності на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами (крім товариств, для яких другий фінансовий рік з дати їх створення ще не закінчився).".

2.2. Пункт 8 глави 2 викласти в такій редакції:

"8. Заявник (крім банку) при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного капіталу. Розмір власного капіталу заявника за даними фінансової звітності, яка надається відповідно до підпункту 4.6 пункту 4 розділу II цього Порядку, на момент подання заяви на отримання ліцензії повинен бути не меншим, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, встановлений законодавством для цього виду професійної діяльності на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами (крім товариств, для яких другий фінансовий рік з дати їх створення ще не закінчився).".

2.3. Пункт 6 глави 3 викласти в такій редакції:

"6. Заявник при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного капіталу. Розмір власного капіталу заявника за даними фінансової звітності, яка надається відповідно до підпункту 5.6 пункту 5 розділу II цього Порядку, на момент подання заяви на отримання ліцензії повинен бути не меншим, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, встановлений законодавством для цього виду професійної діяльності на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами (крім товариств, для яких другий фінансовий рік з дати їх створення ще не закінчився).".

2.4. Абзац другий пункту 5 глави 4 виключити.

2.5. Пункт 13 глави 5 викласти в такій редакції:

"13. Заявник (крім банку) при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного капіталу. Розмір власного капіталу заявника за даними фінансової звітності, яка надається відповідно до підпункту 7.5 пункту 7 розділу II цього Порядку, на момент подання заяви на отримання ліцензії повинен бути не меншим, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, встановлений законодавством для цього виду професійної діяльності на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами (крім товариств, для яких другий фінансовий рік з дати їх створення ще не закінчився).".

2.6. Пункт 9 глави 6 викласти в такій редакції:

"9. Заявник при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного капіталу. Розмір власного капіталу заявника за даними фінансової звітності, яка надається відповідно до підпункту 8.5 пункту 8 розділу II цього Порядку, на момент подання заяви на отримання ліцензії повинен бути не меншим, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, встановлений законодавством для цього виду професійної діяльності на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами (крім товариств, для яких другий фінансовий рік з дати їх створення ще не закінчився). Розмір власного капіталу фондової біржі, що здійснює кліринг та розрахунки, повинен бути не менш як 25 мільйонів гривень за даними цієї звітності.".

3. У тексті цього Порядку слова "статутний (складений) капітал" в усіх відмінках замінити словами "статутний капітал" у відповідному відмінку.

Директор департаменту регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової діяльності І.Курочкіна