ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
20.10.2011 N 1484

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
18 січня 2012 р. за N 63/20376

( Порядок втратив чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 729 від 03.06.2014 )

Порядок
заповнення управителями іпотечним покриттям
електронних форм адміністративних даних, які подаються
до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

1. Цей Порядок встановлює структуру файлів, формат та опис полів електронної форми квартальних та нерегулярних адміністративних даних (далі - Дані), які складаються відповідно до вимог Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності управителями іпотечним покриттям, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2008 N 1377, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.12.2008 за N 1222/15913 (з змінами) (далі - Положення).

2. Електронна форма Даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів відповідно до Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.

3. Електронна форма квартальних даних складається з файлів: "TITLIST.DBF"; "CONT.DBF" та "CONT.DBT"; "LICENCE.DBF"; "OBSLUG.DBF"; "DOGUKL.DBF"; "RDOG.DBF"; "VL.DBF"; "ZAM_IA.DBF" та "ZAM_IA.DBT"; "ROZM_IP.DBF"; "ZOB_IP.DBF"; "ZAM_OFU.DBF" та "ZAM_OFU.DBT"; "REGDATA.DBF"; "STR_IP.DBF"; "BORG.DBF", які складаються за формами, наведеними в таблицях 1-14 додатка до цього Порядку.

Формат електронної форми фінансової звітності встановлюється наказом Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

4. Електронна форма нерегулярних Даних складається з файлів:

"REESTR.DBF" - за формою, наведеною в таблиці 15 "Структура файла "REESTR.DBF". Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття" додатка до цього Порядку;

"ZAMUPR_U.DBF" - за формою, наведеною в таблиці 16 "Структура файла "ZAMUPR_U.DBF". Відомості про заміну управителя іпотечного покриття. Відомості про укладання договору на управління іпотечним покриттям" додатка до цього Порядку;

"ZAMUPR_R.DBF" - за формою, наведеною в таблиці 17 "Структура файла "ZAMUPR_R.DBF". Відомості про заміну управителя іпотечного покриття. Відомості про розірвання договору на управління іпотечним покриттям" додатка до цього Порядку;

"ZAM_FIP.DBF" - за формою, наведеною в таблиці 18 "Структура файла "ZAM_FIP.DBF". Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття" додатка до цього Порядку;

"ZV_SIP.DBF" - за формою, наведеною в таблиці 19 "Структура файла "ZV_SIP.DBF". Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття" додатка до цього Порядку;

"POZAUD.DBF" - за формою, наведеною в таблиці 20 "Структура файла "POZAUD.DBF". Відомості про проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття на предмет виявлення відповідності стану іпотечного покриття даним реєстру іпотечного покриття та вимогам Закону Україну "Про іпотечні облігації" додатка до цього Порядку.

5. При заповненні Даних використовується інформація з довідників: "Перелік та коди організаційно-правової форми власності", "Перелік та коди територій (областей) України", "Перелік видів іпотечних облігацій", "Перелік видів нерегулярних даних", наведених у таблицях 21 - 24 додатка до цього Порядку.

6. Файли Даних містять індексні поля, які використовуються для сортування або пошуку даних:

у нерегулярних Даних у полях з іменами:

"E_EDRPOU" зазначається код за ЄДРПОУ управителя іпотечним покриттям;

"DAT_POV" зазначається Дата виникнення нерегулярних даних;

"S_DOG" зазначається серія договору;

"NN" - Службове поле;

у квартальних даних у полях з іменами:

"E_EDRPOU" - зазначається код за ЄДРПОУ управителя іпотечним покриттям;

"ZVIT_GOD" - зазначається рік, за який звітує управитель іпотечним покриттям;

"ZVIT_KV" - зазначається квартал, за який звітує управитель іпотечним покриттям;

"S_DOG" - зазначається серія договору;

"NN" - Службове поле.

7. Позначення форматів полів електронних файлів Даних

8. Електронна форма Даних надсилається до центрального апарату Комісії електронною поштою за адресою: uprav@ssmsc.gov.ua.

9. Кожний вид нерегулярних або квартальних Даних надсилається окремим електронним листом. Текст листа, до якого приєднано Дані, не повинен містити змістовної інформації.

10. Після отримання Даних Комісією відправнику надсилається електронною поштою реєстраційний номер, за яким Дані зареєстровані в журналі прийняття Даних.

Журнал прийняття Даних - електронний журнал, у якому фіксуються дата та реєстраційний номер прийняття Даних.

У разі відсутності реєстраційного номера Даних в журналі прийняття Даних такі Дані вважаються неприйнятими.

Чинними вважаються останні Дані, подані до закінчення терміну їх подання до Комісії відповідно до вимог Положення.

Директор департаменту моніторингу фондового ринку О. Табала

Додаток
до Порядку заповнення
управителями іпотечним
покриттям електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Структура
файлів, формат та опис полів електронної форми
адміністративних даних щодо діяльності управителів
іпотечним покриттям

З Додатком можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Рішення".