ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
24.11.2009 N 1478
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
24 грудня 2009 р. за N 1246/17262
( Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1103 від 20.06.2013 )
Про затвердження Положення про порядок
реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного фонду
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 416 від 18.04.2011
N 1097 від 18.08.2011 )
Відповідно до статей 7 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статті 12 та розділу IV Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Затвердити Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду (додається).
2. Уважати такими, що втратили чинність:
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.01.2002 N 10 "Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 72/6360;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.01.2002 N 9 "Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом приватного розміщення", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 71/6359;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2003 N 511 "Про затвердження змін та доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19.12.2003 за N 1187/8508;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2003 N 512 "Про затвердження змін та доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19.12.2003 за N 1188/8509;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.07.2004 N 309 "Про затвердження Змін та доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 06.08.2004 за N 991/9590;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.08.2005 N 454 "Про затвердження Змін та доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16.09.2005 за N 1058/11338;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.08.2005 N 455 "Про затвердження Змін та доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16.09.2005 за N 1059/11339;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.06.2007 N 1485 "Про внесення змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 07.09.2007 за N 1047/14314;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.06.2007 N 1487 "Про внесення змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 07.09.2007 за N 1048/14315;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.08.2008 N 879 "Про затвердження Змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 12.09.2008 за N 842/15533;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.08.2008 N 880 "Про затвердження Змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 12.09.2008 за N 843/15534.
3. Управлінню спільного інвестування (Є.Іванов) забезпечити подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
5. Це рішення набирає чинності через десять днів після його державної реєстрації.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії С.Бірюка.
Голова Комісії Сергій Петрашко
Протокол засідання Комісії
від 24.11.2009 N 47
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
24.11.2009 N 1478
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
24 грудня 2009 р. за N 1246/17262
Положення
про порядок реєстрації випуску інвестиційних
сертифікатів пайового інвестиційного фонду
I. Загальні положення
1. Це Положення розроблено відповідно до статей 7 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статті 12 та розділу IV Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) та інших нормативно-правових актів.
2. Це Положення встановлює порядок реєстрації проспекту емісії (змін до нього) та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду (далі - фонд).
3. Реєстрація проспекту емісії (змін до нього) та випуску інвестиційних сертифікатів фонду здійснюється уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) відповідно до вимог цього Положення і не може розглядатися як гарантія вартості цих інвестиційних сертифікатів.
4. Емітентом інвестиційних сертифікатів фонду виступає компанія з управління активами фонду.
Реєстрація проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів здійснюється щодо кожного фонду окремо.
5. Свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду є підставою для виготовлення сертифікатів інвестиційних сертифікатів (при документарній формі існування інвестиційних сертифікатів) або для оформлення глобального сертифіката інвестиційних сертифікатів (при бездокументарній формі існування інвестиційних сертифікатів).
6. При розміщенні інвестиційних сертифікатів фонду компанія з управління активами та/або андеррайтер(и) відповідно до законодавства із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, здійснюють заходи з фінансового моніторингу.
7. Розміщення інвестиційних сертифікатів фонду при їх відкритому (публічному) розміщенні здійснюється не раніше ніж через 10 днів після опублікування проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду (змін до нього).
8. Відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів, несуть особи, які підписали ці документи.
9. Баланс, звіт про фінансові результати та інші фінансові документи подаються за формою, визначеною законодавством.
10. Розгляд заяв та всіх необхідних документів, встановлених цим Положенням, що надані до Комісії, здійснюється протягом 30 робочих днів з дати їх подання.
За письмовою заявою заявника строк розгляду документів може бути подовжений, але не більше ніж на 15 робочих днів з дати подання такої заяви до Комісії.
11. Документи на двох і більше аркушах повинні бути обов'язково прошиті та пронумеровані.
II. Порядок реєстрації проспекту емісії
та випуску інвестиційних сертифікатів
1. Реєстрація проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів фонду здійснюється за умови реєстрації регламенту фонду та внесення фонду до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (далі - ЄДРІСІ).
2. З метою реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів фонду компанія з управління активами подає до Комісії такі документи:
а) заяву про реєстрацію проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів фонду (додаток 1);
б) копію свідоцтва про внесення фонду до ЄДРІСІ, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами;
в) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами; ( Підпункт "в" пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1097 від 18.08.2011 )
г) копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) компанії з управління активами, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами;
ґ) протокол (витяг з протоколу) уповноваженого органу компанії з управління активами, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами, який містить рішення про затвердження проспекту емісії та випуск інвестиційних сертифікатів фонду, та текст проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, який є додатком до протоколу;
д) оригінал (або копія, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) договору з аудитором (аудиторською фірмою);
е) оригінал (або копія, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) договору зі зберігачем;
є) оригінал (або копія, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) договору з реєстроутримувачем (при документарній формі існування інвестиційних сертифікатів фонду), крім випадків, передбачених законодавством;
ж) оригінал (або копія, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) договору з депозитарієм (при бездокументарній формі існування інвестиційних сертифікатів фонду);
з) оригінал (або копія, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) договору з незалежним оцінювачем майна (у разі наявності об'єктів нерухомості серед переліку об'єктів інвестування активів пайового інвестиційного фонду, передбачених інвестиційною декларацією);
и) проспект емісії інвестиційних сертифікатів фонду, затверджений рішенням уповноваженого органу компанії з управління активами, засвідчений підписами уповноваженої особи, головного бухгалтера компанії з управління активами, аудитора (аудиторської фірми) та їх печатками, зміст якого має відповідати вимогам пункту 3 цього розділу (у двох примірниках). У разі відсутності в штатному розкладі компанії з управління активами посади головного бухгалтера проспект емісії інвестиційних сертифікатів засвідчується підписами уповноваженої особи компанії з управління активами, аудитора (аудиторської фірми) та їх печатками.
У разі якщо компанія з управління активами при відкритому (публічному) розміщенні інвестиційних сертифікатів фонду користується послугами андеррайтера (ів), проспект емісії інвестиційних сертифікатів погоджується андеррайтером(ами);
і) копію платіжного документа, що підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21.01.93 N 7-93 "Про державне мито" (у разі відкритого (публічного) розміщення інвестиційних сертифікатів), засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами.
3. Проспект емісії інвестиційних сертифікатів фонду повинен містити такі відомості:
а) характеристика компанії з управління активами:
повне та скорочене (у разі наявності) найменування;
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;
місцезнаходження, номер телефону, факсу;
дата державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію;
відомості про посадових осіб:
прізвище, ім'я, по батькові, посада;
пряме та/або опосередковане володіння часткою в статутному капіталі компанії з управління активами (відсотки щодо кожного); ( Абзац восьмий підпункту "а" пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 416 від 18.04.2011 )
б) характеристика фонду:
повне і скорочене (у разі наявності) найменування;
дата та номер свідоцтва про внесення фонду до ЄДРІСІ;
реєстраційний код за ЄДРІСІ;
термін закінчення діяльності фонду (для строкового фонду) у форматі дд/мм/рр;
граничний строк розміщення інвестиційних сертифікатів фонду, встановлений для досягнення нормативів діяльності цього фонду (не повинен перевищувати 6 місяців з дати реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів цього фонду);
строк (інтервал) викупу інвестиційних сертифікатів, періодичність та тривалість інтервалу викупу інвестиційних сертифікатів, порядок визначення дати початку та закінчення інтервалу викупу інвестиційних сертифікатів, встановлені відповідно до вимог законодавством (для фондів інтервального типу);
дата початку розрахунків з учасниками фонду (для строкового фонду) не повинна перевищувати трьох робочих днів після реалізації активів фонду;
дані про голову та членів наглядової ради фонду (у разі її створення): прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, у разі якщо фізична особа є представником учасника юридичної особи, зазначаються також повне найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (за наявності) цієї юридичної особи.
в) текст регламенту, зареєстрованого Комісією;
г) дані про проголошену емісію інвестиційних сертифікатів фонду:
спосіб розміщення випуску інвестиційних сертифікатів (відкрите (публічне) або закрите (приватне) розміщення);
загальна номінальна вартість інвестиційних сертифікатів, які планується розмістити;
номінальна вартість інвестиційного сертифіката;
кількість інвестиційних сертифікатів;
форма існування інвестиційних сертифікатів (документарна або бездокументарна);
форма випуску інвестиційних сертифікатів;
перелік осіб, серед яких будуть розміщуватися інвестиційні сертифікати фонду, у разі закритого (приватного) розміщення інвестиційних сертифікатів (із зазначенням для фізичних осіб - прізвища, імені, по батькові; для юридичних осіб - повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ (у разі наявності), місцезнаходження, номерів телефону та факсу);
порядок визначення ціни продажу інвестиційних сертифікатів;
порядок визначення дати початку розміщення інвестиційних сертифікатів;
дата закінчення розміщення інвестиційних сертифікатів у форматі дд/мм/рр (для строкових фондів);
адреси місць розміщення інвестиційних сертифікатів фонду;
права, що надаються власникам інвестиційних сертифікатів фонду;
порядок розміщення інвестиційних сертифікатів фонду, в тому числі порядок подання заявок на придбання інвестиційних сертифікатів, та умови, за яких може бути відмовлено у прийомі таких заявок;
порядок оплати інвестиційних сертифікатів фонду;
умови оплати інвестиційних сертифікатів фонду у розстрочку щодо строку та розміру оплати таких цінних паперів, які відповідно не можуть перевищувати одного календарного року з моменту набрання чинності договору купівлі-продажу цінних паперів та здійснюватися у розмірі меншому, ніж 50 відсотків вартості таких інвестиційних сертифікатів, якщо інше не передбачене умовами договору купівлі-продажу;
зобов'язання емітента щодо повернення коштів інвесторам та строк повернення коштів у разі:
відмови від випуску інвестиційних сертифікатів;
визнання емісії інвестиційних сертифікатів недобросовісною;
визнання випуску інвестиційних сертифікатів таким, що не відбувся;
порядок повідомлення про випуск інвестиційних сертифікатів фонду;
зобов'язання емітента щодо невикористання коштів (активів) фонду на покриття збитків компанії з управління активами;
ґ) інформація про розміщення раніше випущених в обіг інвестиційних сертифікатів фонду (зазначається щодо кожного випуску інвестиційних сертифікатів фонду окремо у випадках, передбачених пунктом 4 розділу III цього Положення):
спосіб розміщення випуску інвестиційних сертифікатів - (відкрите (публічне) або закрите (приватне) розміщення);
дата та номер рішення уповноваженого органу компанії з управління активами про випуск інвестиційних сертифікатів фонду;
номер та дата свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду;
загальна сума випуску інвестиційних сертифікатів, грн.;
номінальна вартість інвестиційного сертифіката, грн.;
кількість інвестиційних сертифікатів, штук;
форма існування інвестиційних сертифікатів;
форма випуску інвестиційних сертифікатів;
д) відомості про реєстроутримувача (при документарній формі існування інвестиційних сертифікатів) або депозитарій (при бездокументарній формі існування інвестиційних сертифікатів) із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, а також строку дії відповідної ліцензії, виданої Комісією (у форматі дд/мм/рр);
е) відомості про незалежного оцінювача майна (у разі наявності об'єктів нерухомості серед переліку об'єктів інвестування фонду, передбачених інвестиційною декларацією) із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження (для юридичних осіб), прізвища, імені, по батькові (для фізичних осіб), а також строку дії сертифіката суб'єкта оціночної діяльності - у форматі дд/мм/рр;
є) відомості про зберігача із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, а також строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, виданої Комісією (у форматі дд/мм/рр);
ж) відомості про аудитора (аудиторську фірму) із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження (для юридичних осіб), прізвища, імені, по батькові (для фізичних осіб), а також строків дії свідоцтва про внесення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги, виданого Аудиторською палатою України, та свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що надають послуги на ринку цінних паперів, виданого Комісією (у форматі дд/мм/рр);
з) відомості про торговця(ів) цінними паперами із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, а також закінчення строку дії ліцензії(й) на провадження відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, виданої(их) Комісією (у форматі дд/мм/рр), який(які) здійснює(ють) розміщення (андеррайтинг) та викуп інвестиційних сертифікатів фонду (якщо регламентом фонду передбачено достроковий викуп інвестиційних сертифікатів фонду).
4. У разі відповідності поданих документів законодавству Комісія реєструє випуск інвестиційних сертифікатів фонду, проспект емісії інвестиційних сертифікатів фонду та видає свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду (додаток 2).
5. На тексті проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду робиться напис (штамп) "Зареєстровано" із зазначенням дати реєстрації, засвідчується підписом уповноваженої особи та печаткою Комісії.
Один примірник зареєстрованого проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду видається заявникові.
Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів фонду та видача свідоцтва про реєстрацію такого випуску інвестиційних сертифікатів є підставою для внесення випуску інвестиційних сертифікатів до реєстру випусків цінних паперів інститутів спільного інвестування.
6. Зареєстрований в Комісії проспект емісії інвестиційних сертифікатів фонду повинен бути опублікований компанією з управління активами (у разі відкритого (публічного) розміщення інвестиційних сертифікатів фонду) у повному обсязі в офіційному друкованому виданні Комісії не менш як за 10 днів до початку такого відкритого (публічного) розміщення інвестиційних сертифікатів фонду.
III. Порядок унесення змін до проспекту емісії
та випуску інвестиційних сертифікатів фонду
1. Реєстрація в Комісії змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду здійснюється в порядку, визначеному цим Положенням.
Емітент не має права змінювати:
а) вид та тип фонду;
б) прийняте рішення про розміщення інвестиційних сертифікатів у частині:
обсягу прав власників інвестиційних сертифікатів фонду;
кількості інвестиційних сертифікатів одного випуску;
умов розміщення інвестиційних сертифікатів одного випуску, зокрема: порядок визначення ціни продажу інвестиційних сертифікатів; порядок та строк розміщення інвестиційних сертифікатів; зобов'язання емітента щодо повернення коштів інвесторам у разі відмови від випуску інвестиційних сертифікатів, у разі визнання емісії інвестиційних сертифікатів недобросовісною, у разі визнання випуску інвестиційних сертифікатів таким, що не відбувся, та строк повернення коштів.
2. Зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду повинні бути подані компанією з управління активами для реєстрації в Комісії протягом 7 днів з дня їх затвердження уповноваженим органом компанії з управління активами.
У разі виникнення змін у відомостях про торговця(ів) цінними паперами подаються нові відомості протягом 7 днів з дати їх виникнення.
3. Реєстрація змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, пов'язаних із наступним випуском інвестиційних сертифікатів фонду, здійснюється після стовідсоткового розміщення та повної оплати попереднього випуску інвестиційних сертифікатів фонду.
4. Для реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду компанія з управління активами подає до Комісії такі документи:
а) заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду (додаток 3), або заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії, реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду та заміну свідоцтва (додаток 4), або заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду (додаток 5), або заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та регламенту фонду (додаток 6);
б) рішення уповноваженого органу компанії з управління активами про затвердження змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів (протокол або витяг з протоколу, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) із зазначенням причин унесення змін та текстом таких змін;
в) рішення наглядової ради фонду (у разі її створення) або уповноваженого органу компанії з управління активами про затвердження змін до регламенту фонду (протокол або витяг з протоколу, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) із зазначенням причин унесення змін та текстом таких змін (у разі внесення змін до регламенту фонду);
г) звіт про результати розміщення попереднього випуску інвестиційних сертифікатів фонду (додаток 7), засвідчений підписами уповноважених осіб компанії з управління активами, зберігача та їх печатками, складений на дату прийняття уповноваженим органом компанії з управління активами рішення про затвердження змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду;
ґ) виписка про стан емісійного рахунку, видана реєстроутримувачем (при документарній формі існування інвестиційних сертифікатів фонду), або довідка про стан рахунку, видана депозитарієм (при бездокументарній формі існування інвестиційних сертифікатів фонду);
д) текст змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду у двох примірниках, затверджений уповноваженим органом, засвідчений підписами уповноваженої особи, головного бухгалтера компанії з управління активами, аудитором (аудиторською фірмою), зберігачем та їх печатками. У разі відсутності в штатному розкладі компанії з управління активами посади головного бухгалтера текст змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду підписується уповноваженою особою компанії з управління активами, аудитором (аудиторською фірмою), зберігачем та засвідчується їх печатками.
Якщо зміни стосуються змісту тексту регламенту, то вони погоджуються наглядовою радою фонду (за її наявності). У разі якщо компанія з управління активами користувалася послугами андеррайтера при відкритому (публічному) розміщенні випуску інвестиційних сертифікатів фонду, зміни, пов'язані із наступним випуском інвестиційних сертифікатів фонду, погоджуються андеррайтером;
е) оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду (у разі необхідності заміни свідоцтва);
є) оригінали (або копії, засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) договорів з аудитором (аудиторською фірмою), зберігачем, незалежним оцінювачем майна, реєстратором (депозитарієм) у разі їх заміни або зміни до таких договорів у разі зміни в них відомостей, що зазначені в проспекті емісії інвестиційних сертифікатів фонду;
ж) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідчену підписом уповноваженої особи компанії з управління активами та її печаткою (у разі зміни найменування компанії з управління активами або її місцезнаходження); ( Підпункт "ж" пункту 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1097 від 18.08.2011 )
з) копію свідоцтва про внесення фонду до ЄДРІСІ, засвідчену підписом уповноваженої особи компанії з управління активами та її печаткою (у разі зміни найменування фонду та/або компанії з управління активами);
и) довідку про вартість чистих активів фонду на дату прийняття рішення уповноваженим органом компанії з управління активами про затвердження змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, пов'язаних із наступним випуском інвестиційних сертифікатів фонду (згідно з Положенням про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим рішенням Комісії від 02.07.2002 N 201, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 24.07.2002 за N 606/6894 (із змінами)), засвідчену підписами уповноваженої особи та головного бухгалтера компанії з управління активами, зберігача та їх печатками. У разі відсутності в штатному розкладі компанії посади головного бухгалтера довідка про вартість чистих активів фонду підписується уповноваженою особою компанії з управління активами, зберігачем та засвідчується їх печатками;
і) баланс та звіт про фінансові результати фонду за станом на останню звітну дату перед подачею документів до Комісії, підписані уповноваженою особою, головним бухгалтером компанії з управління активами, завірені її печаткою та засвідчені підписом та печаткою аудитора (аудиторської фірми). У разі відсутності в штатному розкладі компанії з управління активами посади головного бухгалтера баланс та звіт про фінансові результати фонду підписуються уповноваженою особою компанії з управління активами, завіряються її печаткою та засвідчуються підписом та печаткою аудитора (аудиторської фірми);
ї) текст змін до регламенту фонду у двох примірниках, затверджений наглядовою радою фонду, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами (у разі внесення змін до регламенту фонду). У разі нестворення наглядової ради фонду зміни до регламенту фонду затверджуються уповноваженим органом компанії з управління активами, засвідчуються підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами. У разі якщо наглядова рада фонду не створена на дату затвердження змін до регламенту, надається відповідна довідка;
й) копію платіжного документа, що підтверджує здійснення оплати за внесення змін до регламенту ІСІ (у разі реєстрації змін до регламенту фонду), засвідчену уповноваженою особою компанії з управління активами;
к) аудиторський висновок щодо аналізу фінансового стану фонду та підтвердження факту зменшення вартості чистих активів ІСІ на 20 відсотків та більше протягом останніх 12 місяців строку діяльності такого ІСІ у разі внесення змін до регламенту пайового інвестиційного фонду, пов'язаних з прийняттям рішення щодо подовження строку діяльності пайового інвестиційного фонду.
5. На реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, пов'язаних виключно із наступним випуском інвестиційних сертифікатів фонду, документи, визначені підпунктами "в", "є", "ж", "з", "ї", "й", "к" пункту 4 цього розділу, не подаються.
6. На реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, за винятком змін, що вносяться до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, визначених пунктом 5 цього розділу, подаються документи, зазначені в підпунктах "а", "б", "д" пункту 4 цього розділу, та документи, зазначені в підпунктах "е", "є", "ж", "з" пункту 4 цього розділу, у випадку зміни інформації, що міститься в них, а також документи, визначені підпунктами "в", "ї", "й" пункту 4 цього розділу, у разі внесення змін до регламенту фонду, а також документ, визначений підпунктом "к" пункту 4 цього розділу, у разі внесення змін до регламенту фонду, що пов'язані із подовженням строку діяльності строкового фонду.
7. У разі якщо проспект емісії інвестиційних сертифікатів включав фінансову інформацію та прийняття річного або піврічного звіту про результати діяльності фонду призвело до змін такої інформації, на реєстрацію відповідних змін подаються документи, передбачені підпунктами "а", "б", "д" пункту 4 цього розділу, а також:
а) баланс та звіт про фінансові результати фонду за станом на кінець звітного року або за звітне півріччя, підписані уповноваженою особою, головним бухгалтером компанії з управління активами, завірені її печаткою та засвідчені висновком аудитора (аудиторської фірми). У разі відсутності в штатному розкладі компанії з управління активами посади головного бухгалтера баланс та звіт про фінансові результати фонду підписуються уповноваженою особою компанії з управління активами, завіряються її печаткою та засвідчуються висновком аудитора (аудиторської фірми);
б) звіт про активи фонду за станом на кінець звітного року або за звітне півріччя, підписані уповноваженою особою компанії з управління активами, засвідчені уповноваженою особою зберігача активів фонду;
в) довідка про вартість чистих активів фонду за станом на кінець звітного року (на кінець звітного півріччя) перед подачею документів до Комісії (згідно з Положенням про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим рішенням Комісії від 02.07.2002 N 201, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 24.07.2002 за N 606/6894 (із змінами));
г) довідка про винагороду компанії з управління активами фонду за станом на кінець звітного року (на кінець звітного півріччя) перед подачею документів до Комісії (згідно з Положенням про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (із змінами));
ґ) довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів ІСІ, за станом на кінець звітного року (на кінець звітного півріччя) перед подачею документів до Комісії (згідно з Положенням про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (із змінами)).
8. Документи на реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, у разі якщо такі зміни виникли у зв'язку з прийняттям річного або піврічного звіту, подаються до Комісії у строк, передбачений законодавством.
9. Уповноважена особа Комісії за умови відповідності вимогам законодавства поданих документів для:
реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду - реєструє зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду;
реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів фонду - реєструє зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду та здійснює заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду з урахуванням попередніх випусків інвестиційних сертифікатів фонду;
реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та заміни свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду - реєструє зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду та здійснює заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду (додаток 8);
реєстрації змін до регламенту та проспекту емісії інвестиційних сертифікатів - реєструє зміни до регламенту фонду та проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду.
10. На тексті змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду робиться напис (штамп) "Зареєстровано" із зазначенням дати реєстрації, засвідчується підписом уповноваженої особи та печаткою Комісії.
Один примірник зареєстрованих змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду видається заявникові.
Якщо в комплекті документів для реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду надано зміни до регламенту фонду, такі зміни засвідчуються підписом уповноваженої особи Комісії та написом (штампом) "Зареєстровано" і печаткою Комісії. Один примірник зареєстрованих і засвідчених у встановленому порядку змін до регламенту фонду повертається заявникові.
11. Реєстрація змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду або заміна свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду є підставою для внесення змін до реєстру випусків цінних паперів інститутів спільного інвестування.
12. Зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду при їх відкритому (публічному) розміщенні після їх реєстрації у Комісії повинні бути опубліковані в тих самих засобах масової інформації, в яких було опубліковано проспект емісії інвестиційних сертифікатів фонду.
Якщо після відкритого (публічного) розміщення інвестиційних сертифікатів фонду уповноваженим органом компанії з управління активами прийнято рішення про закрите (приватне) розміщення наступного випуску інвестиційних сертифікатів фонду, інформація про такий випуск доводиться до відома усіх учасників фонду у порядку, передбаченому проспектом емісії інвестиційних сертифікатів фонду.
Якщо після закритого (приватного) розміщення інвестиційних сертифікатів фонду уповноваженим органом компанії з управління активами прийнято рішення про відкрите (публічне) розміщення наступного випуску інвестиційних сертифікатів фонду, проспект емісії інвестиційних сертифікатів фонду з урахуванням змін до нього, пов'язаних із наступним випуском інвестиційних сертифікатів фонду, після їх реєстрації в Комісії повинен бути опублікований компанією з управління активами у повному обсязі в офіційному друкованому виданні Комісії не менш як за 10 днів до початку розміщення інвестиційних сертифікатів фонду.
IV. Відмова у реєстрації
1. Підставою для відмови у реєстрації може бути:
1.1. Порушення компанією з управління активами вимог законодавства України про цінні папери, в тому числі нормативно-правових актів Комісії, наявність у наданих документах інформації, що вказує на невідповідність умов емісії та/або обігу інвестиційних сертифікатів нормам законодавства про цінні папери;
1.2. Невідповідність поданих документів та інформації, що міститься в них, вимогам нормативно-правових актів Комісії;
1.3. Внесення в проспект емісії інвестиційних сертифікатів фонду та в документи, які надаються для реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, недостовірної інформації.
2. Повідомлення про відмову в реєстрації із зазначенням підстави відмови та виключним переліком зауважень надсилаються заявнику в триденний строк з дня прийняття відповідного рішення.
3. За письмовим запитом заявника уповноважена особа Комісії приймає рішення щодо повернення раніше наданих оригіналів документів, виданих Комісією.
4. У разі якщо заявником повністю враховані зауваження Комісії та не внесено жодних інших змін до тексту документів, Комісія не має права відмовити у реєстрації поданих документів.
5. Заява про реєстрацію залишається без розгляду, якщо документи оформлені з порушенням вимог цього Положення.
6. Про залишення заяви без розгляду заявник протягом 15 робочих днів з моменту подання до Комісії документів повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду. У такому разі документи повертаються заявнику, про що робиться відповідна відмітка на копії такої заяви.
Після усунення причин, що були підставою залишення заяви без розгляду, заявник має права повторно подати на реєстрацію заяву та відповідні документи.
V. Порядок видачі дубліката свідоцтва про реєстрацію
випуску інвестиційних сертифікатів фонду
1. Видача дубліката свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду здійснюється у разі втрати або пошкодження свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду на підставі документів, поданих до Комісії.
2. Для отримання дубліката свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду уповноважена особа заявника надає до Комісії такі документи:
а) заяву про видачу дубліката свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду (додаток 9);
б) копію свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду, оригінал якого втрачено (у разі наявності такої копії), засвідчену підписом уповноваженої особи компанії з управління активами та її печаткою;
в) непридатне для користування свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду (у разі пошкодження свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду);
г) копію публікації в офіційному друкованому виданні Комісії про втрату свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду, засвідчену підписом уповноваженої особи компанії з управління активами та її печаткою (у разі втрати свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду).
3. Комісія протягом 10 робочих днів з дати надходження заяви та необхідних документів, зазначених у пункті 2 цього розділу, видає дублікат свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду з написом у правому верхньому кутку слова "Дублікат" та зазначенням дати його видачі.
4. Дублікат свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду засвідчується підписом уповноваженої особи та печаткою Комісії.
5. Дублікат свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду видається уповноваженій особі заявника.
6. Заява про видачу дубліката свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду залишається без розгляду, якщо:
а) заява не відповідає вимогам цього Положення щодо її оформлення та/або підписана особою, яка не має на це повноважень;
б) відсутній будь-який документ, подання якого передбачено пунктом 2 цього розділу;
в) документи оформлені з порушенням вимог цього розділу.
7. Про залишення заяви без розгляду заявник протягом 10 робочих днів з моменту подання до Комісії документів повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду. У такому разі документи повертаються заявнику, про що робиться відповідна відмітка на копії такої заяви.
Після усунення причин, що були підставою залишення заяви без розгляду, заявник має право повторно подати на реєстрацію заяву та відповідні документи.
Начальник управління спільного інвестування Є.Іванов
Додаток 1
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду
"___" ____________ 20__ року Державна комісія з цінних
(дата подання заяви) паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію проспекту емісії та випуску
інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
------------------------------------------------------------------
| Відомості про фонд |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Строк діяльності строкового фонду | |
|(у форматі дд/мм/рр) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Реєстраційний код за ЄДРІСІ | |
|----------------------------------------------------------------|
| Інформація щодо проголошеної емісії інвестиційних сертифікатів |
|----------------------------------------------------------------|
|Загальна номінальна вартість | |
|інвестиційних сертифікатів, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Кількість інвестиційних | |
|сертифікатів, шт. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номінальна вартість інвестиційного | |
|сертифіката, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма існування інвестиційних | |
|сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма випуску інвестиційних | |
|сертифікатів | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про компанію з управління активами |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Серія, номер, строк дії та дата видачі | |
|ліцензії на провадження професійної | |
|діяльності на фондовому ринку - | |
|діяльності з управління активами | |
|інституційних інвесторів (діяльності | |
|з управління активами) | |
------------------------------------------------------------------
_____________________________ _________ ______________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я,
з управління активами) по батькові)
М.П.
"___" ____________ 20__ року
Додаток 2
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
засвідчує випуск інвестиційних сертифікатів, що здійснюється
_________________________________________________________________
(повне найменування компанії з управління активами
та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, повне найменування
пайового інвестиційного фонду, реєстраційний код за ЄДРІСІ)
на загальну суму _______________________________________ гривень,
(сума словами)
номінальною вартістю ___________________________________ гривень,
(сума словами)
форма існування ________________________________________________,
(словами)
іменних ___________________________________________________ штук,
(словами)
на пред'явника ____________________________________________ штук.
(словами)
Випуск унесено до реєстру інститутів спільного інвестування
та реєстру випусків цінних паперів інститутів спільного
інвестування.
Реєстраційний N ___________
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року
____________ ___________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Додаток 3
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду
"___" ____________ 20__ року Державна комісія з цінних
(дата подання заяви) паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії
інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
------------------------------------------------------------------
| Відомості про фонд |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Строк діяльності для строкового фонду | |
|(у форматі дд/мм/рр) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Реєстраційний код за ЄДРІСІ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Причина внесення змін до проспекту | |
|емісії інвестиційних сертифікатів | |
|----------------------------------------------------------------|
| Інформація щодо зареєстрованого випуску інвестиційних |
| сертифікатів фонду (щодо кожного випуску окремо) |
|----------------------------------------------------------------|
|Номер та дата видачі свідоцтва | |
|про реєстрацію випуску | |
|інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Загальна номінальна вартість | |
|інвестиційних сертифікатів, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Кількість інвестиційних сертифікатів, шт. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номінальна вартість інвестиційного | |
|сертифіката, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про компанію з управління активами |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Серія, номер, строк дії та дата видачі | |
|ліцензії на провадження професійної | |
|діяльності на фондовому ринку - діяльності | |
|з управління активами інституційних | |
|інвесторів (діяльності з управління | |
|активами) | |
------------------------------------------------------------------
____________________________ ________ ___________________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище,
з управління активами) ім'я, по батькові)
М.П.
Додаток 4
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду
"___" ____________ 20__ року Державна комісія з цінних
(дата подання заяви) паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії,
реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного фонду та заміну свідоцтва
____________________________________________
(спосіб розміщення проголошеного випуску
інвестиційних сертифікатів)
------------------------------------------------------------------
| Відомості про компанію з управління активами |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Серія, номер, строк дії та дата видачі | |
|ліцензії на провадження професійної | |
|діяльності на фондовому ринку - | |
|діяльності з управління активами | |
|інституційних інвесторів (діяльності | |
|з управління активами) | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про фонд |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Строк діяльності (у форматі дд/мм/рр) | |
|(для строкового фонду) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Реєстраційний код за ЄДРІСІ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Причина внесення змін до проспекту | |
|емісії інвестиційних сертифікатів | |
|----------------------------------------------------------------|
| Інформація щодо зареєстрованого випуску інвестиційних |
| сертифікатів фонду (щодо кожного випуску окремо) |
|----------------------------------------------------------------|
|Номер та дата видачі свідоцтва | |
|про реєстрацію випуску | |
|інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Загальна номінальна вартість | |
|інвестиційних сертифікатів, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Кількість інвестиційних сертифікатів, шт. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номінальна вартість інвестиційного | |
|сертифіката, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
|----------------------------------------------------------------|
|Інформація щодо проголошеного випуску інвестиційних сертифікатів|
|----------------------------------------------------------------|
|Загальна номінальна вартість | |
|інвестиційних сертифікатів, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Кількість інвестиційних сертифікатів, шт. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номінальна вартість | |
|інвестиційного сертифіката, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
------------------------------------------------------------------
_____________________________ ___________ _____________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я,
з управління активами) по батькові)
М.П.
"___" ____________ 20__ року
Додаток 5
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду
"___" ____________ 20__ року Державна комісія з цінних
(дата подання заяви) паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії
та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску
інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
------------------------------------------------------------------
| Відомості про компанію з управління активами |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Серія, номер, строк дії та дата видачі | |
|ліцензії на провадження професійної | |
|діяльності на фондовому ринку - | |
|діяльності з управління активами | |
|інституційних інвесторів (діяльності | |
|з управління активами) | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про фонд |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Строк діяльності (у форматі дд/мм/рр) | |
|(для строкового фонду) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Реєстраційний код за ЄДРІСІ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Причина внесення змін до проспекту | |
|емісії інвестиційних сертифікатів | |
|----------------------------------------------------------------|
| Інформація щодо зареєстрованого випуску інвестиційних |
|сертифікатів фонду (зазначається щодо випусків(у), за якими(им) |
| відбувається заміна свідоцтв(а)) |
|----------------------------------------------------------------|
|Номер та дата видачі свідоцтва | |
|про реєстрацію випуску | |
|інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Загальна номінальна вартість | |
|інвестиційних сертифікатів, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Кількість інвестиційних сертифікатів, шт. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номінальна вартість | |
|інвестиційного сертифіката, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
------------------------------------------------------------------
____________________________ ___________ ______________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я,
з управління активами) по батькові)
М.П.
Додаток 6
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії
інвестиційних сертифікатів та регламенту
пайового інвестиційного фонду
------------------------------------------------------------------
| Відомості про пайовий інвестиційний фонд |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Строк діяльності для строкового | |
|(у форматі дд/мм/рр) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Реєстраційний код за ЄДРІСІ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Причина внесення змін до проспекту | |
|емісії акцій | |
|----------------------------------------------------------------|
| Інформація щодо зареєстрованого випуску інвестиційних |
| сертифікатів ПІФ (щодо кожного випуску окремо) |
|----------------------------------------------------------------|
|Загальна номінальна вартість | |
|інвестиційних сертифікатів, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Кількість інвестиційних | |
|сертифікатів, штук | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номінальна вартість інвестиційних | |
|сертифікатів, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номер та дата видачі свідоцтва | |
|про реєстрацію випуску | |
|інвестиційних сертифікатів фонду | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про компанію з управління активами |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Серія, номер та дата видачі ліцензії | |
|на провадження професійної діяльності | |
|на фондовому ринку - діяльності | |
|з управління активами інституційних | |
|інвесторів (діяльності з управління | |
|активами), строк її дії | |
------------------------------------------------------------------
____________________________ __________ _____________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я,
з управління активами) по батькові)
М.П.
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду
ЗВІТ
про результати розміщення попереднього випуску
інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду
------------------------------------------------------------------
| Інформація щодо зареєстрованого випуску інвестиційних |
| сертифікатів фонду |
|----------------------------------------------------------------|
|Номер та дата видачі свідоцтва | |
|про реєстрацію випуску | |
|інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Загальна номінальна вартість | |
|інвестиційних сертифікатів, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Кількість інвестиційних сертифікатів, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номінальна вартість | |
|інвестиційного сертифіката, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата початку розміщення | |
|інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата закінчення розміщення | |
|інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Усього розміщено інвестиційних | |
|сертифікатів: | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|у т.ч. серед фізичних осіб | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|у т.ч. серед юридичних осіб | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Вартість чистих активів фонду | |
|в розрахунку на один інвестиційний | |
|сертифікат, що знаходиться в обігу | |
|на дату прийняття рішення | |
|про наступний випуск інвестиційних | |
|сертифікатів | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про компанію з управління активами |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Серія, номер, строк дії та дата видачі | |
|ліцензії на провадження професійної | |
|діяльності на фондовому ринку - | |
|діяльності з управління активами | |
|інституційних інвесторів (діяльності | |
|з управління активами) | |
------------------------------------------------------------------
____________________________ ___________ ______________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я,
з управління активами) по батькові)
М.П.
___________________ _____________ _______________________
(уповноважена особа (підпис(и)) (прізвище, ім'я,
андеррайтера/ів) по батькові)
М.П.
____________________ ____________ _______________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ім'я,
зберігача) по батькові)
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
засвідчує випуск інвестиційних сертифікатів, що здійснюється
_________________________________________________________________
(повне найменування компанії з управління активами
та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ,
повне найменування фонду, реєстраційний код за ЄДРІСІ)
на загальну суму _______________________________________ гривень,
(сума словами)
номінальною вартістю ___________________________________ гривень,
(сума словами)
форма існування ________________________________________________,
(словами)
іменних ___________________________________________________ штук,
(словами)
на пред'явника ____________________________________________ штук.
Випуск унесено до реєстру інститутів спільного інвестування
та реєстру випусків цінних паперів інститутів спільного
інвестування.
Свідоцтво від "___" ____________ 20__ року N _________, що
видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку,
анульовано.
Реєстраційний N _____________
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року
__________ ________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Додаток 9
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду
"___" ____________ 20__ року Державна комісія з цінних
(дата подання заяви) паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про видачу дубліката свідоцтва
про реєстрацію випуску інвестиційних
сертифікатів пайового інвестиційного фонду
_________________________________________________
(спосіб розміщення інвестиційних сертифікатів)
------------------------------------------------------------------
| Відомості про пайовий інвестиційний фонд |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Строк діяльності для строкового фонду | |
|(у форматі дд/мм/рр) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Реєстраційний код за ЄДРІСІ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Причина видачі дубліката свідоцтва | |
|про реєстрацію випуску | |
|інвестиційних сертифікатів фонду | |
|----------------------------------------------------------------|
| Інформація щодо зареєстрованого випуску інвестиційних |
|сертифікатів фонду (зазначається щодо випуску, за яким видається|
| дублікат свідоцтва) |
|----------------------------------------------------------------|
|Загальна номінальна вартість | |
|інвестиційних сертифікатів, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Кількість інвестиційних сертифікатів, штук | |
| | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номінальна вартість інвестиційних | |
|сертифікатів, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номер та дата видачі свідоцтва | |
|про реєстрацію випуску | |
|інвестиційних сертифікатів фонду | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про компанію з управління активами |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Серія, номер та дата видачі ліцензії | |
|на провадження професійної діяльності | |
|на фондовому ринку - діяльності | |
|з управління активами інституційних | |
|інвесторів (діяльності з управління | |
|активами), строк її дії | |
------------------------------------------------------------------
_____________________________ ___________ ____________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я,
з управління активами) по батькові)
М.П.