Документ втратив чиннiсть!
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
14.06.2011 N 721
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
23 серпня 2011 р. за N 1002/19740
( Порядок втратив чинність на підставі Рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 729 від 03.06.2014 )
Порядок
заповнення компанією з управління активами
електронних форм інформації, які подаються
до Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, яка подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Інформація) відповідно до вимог Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.01.2010 N 50) (далі - Положення).
2. Електронна форма Інформації складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (венчурних) складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf", "EARN2.dbf", "EARN2_2.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1. dbt", "RK_2.dbf".
4. Електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (крім венчурних) складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf", "EARN2.dbf", "EARN2_1.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1. dbt", "RK_2.dbf".
5. Електронна форма щоквартальної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "CH_AKTIV.dbf", "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf".
6. Електронна форма щоденної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf".
7. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що позначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, що позначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри у числі року.
8. Електронна форма Інформації має бути надіслана електронною поштою до центрального апарату Комісії на адресу: fond@ssmsc.gov.ua.
9. Електронна форма фінансової звітності встановлюється окремим наказом Голови Комісії.
10. Файли Інформації містять індексні поля, які використовуються для сортування або пошуку даних:
"E_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами;
"F_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду;
"F_EDRICI" - зазначається реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування;
"ZVTYP" - зазначається вид Інформації, що подається до Комісії;
"ZV_YEAR" - зазначається звітний рік;
"ZV_QUART" - зазначається звітний квартал.
Директор департаменту моніторингу фондового ринку О.М.Табала
Додаток
до Порядку заповнення
компанією з управління
активами електронних форм
інформації, які подаються
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1. Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуш
-----------------------------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP |Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна|Числовий | 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|OP_DATE |Дата оприлюднення Інформації |Дата | 8 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|WEB |Інтернет-адреса оприлюднення Інформації |Текстовий| 254 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|K_POS |Посада керівника компанії з управління |Текстовий| 50 |
| |активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|K_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові керівника |Текстовий| 100 |
| |компанії з управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|K_DATE |Дата підтвердження ідентичності електронної |Дата | 8 |
| |та паперової форм Інформації, що подається до| | |
| |Комісії, та достовірність розкриття в | | |
| |загальнодоступній інформаційній базі даних | | |
| |Державної комісії з цінних паперів та | | |
| |фондового ринку про ринок цінних паперів | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_NAME |Повне найменування інституту спільного |Текстовий| 254 |
| |інвестування (пайового та корпоративного | | |
| |інвестиційного фонду) | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KON_POS |Посада, підрозділ контактної особи з питань |Текстовий| 100 |
| |складеної Інформації | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KON_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи |Текстовий| 100 |
| |з питань складеної Інформації | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KON_TEL |Міжміський код, телефон, факс контактної |Текстовий| 50 |
| |особи з питань складеної Інформації | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KON_MAIL |E-mail контактної особи з питань складеної |Текстовий| 50 |
| |Інформації | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 2. Структура файла "INF_KRP.dbf". Інформація про
корпоративний інвестиційний фонд
-----------------------------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP |Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна|Числовий | 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_NAME |Повне найменування інвестиційного фонду |Текстовий| 254 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_LIC_DT |Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію|Дата | 8 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_REGION |Територія (область) (табл. 24) |Текстовий| 5 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|_ADRES |Місцезнаходження |Текстовий| 100 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_DT1 |Дата реєстрації випуску акцій |Дата | 8 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_LIC1 |Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій |Текстовий| 20 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_ORG1 |Найменування органу, що зареєстрував випуск |Текстовий| 50 |
| |акцій | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_VID1 |Форма існування: документарна - 1; |Текстовий| 1 |
| |бездокументарна - 2 | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_FRM1 |Форма випуску (табл. 20) |Текстовий| 3 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_ROZM |Спосіб розміщення випуску: приватна |Текстовий| 1 |
| |пропозиція - 1; прилюдна пропозиція - 2 | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_NOM1 |Номінальна вартість акції (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків |
| | | | після коми) |
| | | | |
| | | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_QN1 |Зареєстрована загальна кількість акцій (штук)|Числовий | 16(0) |
-----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 3. Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про
юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний
інвестиційний фонд
-----------------------------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP |Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна|Числовий | 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної |Текстовий| 10 |
| |особи | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_TYP |Тип юридичної особи: компанія з управління |Текстовий| 1 |
| |активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; | | |
| |реєстратор - 3; незалежний оцінювач | | |
| |майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5 | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_NAME |Найменування юридичної особи |Текстовий| 254 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_DOCINF |Назва, номер та серія документа, що |Текстовий| 254 |
| |підтверджує повноваження юридичної особи | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_ADRESA |Місцезнаходження юридичної особи |Текстовий| 100 |
-----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 4. Структура файла "INF_PAY.dbf". Інформація про
пайовий інвестиційний фонд
-----------------------------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP |Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна|Числовий | 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_NAME |Повне найменування інвестиційного фонду |Текстовий| 254 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_NAME |Повне найменування компанії з управління |Текстовий| 254 |
| |активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_LIC |Серія ліцензії на право провадження |Текстовий| 2 |
| |професійної діяльності на фондовому ринку - | | |
| |діяльності з управління активами | | |
| |інституційних інвесторів (діяльності з | | |
| |управління активами) | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|N_LIC |Номер ліцензії на право провадження |Текстовий| 10 |
| |професійної діяльності на фондовому ринку - | | |
| |діяльності з управління активами | | |
| |інституційних інвесторів (діяльності з | | |
| |управління активами) | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_KOATUU |Код території за КОАТУУ компанії з управління|Текстовий| 20 |
| |активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_REGION |Територія (область) компанії з управління |Текстовий| 5 |
| |активами (табл. 24) | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_ADRES |Місцезнаходження компанії з управління |Текстовий| 100 |
| |активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_DT1 |Дата реєстрації випуску інвестиційних |Дата | 8 |
| |сертифікатів | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_LIC1 |Номер свідоцтва про реєстрацію випуску |Текстовий| 20 |
| |інвестиційних сертифікатів | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_ORG1 |Найменування органу, що зареєстрував випуск |Текстовий| 50 |
| |інвестиційних сертифікатів | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_VID1 |Форма існування: документарна - 1; |Текстовий| 1 |
| |бездокументарна - 2 | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_FRM1 |Форма випуску (табл. 20) |Текстовий| 3 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_ROZM |Спосіб розміщення випуску: приватна |Текстовий| 1 |
| |пропозиція - 1; прилюдна пропозиція - 2 | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_NOM1 |Номінальна вартість одного інвестиційного |Числовий | 18 (5 знаків |
| |сертифіката (грн.) | | після коми) |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_QN1 |Загальна кількість інвестиційних сертифікатів|Числовий | 16(0) |
| |(штук) | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 5. Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація про
юридичних осіб, які обслуговують пайовий інвестиційний фонд
-----------------------------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP |Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна|Числовий | 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_TYP |Тип юридичної особи: компанія з управління |Текстовий| 1 |
| |активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; | | |
| |реєстратор - 3; незалежний оцінювач | | |
| |майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5 | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної |Текстовий| 10 |
| |особи | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_NAME |Найменування юридичної особи |Текстовий| 254 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_DOCINF |Назва, номер та серія документа, що |Текстовий| 254 |
| |підтверджує повноваження юридичної особи | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_ADRESA |Місцезнаходження юридичної особи |Текстовий| 100 |
-----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 6. Структура файла "CH_AKTIV.dbf". Довідка, що
підтверджує подання до Комісії розрахунку вартості чистих активів
інвестиційного фонду за кожний день звітного кварталу
-----------------------------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP |Вид Інформації: 2 - щоквартальна |Числовий | 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_N |Номер з/п |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_DATA |Дата подання електронної форми Інформації |Дата | 8 |
| |щодо розрахунку вартості чистих активів ІСІ | | |
| |(чч.мм.рррр) | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_CH_AKT |Вартість чистих активів у розрахунку на одну |Числовий | 18 (5 знаків |
| |акцію або інвестиційний сертифікат (грн.) | | після коми) |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_R_N |Реєстраційний номер прийнятої Інформації |Текстовий| 50 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_KER_C |Керівник компанії з управління активами |Текстовий| 50 |
-----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 7. Структура файла "EARN2.dbf". Довідка про
винагороду компанії з управління активами інститутів спільного
інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
-----------------------------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP |Вид Інформації: 1 - щорічна |Числовий | 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_NAME |Повне найменування інвестиційного фонду |Текстовий| 254 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_VID |Вид інвестиційного фонду (табл. 21) |Текстовий| 2 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_TYP |Тип інвестиційного фонду (табл. 22) |Текстовий| 2 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_NAME |Повне найменування компанії з управління |Текстовий| 254 |
| |активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_SL |Серія ліцензії на право провадження |Текстовий| 2 |
| |професійної діяльності на фондовому ринку - | | |
| |діяльності з управління активами | | |
| |інституційних інвесторів (діяльності з | | |
| |управління активами) | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_NL |Номер ліцензії на право провадження |Текстовий| 10 |
| |професійної діяльності на фондовому ринку - | | |
| |діяльності з управління активами | | |
| |інституційних інвесторів (діяльності з | | |
| |управління активами) | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_DL |Дата отримання ліцензії на право провадження |Дата | 8 |
| |професійної діяльності на фондовому ринку - | | |
| |діяльності з управління активами | | |
| |інституційних інвесторів (діяльності з | | |
| |управління активами) | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 8. Структура файла "EARN2_1.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних)
----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 1 - щорічна |Числовий | 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |K_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові керівника |Текстовий| 100 | | |компанії з управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |K_DATE |Дата підписання довідки керівником компанії з|Дата | 8 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |H_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові голови |Текстовий| 100 | | |спостережної ради (для корпоративного | | | | |інвестиційного фонду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |K_DATE |Дата підписання довідки головою спостережної |Дата | 8 | | |ради (для корпоративного інвестиційного | | | | |фонду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK1_1 |Винагорода компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |середньорічна вартість чистих активів, | | після коми) | | |максимальний норматив винагороди, база | | | | |обчислення, сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK1_2 |Винагорода компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |середньорічна вартість чистих активів, | | після коми) | | |максимальний норматив винагороди, база | | | | |обчислення, сума (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK1_3 |Винагорода компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |середньорічна вартість чистих активів, | | після коми) | | |максимальний норматив винагороди, ставка (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK1_4 |Винагорода компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |середньорічна вартість чистих активів, | | після коми) | | |максимальний норматив винагороди, сума (грн.)| | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK1_5 |Винагорода компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |середньорічна вартість чистих активів, | | після коми) | | |фактичний розмір винагороди (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK1_6 |Винагорода компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |середньорічна вартість чистих активів, | | після коми) | | |перевищення нормативу (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK2_1 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком інституту спільного | | | | |інвестування, максимальний норматив | | | | |винагороди, база обчислення, сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK2_2 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком інституту спільного | | | | |інвестування, максимальний норматив | | | | |винагороди, база обчислення, сума (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK2_3 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком інституту спільного | | | | |інвестування, максимальний норматив | | | | |винагороди, ставка (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK2_4 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком інституту спільного | | | | |інвестування, максимальний норматив | | | | |винагороди, сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK2_5 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком інституту спільного | | | | |інвестування, фактичний розмір винагороди | | | | |(грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK2_6 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком інституту спільного | | | | |інвестування, перевищення нормативу (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK3_4 |Разом максимальний норматив винагороди, сума |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK3_5 |Разом фактичний розмір винагороди (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK3_6 |Разом перевищення нормативу (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 9. Структура файла "EARN2_2.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних інвестиційних фондів)
----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 1 - щорічна |Числовий | 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK4_1 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до вартості чистих активів | | після коми) | | |ІСІ, максимальний норматив винагороди, база | | | | |обчислення, сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK4_2 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до вартості чистих активів | | після коми) | | |ІСІ, максимальний норматив винагороди, база | | | | |обчислення, сума (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK4_3 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до вартості чистих активів | | після коми) | | |ІСІ, максимальний норматив винагороди, | | | | |ставка (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK4_4 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до вартості чистих активів | | після коми) | | |ІСІ, максимальний норматив винагороди, | | | | |сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK4_5 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до вартості чистих активів | | після коми) | | |ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK4_6 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до вартості чистих активів | | після коми) | | |ІСІ, перевищення нормативу (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK5_1 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до приросту вартості чистих | | після коми) | | |активів ІСІ, максимальний норматив | | | | |винагороди, база обчислення, сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK5_2 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до приросту вартості чистих | | після коми) | | |активів ІСІ, максимальний норматив | | | | |винагороди, база обчислення, сума (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK5_3 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до приросту вартості чистих | | після коми) | | |активів ІСІ, максимальний норматив | | | | |винагороди, ставка (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK5_4 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до приросту вартості чистих | | після коми) | | |активів ІСІ, максимальний норматив | | | | |винагороди, сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK5_5 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до приросту вартості чистих | | після коми) | | |активів ІСІ, фактичний розмір | | | | |винагороди (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK5_6 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до приросту вартості чистих | | після коми) | | |активів ІСІ, перевищення нормативу (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK6_1 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком ІСІ, максимальний | | | | |норматив винагороди, база обчислення, | | | | |сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK6_2 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком ІСІ, максимальний | | | | |норматив винагороди, база обчислення, | | | | |сума (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK6_3 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком ІСІ, максимальний | | | | |норматив винагороди, ставка (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK6_4 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком ІСІ, максимальний | | | | |норматив винагороди, сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK6_5 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком ІСІ, фактичний розмір | | | | |винагороди (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK6_6 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком ІСІ, перевищення | | | | |нормативу (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK7_4 |Разом максимальний норматив винагороди, |Числовий | 18 (5 знаків | | |сума (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK7_5 |Разом фактичний розмір винагороди (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK7_6 |Разом перевищення нормативу (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 10. Структура файла "EARN3.dbf". Довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 1 - щорічна |Числовий | 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_NAME |Повне найменування інвестиційного фонду |Текстовий| 254 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |C_NAME |Повне найменування компанії з управління |Текстовий| 254 | | |активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |C_SL |Серія ліцензії на право провадження |Текстовий| 2 | | |професійної діяльності на фондовому ринку - | | | | |діяльності з управління активами | | | | |інституційних інвесторів (діяльності з | | | | |управління активами) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |C_NL |Номер ліцензії на право провадження |Текстовий| 10 | | |професійної діяльності на фондовому ринку - | | | | |діяльності з управління активами | | | | |інституційних інвесторів (діяльності з | | | | |управління активами) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |C_DL |Дата отримання ліцензії на право провадження |Дата | 8 | | |професійної діяльності на фондовому ринку - | | | | |діяльності з управління активами | | | | |інституційних інвесторів (діяльності з | | | | |управління активами) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK2_1 |Винагорода зберігачу, сума витрат за рік |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK3_1 |Винагорода реєстратору, сума витрат за рік |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK4_1 |Винагорода аудитору, сума витрат за рік |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK5_1 |Винагорода оцінювачу майна, сума витрат за |Числовий | 18 (5 знаків | | |рік (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK6_1 |Винагорода торговцю цінними паперами, сума |Числовий | 18 (5 знаків | | |витрат за рік (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK8_1 |Реєстраційні послуги, сума витрат за рік |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK9_1 |Виготовлення бланків цінних паперів, сума |Числовий | 18 (5 знаків | | |витрат за рік (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK10_1 |Розрахунково-касове обслуговування банком, |Числовий | 18 (5 знаків | | |сума витрат за рік (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK11_1 |Нотаріальні послуги, сума витрат за рік |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK12_1 |Послуги депозитарію, сума витрат за рік |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK13_1 |Оплата вартості публікації обов'язкової |Числовий | 18 (5 знаків | | |інформації, сума витрат за рік (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK14_1 |Інформаційні послуги, сума витрат за рік |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK15_1 |Орендна плата, сума витрат за рік (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK16_1 |Фонд оплати праці членам наглядової ради, |Числовий | 18 (5 знаків | | |сума витрат за рік (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK18_1 |Рекламні послуги, пов'язані з розміщенням |Числовий | 18 (5 знаків | | |цінних паперів, сума витрат за рік (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK19_1 |Витрати, пов'язані з обслуговуванням |Числовий | 18 (5 знаків | | |учасників (акціонерів) інституту спільного | | після коми) | | |інвестування та обігу цінних паперів | | | | |інституту спільного інвестування, у тому | | | | |числі витрати на сплату відсотків за кредити,| | | | |залучені компанією з управління активами для | | | | |викупу цінних паперів інституту спільного | | | | |інвестування (з урахуванням обмежень, | | | | |встановлених законодавством України для | | | | |відкритих та інтервальних інститутів | | | | |спільного інвестування), сума витрат за рік | | | | |(грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK20_1 |Витрати, пов'язані з придбанням, утриманням |Числовий | 18 (5 знаків | | |та реалізацією нерухомого майна, що входить | | після коми) | | |до складу активів недиверсифікованих | | | | |інститутів спільного інвестування, сума | | | | |витрат за рік (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK7_1 |Витрати на сплату відсотків за позику та |Числовий | 18 (5 знаків | | |кредити, залучені компанією з управління | | після коми) | | |активами для венчурного інституту спільного | | | | |інвестування, сума витрат за рік (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK21_1 |Усього витрат, сума витрат за рік (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 11. Структура файла "EARN4.dbf". Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок інститутів спільного інвестування
----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 1 - щорічна |Числовий | 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_NAME |Прізвище уповноваженої посадової особи |Текстовий| 100 | | |компанії з управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |DATE |Дата підписання Інформації уповноваженою |Дата | 8 | | |особою | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |VUTRAT |Загальні витрати, грн. |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |VART |Середньорічна вартість чистих активів, грн. |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |NORM_V |Норматив витрат, грн. |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |SUM_N |Сума перевищення нормативу, грн. |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 12. Структура файла "EARN1.dbf". Інформація про ІСІ
----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 4 - щоденна; |Числовий | 1 | | |2 - щоквартальна; 1 - щорічна | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_DEDRICI |Дата внесення ІСІ до ЄДРІСІ |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_DFICI |Термін дії ІСІ |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_NAME |Повне найменування ІСІ |Текстовий| 254 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_VID |Вид ІСІ (табл. 21) |Текстовий| 2 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_TYP |Тип ІСІ (табл. 22) |Текстовий| 2 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |U_DATADOG |Дата укладання договору на управління |Дата | 8 | | |активами ІСІ | | | -----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 13. Структура файла "TBLCP.dbf". Перелік інвестицій у цінні папери
----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 12 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 4 - щоденна; |Числовий | 1 | | |2 - щоквартальна; 1 - щорічна | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |St_Type |Вид цінного папера |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |Em_EDRP |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента- |Текстовий| 10 | | |резидента/ідентифікаційний код нерезидента | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |Em_Name |Найменування емітента-резидента/нерезидента |Текстовий| 100 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ISIN |Міжнародний ідентифікаційний номер цінного |Текстовий| 20 | | |папера | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |St_Quant |Кількість цінних паперів (шт.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |St_Expense |Номінальна вартість одного цінного папера |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |bal_cost |Загальна номінальна вартість цінних паперів |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |Expense |Загальна оцінна вартість цінних паперів |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |PeAllAkF |Частка у загальній балансовій вартості |Числовий | 18 (5 знаків | | |активів фонду (%) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |PeAllEm |Частка від загального обсягу емісії або |Числовий | 18 (5 знаків | | |статутного капіталу емітента (%) | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 14. Структура файла "TBLNEDV.dbf". Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 12 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 4 - щоденна; |Числовий | 1 | | |2 - щоквартальна; 1 - щорічна | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ONM_Name |Найменування об'єкта нерухомого майна |Текстовий| 50 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ONM_Adr |Місцезнаходження об'єкта нерухомого майна |Текстовий| 50 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |costBal |Балансова вартість (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |PeBalAkF |Частка в загальній балансовій вартості |Числовий | 18 (5 знаків | | |активів (%) | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 15. Структура файла "TBLCASH.dbf". Грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках
----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 12 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 4 - щоденна; |Числовий | 1 | | |2 - щоквартальна; 1 - щорічна | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |costGRN |Сума грошових коштів у гривнях (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |costFrg |Сума грошових коштів в іноземній валюті |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |bankName |Назва банку |Текстовий| 50 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |bankMFO |МФО банку |Текстовий| 6 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |DepGRN |Дохід за депозитним рахунком (вклади у |Числовий | 18 (5 знаків | | |гривнях) (%) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |DepFrg |Дохід за депозитним рахунком (вклади в |Числовий | 18 (5 знаків | | |іноземній валюті) (%) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |startDat |Дата початку зберігання |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |finDat |Дата закінчення зберігання |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |PeBalAkF |Частка в загальній балансовій вартості |Числовий | 18 (5 знаків | | |активів (%) | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 16. Структура файла "TBLMETAL.dbf". Перелік інвестицій в банківські метали
----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 12 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 4 - щоденна; |Числовий | 1 | | |2 - щоквартальна; 1 - щорічна | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |bankName |Назва банку |Текстовий| 50 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |bankMFO |МФО банку |Текстовий| 6 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |metal |Вид банківського металу |Текстовий| 50 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |vaga |Кількість банківського металу (унцій) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |NBUstat |Офіційний (обліковий) курс НБУ на банківський|Числовий | 18 (5 знаків | | |метал | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |costBal |Балансова вартість (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |PeBalAkF |Частка в загальній балансовій вартості |Числовий | 18 (5 знаків | | |активів (%) | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 17. Структура файла "TBLOTHER.dbf". Перелік інших інвестицій
----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 12 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 4 - щоденна; |Числовий | 1 | | |2 - щоквартальна; 1 - щорічна | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |objectIC |Об'єкт інвестування |Текстовий| 50 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |costBal |Балансова вартість (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |PeBalAkF |Частка в загальній балансовій вартості |Числовий | 18 (5 знаків | | |активів (%) | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 18. Структура файла "TBlDEBIZ.dbf". Дебіторська заборгованість
----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 12 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 4 - щоденна; |Числовий | 1 | | |2 - щоквартальна; 1 - щорічна | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |D_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ дебітора |Текстовий| 16 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |D_NAME |Найменування дебітора |Текстовий| 100 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |PRED_DZ |Предмет заборгованості (табл. 23) |Текстовий| 50 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |DATAS_DZ |Дата виникнення дебіторської заборгованості |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |DATAF_DZ |Планова дата погашення дебіторської |Дата | 8 | | |заборгованості | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ChRV |Чиста реалізаційна вартість (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |PervV |Первісна вартість (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |RezBorg |Резерв сумнівних боргів (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |PeBalAkF |Частка в загальній балансовій вартості |Числовий | 18 (5 знаків | | |активів (%) | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 19. Структура файла "FCHA.dbf". Інформація про вартість чистих активів інвестиційного фонду
----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_DAT |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 4 - щоденна; |Числовий | 1 | | |2 - щоквартальна; 1 - щорічна | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_NAME |Повне найменування інвестиційного фонду |Текстовий| 100 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |f_activ1 |Активи фонду, грн. (оцінна вартість) (на |Числовий | 18 (5 знаків | | |початок звітного періоду) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |f_activ2 |Активи фонду грн. (оцінна вартість) (на |Числовий | 18 (5 знаків | | |кінець звітного періоду) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |f_dolg1 |Зобов'язання фонду, грн. (на початок звітного|Числовий | 18 (5 знаків | | |періоду) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |f_dolg2 |Зобов'язання фонду, грн. (на кінець звітного |Числовий | 18 (5 знаків | | |періоду) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |f_VChA1 |Вартість чистих активів фонду, грн. (на |Числовий | 18 (5 знаків | | |початок звітного періоду) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |f_VChA2 |Вартість чистих активів фонду, грн. (на |Числовий | 18 (5 знаків | | |кінець звітного періоду) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlcFNr1 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних | | | | |осіб - нерезидентів (на початок звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlcFNr2 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних | | | | |осіб - нерезидентів (на кінець звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlcFR1 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних | | | | |осіб - резидентів (на початок звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlCFR2 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних | | | | |осіб - резидентів (на кінець звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlcUrNR1 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних | | | | |осіб - нерезидентів (на початок звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlcUrNR2 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних | | | | |осіб - нерезидентів (на кінець звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlcUrR1 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних | | | | |осіб - резидентів (на початок звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlcUrR2 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних | | | | |осіб - резидентів (на кінець звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |f_VChAIS |Вартість чистих активів у розрахунку на одну |Числовий | 18 (5 знаків | | |акцію або інвестиційний сертифікат, грн/один.| | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_A_NOM 1 |Номінальна вартість одного цінного папера (на|Числовий | 18 (5 знаків | | |початок звітного періоду) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_A_NOM 2 |Номінальна вартість одного цінного папера (на|Числовий | 18 (5 знаків | | |кінець звітного періоду) | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------
Таблиця 20. Довідник цінних паперів - вид, форма випуску та тип цінних паперів
------------------------------------------------------------------ |Код| Тип та форма випуску цінних паперів | | | | |---+------------------------------------------------------------| | |Акції | |---+------------------------------------------------------------| |011|Іменні прості | |---+------------------------------------------------------------| |012|Іменні привілейовані | |---+------------------------------------------------------------| |013|На пред'явника прості | |---+------------------------------------------------------------| |014|На пред'явника привілейовані | |---+------------------------------------------------------------| | |Облігації підприємств | |---+------------------------------------------------------------| |021|На пред'явника процентні | |---+------------------------------------------------------------| |022|На пред'явника безпроцентні | |---+------------------------------------------------------------| |023|Іменні процентні | |---+------------------------------------------------------------| |024|Іменні безпроцентні | |---+------------------------------------------------------------| |025|Іменні відсоткові | |---+------------------------------------------------------------| |026|Іменні цільові | |---+------------------------------------------------------------| |027|Іменні дисконтні | |---+------------------------------------------------------------| |028|На пред'явника відсоткові | |---+------------------------------------------------------------| |029|На пред'явника цільові | |---+------------------------------------------------------------| |030|На пред'явника дисконтні | |---+------------------------------------------------------------| | |Облігації внутрішніх державних позик України | |---+------------------------------------------------------------| |031|На пред'явника процентні | |---+------------------------------------------------------------| |032|На пред'явника безпроцентні | |---+------------------------------------------------------------| |033|Іменні | |---+------------------------------------------------------------| |034|На пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |035|Іменні цільові | |---+------------------------------------------------------------| |036|На пред'явника цільові | |---+------------------------------------------------------------| | |Облігації зовнішніх державних позик України | |---+------------------------------------------------------------| |041|На пред'явника процентні | |---+------------------------------------------------------------| |042|На пред'явника дисконтні | |---+------------------------------------------------------------| |043|Іменні процентні | |---+------------------------------------------------------------| |044|Іменні дисконтні | |---+------------------------------------------------------------| |045|Іменні | |---+------------------------------------------------------------| |046|На пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| | |Облігації місцевих позик | |---+------------------------------------------------------------| |051|На пред'явника процентні | |---+------------------------------------------------------------| |052|На пред'явника безпроцентні | |---+------------------------------------------------------------|
|053|Іменні відсоткові | |---+------------------------------------------------------------| |054|Іменні дисконтні | |---+------------------------------------------------------------| |055|На пред'явника відсоткові | |---+------------------------------------------------------------| |056|На пред'явника дисконтні | |---+------------------------------------------------------------| | |Інвестиційні сертифікати | |---+------------------------------------------------------------| |061|Іменні | |---+------------------------------------------------------------| |062|На пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| | |Ощадні (депозитні) сертифікати | |---+------------------------------------------------------------| |071|Іменні | |---+------------------------------------------------------------| |072|На пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| | |Похідні цінні папери (деривативи) | |---+------------------------------------------------------------| |081|Опціони (на товари/послуги) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |082|Опціони (на цінні папери) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |083|Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |084|Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |085|Ф'ючерсні контракти (на індекси) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |086|Ф'ючерсні контракти (на валюту) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |087|Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |088|Опціони (на валюту) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |089|Опціони (на ф'ючерси) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |090|Опціони (на інший базовий актив) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |091|Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |092|Опціони (на товари/послуги) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |093|Опціони (на цінні папери) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |094|Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |095|Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |096|Ф'ючерсні контракти (на індекси) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |097|Ф'ючерсні контракти (на валюту) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |098|Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |099|Опціони (на валюту) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |100|Опціони (на ф'ючерси) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |001|Опціони (на інший базовий актив) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |002|Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| | |Іпотечні облігації | |---+------------------------------------------------------------| |101|Звичайні | |---+------------------------------------------------------------| |102|Структуровані | |---+------------------------------------------------------------| | |Іпотечні сертифікати | |---+------------------------------------------------------------| |111|Із фіксованою дохідністю іменні | |---+------------------------------------------------------------|
|112|Участі іменні | |---+------------------------------------------------------------| |113|Із фіксованою дохідністю на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |114|Участі на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| | |Сертифікати ФОН | |---+------------------------------------------------------------| |121|Іменні | |---+------------------------------------------------------------| |122|На пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| | |Казначейські зобов'язання України | |---+------------------------------------------------------------| |131|Довгострокові іменні | |---+------------------------------------------------------------| |132|Середньострокові іменні | |---+------------------------------------------------------------| |133|Короткострокові іменні | |---+------------------------------------------------------------| |134|Довгострокові на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |135|Середньострокові на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |136|Короткострокові на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| | |Векселі | |---+------------------------------------------------------------| |141|Прості | |---+------------------------------------------------------------| |142|Переказні | |---+------------------------------------------------------------| | |Опціонний сертифікат (базовий актив - цінні папери) | |---+------------------------------------------------------------| |201|Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу | |---+------------------------------------------------------------| |202|Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін | | |виконання | |---+------------------------------------------------------------| |203|Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу | |---+------------------------------------------------------------| |204|Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін | | |виконання | |---+------------------------------------------------------------| | |Опціонний сертифікат (базовий актив - фінансові ресурси) | |---+------------------------------------------------------------| |211|Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу | |---+------------------------------------------------------------| |212|Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін | | |виконання | |---+------------------------------------------------------------| |213|Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу | |---+------------------------------------------------------------| |214|Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін | | |виконання | |---+------------------------------------------------------------| | |Опціонний сертифікат (базовий актив - товарні ресурси) | |---+------------------------------------------------------------| |221|Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу | |---+------------------------------------------------------------| |222|Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін | | |виконання | |---+------------------------------------------------------------| |223|Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу | |---+------------------------------------------------------------| |224|Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін | | |виконання | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 21. Довідник - вид фонду
------------------------------------------------------------------ |Код| Назва | |---+------------------------------------------------------------| |01 |Пайовий | |---+------------------------------------------------------------| |02 |Корпоративний | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 22. Довідник - тип фонду
------------------------------------------------------------------ |Код| Назва | |---+------------------------------------------------------------| |02 |Відкритий строковий диверсифікований | |---+------------------------------------------------------------| |03 |Інтервальний строковий диверсифікований | |---+------------------------------------------------------------| |04 |Відкритий безстроковий диверсифікований | |---+------------------------------------------------------------| |05 |Інтервальний безстроковий диверсифікований | |---+------------------------------------------------------------| |06 |Закритий строковий диверсифікований | |---+------------------------------------------------------------| |07 |Закритий строковий недиверсифікований | |---+------------------------------------------------------------| |08 |Закритий строковий недиверсифікований венчурний | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 23. Довідник - предмет дебіторської заборгованості
------------------------------------------------------------------ |Назва поля| Зміст поля | |----------+-----------------------------------------------------| | 01 |Цінні папери | |----------+-----------------------------------------------------| | 02 |Грошові кошти | |----------+-----------------------------------------------------| | 03 |Нараховані, але не сплачені відсотки | |----------+-----------------------------------------------------| | 04 |Корпоративні права | |----------+-----------------------------------------------------| | 05 |Інше | ------------------------------------------------------------------
Таблиця 24. Перелік та коди територій (областей) України
------------------------------------------------------------------ | Код | Територія (область) | |території| | |---------+------------------------------------------------------| | 01000 |Автономна Республіка Крим | |---------+------------------------------------------------------| | 05000 |Вінницька | |---------+------------------------------------------------------| | 07000 |Волинська | |---------+------------------------------------------------------| | 12000 |Дніпропетровська | |---------+------------------------------------------------------| | 14000 |Донецька | |---------+------------------------------------------------------| | 18000 |Житомирська | |---------+------------------------------------------------------| | 21000 |Закарпатська | |---------+------------------------------------------------------| | 23000 |Запорізька | |---------+------------------------------------------------------| | 26000 |Івано-Франківська | |---------+------------------------------------------------------| | 32000 |Київська | |---------+------------------------------------------------------| | 35000 |Кіровоградська | |---------+------------------------------------------------------| | 44000 |Луганська | |---------+------------------------------------------------------| | 46000 |Львівська | |---------+------------------------------------------------------| | 48000 |Миколаївська | |---------+------------------------------------------------------| | 51000 |Одеська | |---------+------------------------------------------------------| | 53000 |Полтавська | |---------+------------------------------------------------------| | 56000 |Рівненська | |---------+------------------------------------------------------| | 59000 |Сумська | |---------+------------------------------------------------------| | 61000 |Тернопільська | |---------+------------------------------------------------------| | 63000 |Харківська | |---------+------------------------------------------------------| | 65000 |Херсонська | |---------+------------------------------------------------------| | 68000 |Хмельницька | |---------+------------------------------------------------------| | 71000 |Черкаська | |---------+------------------------------------------------------| | 73000 |Чернівецька | |---------+------------------------------------------------------| | 74000 |Чернігівська | |---------+------------------------------------------------------| | 80000 |м. Київ | |---------+------------------------------------------------------| | 85000 |м. Севастополь | ------------------------------------------------------------------