ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
01.03.2011 N 187
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 березня 2011 р. за N 395/19133
(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1482 від 20.10.2011)
Про затвердження Положення про подання
адміністративних даних емітентами з закритим
(приватним) розміщенням цінних паперів
до Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку та Порядку заповнення
електронних форм адміністративних даних
емітентами з закритим (приватним) розміщенням
цінних паперів, які подаються до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Затвердити Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Порядок заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (додаються).
2. Електронна форма адміністративних даних емітентів з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів складається відповідно до Порядку заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого цим рішенням.
3. Департаменту моніторингу фондового ринку (О.Табала) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М.Бурмаку.
6. Це рішення набирає чинності через 10 днів після його офіційного опублікування.
Голова Комісії Д.Тевелєв
Протокол засідання Комісії
1 березня 2011 р. N 7
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
01.03 2011 N 187
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 березня 2011 р. за N 395/19133
Положення
про подання адміністративних даних
емітентами з закритим (приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
I. Загальні положення
1. Це Положення регулює порядок, склад і строки подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) адміністративних даних (далі - Дані) емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів.
Дія цього Положення поширюється на емітентів цінних паперів, які здійснили закрите (приватне) розміщення цінних паперів, у тому числі на закриті (приватні) акціонерні товариства (далі - емітенти). Дія цього Положення не поширюється на емітентів, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, відкриті (публічні) акціонерні товариства, у тому числі які здійснили перше закрите (приватне) розміщення акцій, емітентів державних цінних паперів, інвестиційних сертифікатів, облігацій місцевих позик та акцій корпоративних інвестиційних фондів.
2. До Даних емітентів належать:
дані про дію (подію) (далі - юридичний факт);
річні дані.
3. До Комісії емітент зобов'язаний подавати (надсилати) Дані у паперовій та електронній формах.
Дані в електронній формі надаються на електронні адреси Комісії, визначені окремим рішенням Комісії.
3.1. Дані у паперовій формі мають відповідати вимогам цього Положення.
3.2. Дані в електронній формі складаються з файлів, визначених Порядком заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Комісії від 01.03.2011 N 187.
3.3. У разі якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані повинні бути пронумеровані, прошнуровані та скріплені відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента. На зворотному боці останньої сторінки робиться такий напис: "Пронумеровано, прошнуровано та скріплено відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента (кількість) сторінок".
3.4. Підпис керівника та відбиток печатки емітента на титульному аркуші паперової форми Даних підтверджують ідентичність електронної та паперової форм Даних, що подаються до Комісії.
4. Фінансова звітність емітентів (крім банків) заповнюється у порядку і формах, встановлених нормативно-правовими актами Міністерства фінансів України. Форми фінансової звітності емітентів цінних паперів - банків і порядок їх заповнення встановлюються нормативно-правовими актами Національного банку України.
Формат електронної форми фінансової звітності емітентів встановлюється наказом Голови Комісії.
5. На письмову вимогу уповноваженої особи Комісії емітент зобов'язаний надати (надіслати) додаткові відомості щодо фінансово-господарської діяльності.
II. Подання даних про юридичний факт
1. Загальні положення про подання даних про юридичний факт
1. Обов'язок подання до Комісії даних про юридичний факт, передбачених цим Положенням, поширюється на емітентів з дати, наступної за датою реєстрації Комісією звіту про результати закритого (приватного) розміщення цінних паперів.
2. Обов'язок подання до Комісії даних про юридичний факт, передбачених цим Положенням, припиняється з дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у порядку, встановленому Комісією.
3. Емітенти подають до Комісії дані про юридичний факт відповідно до переліку, наведеного у пункті 1 глави 2 цього розділу.
4. Емітенти зобов'язані подавати до Комісії дані про юридичний факт у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення.
5. Емітенти подають до Комісії дані про юридичний факт у формі повідомлення про виникнення юридичного факту (далі - Повідомлення). Щодо кожного виду даних про юридичний факт складається окреме Повідомлення.
6. При поданні до Комісії даних про юридичний факт емітентом у Повідомленні можуть наводитись додаткові відомості, які необхідні для повного і всебічного розуміння про подію, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента.
2. Види та зміст даних про юридичний факт
1. До даних про юридичний факт належать відомості про:
прийняття рішення про розміщення цінних паперів;
прийняття рішення про викуп власних акцій;
отримання позики або кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента;
зміну складу посадових осіб емітента;
рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв;
рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу;
порушення справи про банкрутство емітента, винесення ухвали про його санацію;
рішення вищого органу емітента або суду про припинення або банкрутство емітента;
проведення загальних зборів;
заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом;
заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів;
дострокове погашення іпотечних облігацій;
внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів;
заміну управителя фонду операцій з нерухомістю (далі - ФОН);
припинення функціонування ФОН;
трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами;
заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття;
звернення стягнення на іпотечне покриття;
конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН;
призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН.
2. Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів складаються за формою, наведеною у додатку 1 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття рішення органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення.
У Повідомленні зазначаються:
дата прийняття рішення про розміщення цінних паперів та назва органу, що прийняв таке рішення;
вид, кількість та сума цінних паперів, що розміщуються;
співвідношення (у відсотках) суми цінних паперів, на яку вони розміщуються, загальної суми цінних паперів емітента, які знаходяться в обігу, до розміру статутного капіталу емітента на дату прийняття цього рішення.
3. Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій складаються за формою, наведеною у додатку 2 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття відповідним органом емітента рішення про викуп власних акцій.
У Повідомленні зазначаються:
дата прийняття рішення щодо викупу власних акцій та назва уповноваженого органу, який прийняв таке рішення;
кількість акцій, що підлягають викупу;
співвідношення (у відсотках) загальної номінальної вартості акцій, що підлягають викупу, до статутного капіталу;
дата реєстрації, номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, що підлягають викупу, та найменування органу, що здійснив реєстрацію випуску акцій, що підлягають викупу.
4. У разі отримання емітентом грошових коштів за кредитним договором емітент зазначає інформацію відповідно до підпункту 4.1 цього пункту. У разі отримання емітентом грошових коштів або інших речей, визначених родовими ознаками за договором позики, емітент зазначає інформацію відповідно до підпункту 4.2 цього пункту.
4.1. Відомості про отримання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента, складаються за формою, наведеною у додатку 3 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата одержання кредиту.
У Повідомленні зазначаються:
дата підписання кредитного договору, вид кредиту (кредитної лінії), сума кредиту, процентна ставка, строк, на який укладено кредитний договір;
дата одержання кредиту;
відомості про кредитора, який прийняв рішення про надання кредиту, із зазначенням його найменування, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження;
співвідношення суми кредиту до вартості активів на початок року (у відсотках).
У разі якщо грошові кошти емітент отримує на підставі укладеного кредитного договору (кредитної лінії) в декілька етапів частинами (траншами), що не перевищують, дорівнюють або є більшими ніж 25 відсотків активів емітента, розрахованих на початок року, відомості подаються до Комісії при першому та останньому одержанні частини кредиту (траншу). При цьому датою вчинення дії вважається дата одержання частини кредиту (траншу), у тому числі у разі закриття кредитної лінії.
Зазначаються загальний розмір кредиту за договором (кредитною лінією), розмір одержаної частини кредиту (траншу) у грошовій формі, дата отримання частини кредиту (траншу), дата відкриття та дата закриття кредитної лінії, співвідношення розміру одержаної частини кредиту (у відсотках) до загального розміру кредиту (кредитної лінії) та інші умови кредитного договору (кредитної лінії), необхідні для повного висвітлення відомостей.
У разі якщо кредити є короткостроковими - строком в один банківський день, відомості не подаються до Комісії.
4.2. Відомості про отримання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента, складаються за формою, наведеною у додатку 4 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата передання грошових коштів або інших речей, визначених родовими ознаками.
У Повідомленні зазначаються:
дата підписання договору, предмет договору, вид позики (процентна, безпроцентна), сума одержаної позики або вартість речей, визначених родовими ознаками, процентна ставка, строк, на який надано позику;
дата зарахування коштів на поточний рахунок або дата одержання речей, визначених родовими ознаками;
найменування позикодавця (прізвище, ім'я та по батькові позикодавця - фізичної особи);
співвідношення суми одержаної позики до вартості активів на початок року (у відсотках).
У разі якщо емітент одержує грошові кошти або інші речі, визначені родовими ознаками, на підставі укладених договорів позики в декілька етапів траншами, що не перевищують, дорівнюють або є більшими ніж 25 відсотків активів емітента, розрахованих на початок року, дані подаються при першому та останньому траншах коштів або інших речей, визначених родовими ознаками. При цьому датою вчинення дії вважається дата одержання частини позики (траншу), у тому числі останньої частини позики (траншу).
Зазначаються розмір одержаної частини позики (траншу) у грошовій формі, співвідношення розміру одержаної частини позики (у відсотках) до розміру позики та дата одержання частини позики (траншу).
5. Відомості про зміну складу посадових осіб емітента складаються за формою, наведеною у додатку 5 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття рішення відповідним органом емітента щодо зміни складу посадових осіб емітента.
До відомостей про зміну складу посадових осіб емітента належать відомості про звільнення або призначення голови та членів наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізора акціонерного товариства, головного бухгалтера, а також голови та членів іншого органу товариства, якщо утворення такого органу передбачено статутом товариства. Емітенти цінних паперів зобов'язані подавати відомості про зміну складу посадових осіб також у разі призначення або звільнення осіб, що виконують обов'язки посадових осіб емітента тимчасово (крім випадків, коли призначення особи виконуючою обов'язки пов'язане з відпусткою, відрядженням, хворобою посадової особи, яка безпосередньо займає відповідну посаду).
У Повідомленні зазначаються:
дата прийняття відповідного рішення;
відомості про посадову особу із зазначенням прізвища, імені та по батькові, паспортних даних (у разі надання згоди фізичної особи на розкриття паспортних даних), повної назви посади, на яку призначено або з якої звільнено, частка, якою володіє в статутному капіталі емітента.
Якщо нікого не призначено на посаду замість звільненої особи, про це обов'язково зазначається в змісті Повідомлення.
6. Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв складаються за формою, наведеною у додатку 6 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття відповідного рішення.
У Повідомленні зазначаються:
дата прийняття рішення про утворення (припинення) філії (філій), представництва (представництв) емітента, назва уповноваженого органу, що його прийняв, та причини прийняття такого рішення;
повне найменування та місцезнаходження кожної філії чи представництва, що були створені чи припинені, та функції, які вони виконували чи будуть виконувати. У разі прийняття рішення щодо кількох філій чи представництв усі відомості можуть подаватись в одному Повідомленні з обов'язковим зазначенням необхідних відомостей щодо кожної філії чи представництва.
7. Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу складаються за формою, наведеною у додатку 7 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття відповідного рішення вищим органом емітента.
У Повідомленні зазначаються:
дата прийняття рішення про зменшення статутного капіталу;
відомості про розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення про його зменшення, розмір статутного капіталу після зменшення;
сума, на яку зменшується статутний капітал, спосіб зменшення статутного капіталу.
8. У разі порушення справи про банкрутство емітента емітент надає відомості відповідно до підпункту 8.1 цього пункту. У разі винесення ухвали про санацію емітента емітент надає відомості відповідно до підпункту 8.2 цього пункту.
8.1. Відомості про порушення справи про банкрутство емітента складаються за формою, наведеною у додатку 8 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата:
винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство або дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство, якщо процедуру банкрутства розпочато за заявою кредитора;
подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи про його банкрутство. У цьому випадку дата попереднього слухання не зазначається. Після винесення судом ухвали про порушення справи про банкрутство емітент повинен додатково подати до Комісії такі відомості.
У Повідомленні зазначаються:
дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство емітента, найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, яка подала заяву про порушення справи про банкрутство;
дата проведення підготовчого засідання суду;
причини порушення провадження у справі про банкрутство емітента та загальна сума вимог кредиторів;
прізвище, ім'я й по батькові фізичної особи арбітражного керуючого емітента, призначеного судом.
8.2. Відомості про винесення ухвали про санацію емітента складаються за формою, наведеною у додатку 9 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника або дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про винесення судом ухвали про його санацію.
У Повідомленні зазначаються:
дата винесення ухвали, строк санації;
прізвище, ім'я й по батькові, місце проживання керуючого санацією, призначеного судом.
9. У разі припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду емітент зазначає інформацію відповідно до підпункту 9.1 цього пункту. У разі припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента емітент надає інформацію відповідно до підпункту 9.2 цього пункту. У разі припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду емітент надає інформацію відповідно до підпункту 9.3 цього пункту.
9.1. Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду складаються за формою, наведеною у додатку 10 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття відповідного рішення вищим органом емітента, а в разі якщо припинення емітента відбулося за рішенням суду, то датою виникнення юридичного факту вважається дата винесення судом відповідного рішення.
У Повідомленні зазначаються:
дата прийняття рішення про припинення емітента;
назва уповноваженого органу емітента, що прийняв це рішення, та спосіб припинення юридичної особи (злиття, приєднання, поділ, перетворення, банкрутство).
У разі злиття або приєднання емітента зазначаються повне найменування і місцезнаходження всіх юридичних осіб, які беруть участь у процедурі злиття або приєднання, умови злиття або приєднання, повне найменування і місцезнаходження юридичної особи, що буде утворена, сума внеску емітента в її статутний капітал, частка емітента у статутному капіталі нового підприємства.
У разі поділу або перетворення емітента зазначаються повне найменування юридичної особи (осіб) правонаступника (правонаступників), порядок розподілу активів та зобов'язань, розмір статутного капіталу правонаступника (правонаступників). Також зазначаються відомості про порядок та умови обміну акцій (часток, паїв) емітента, який припиняється, на акції (частки, паї) юридичних осіб - правонаступників.
9.2. Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента складаються за формою, наведеною у додатку 11 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття відповідного рішення вищим органом емітента.
У Повідомленні зазначаються:
дата прийняття рішення про припинення емітента шляхом ліквідації, назва органу емітента, що прийняв це рішення;
відомості щодо кредиторів або їх відсутність.
9.3. Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду складаються за формою, наведеною у додатку 12 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента або дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури.
У Повідомленні зазначаються:
дата судового рішення про припинення емітента шляхом ліквідації (у тому числі шляхом ліквідації у справі про банкрутство) та найменування суду, який прийняв таке рішення;
строк дії ліквідаційної процедури;
найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, яка подала заяву про припинення емітента.
10. Відомості про проведення загальних зборів складаються за формою, наведеною у додатку 13 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття рішення про проведення загальних зборів.
У Повідомленні зазначаються:
дата прийняття рішення про проведення загальних зборів;
дата проведення загальних зборів;
вид загальних зборів акціонерів (чергові/позачергові).
11. Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом складаються за формою, наведеною у додатку 14 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата внесення відомостей про заміну до відповідного реєстру.
У Повідомленні зазначаються:
дата прийняття рішення емітентом про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом та назва органу емітента, що прийняв таке рішення;
випуск іпотечних облігацій або іпотечних сертифікатів, щодо якого прийнято рішення (дата реєстрації та номер свідоцтва про реєстрацію, вид іпотечних облігацій або різновид іпотечних сертифікатів);
частка (у відсотках) іпотечних активів (інших активів) у складі іпотечного покриття або у реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом, щодо яких відбулись зміни;
перелік іпотечних активів (інших активів) (їх найменування та вартість) у складі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом, щодо яких прийнято рішення про виключення, та іпотечних активів (інших активів) (їх найменування та вартість), щодо яких прийнято рішення про включення до складу іпотечного покриття або реєстру забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом. Відомості надаються із зазначенням найменування активів та їх вартості.
Відомості надаються щодо кожного різновиду іпотечних сертифікатів, виду іпотечних облігацій та їх кожного випуску (траншу).
12. Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів складаються за формою, наведеною у додатку 15 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата розірвання договору з управителем іпотечного покриття, управителем іпотечних активів.
У Повідомленні зазначаються:
дата укладення договору про управління іпотечним покриттям або іпотечними активами та дата розірвання договору;
управитель іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким укладено (планується укласти) договір на управління іпотечним покриттям або іпотечними активами, та управитель іпотечного покриття або іпотечними активами, з яким розірвано договір. Щодо кожного з управителів зазначаються найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, дата та номер відповідної ліцензії (дозволу).
13. Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій складаються за формою, наведеною у додатку 16 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата настання однієї чи декількох умов, передбачених частиною першою статті 17 або частиною четвертою статті 20 Закону України "Про іпотечні облігації" ( 3273-15 ).
У Повідомленні зазначаються:
дата реєстрації та номер свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій;
дата вчинення юридичного факту;
описуються підстави, відповідно до яких у власників іпотечних облігацій виникло право вимагати дострокового погашення належних їм іпотечних облігацій.
14. Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів складаються за формою, наведеною у додатку 17 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття емітентом рішення про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів.
У Повідомленні зазначаються:
дата реєстрації та номер свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних цінних паперів;
дата прийняття емітентом рішення про внесення змін до проспекту емісії розміщених іпотечних цінних паперів.
15. У разі заміни управителя ФОН за рішенням суду емітент надає інформацію відповідно до підпункту 15.1 цього пункту. У разі заміни управителя ФОН у зв'язку з ліквідацією управителя ФОН емітент надає інформацію відповідно до підпункту 15.2 цього пункту.
15.1. Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду складаються за формою, наведеною у додатку 18 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата винесення судом рішення про передачу управління ФОН до іншого управителя.
У Повідомленні зазначаються:
назва ФОН;
дата рішення суду, який прийняв рішення;
найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження управителя, щодо якого було прийнято рішення суду;
найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження управителя, до якого мають бути передані функції з управління.
15.2. Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН складаються за формою, наведеною у додатку 19 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата укладення договору з новим управителем.
У Повідомленні зазначаються:
назва ФОН;
дата укладення договору з новим управителем;
найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження управителя, якого було припинено;
відомості щодо способів припинення управителя;
найменування суб'єкта, що прийняв рішення про припинення управителя ФОН;
найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження управителя, до якого переходять функції з управління.
16. Відомості про припинення функціонування ФОН складаються за формою, наведеною у додатку 20 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата закінчення строку, на який ФОН був створений, та дата виконання своїх зобов'язань перед власниками сертифікатів відповідно до правил ФОН або дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про винесення судом рішення про припинення ФОН.
У Повідомленні зазначаються:
назва ФОН;
дата закінчення строку, на який ФОН був створений, та дата виконання своїх зобов'язань перед власниками сертифікатів відповідно до правил ФОН;
найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження управителя.
17. Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами, складаються за формою, наведеною у додатку 21 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата завершення емітентом іпотечних сертифікатів трансформації (перетворення) іпотечних активів.
У Повідомленні зазначаються:
дата реєстрації та номер свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних сертифікатів, різновид іпотечних сертифікатів;
номінальна вартість розміщених іпотечних сертифікатів та вартість трансформованих іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами;
співвідношення вартості розміщених іпотечних сертифікатів та вартості трансформованих (перетворених) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами.
18. Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття, складаються за формою, наведеною у додатку 22 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата розірвання договору.
У Повідомленні зазначаються:
дата розірвання договору;
найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ фінансової установи, з якою розірвано договір;
особа, що прийняла рішення про розірвання договору.
19. Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття складаються за формою, наведеною у додатку 23 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата:
встановлення факту невиконання або неналежного виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії;
прийняття судового рішення про порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора;
встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації" ( 3273-15 );
встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації" ( 3273-15 ), якщо такі дії ставлять під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними облігаціями;
порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії.
У Повідомленні зазначаються:
дата і номер свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій, щодо іпотечного покриття яких вчинена дія, дата вчинення дії;
особа, що ініціювала звернення стягнення на іпотечне покриття.
20. Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН складаються за формою, наведеною у додатку 24 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття рішення про конвертацію уповноваженим органом емітента.
У Повідомленні зазначаються відомості щодо цінних паперів, які підлягають конвертації (вилученню з обігу), та відомості щодо цінних паперів, на які обмінюватимуться цінні папери, що вилучаються з обігу (дата реєстрації та номер свідоцтва про реєстрацію випуску; форма існування; серія; вид, тип цінних паперів; кількість та загальна вартість, номінальна вартість або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, тощо).
21. Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН складаються за формою, наведеною у додатку 25 до цього Положення.
Датою вчинення юридичного факту вважається дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про призупинення дії дозволу (дозволів) на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН.
У Повідомленні зазначаються відомості про причини призупинення дії дозволу (дозволів) на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН, строк, на який призупинено дію зазначеного дозволу (дозволів), орган виконавчої влади, що прийняв таке рішення, та дата, з якої таке рішення набрало чинності.
3. Порядок подання даних про юридичний факт
1. Подання до Комісії даних про юридичний факт має здійснюватись протягом п'яти робочих днів після дати вчинення юридичного факту.
2. При поданні даних про юридичний факт до Комісії емітенти, які є професійними учасниками фондового ринку (крім емітентів, що здійснюють діяльність з ведення власного реєстру іменних цінних паперів), банками, страховиками, інститутами спільного інвестування, емітентами іпотечних сертифікатів, іпотечних облігацій і сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, надають (надсилають) Повідомлення до центрального апарату Комісії.
3. При поданні інформації про юридичний факт до Комісії емітенти, які не визначені в пункті 2 цієї глави, надають Повідомлення до територіальних органів Комісії за їх місцезнаходженням.
4. Повідомлення, яке подається до Комісії, складається з титульного аркуша (додаток 26 до цього Положення) та однієї з наведених у додатках 1-25 до цього Положення форм відповідно до виду даних про юридичний факт.
5. До Повідомлення на розсуд емітента можуть додаватись документи або їх завірені копії, які підтверджують інформацію, викладену в Повідомленні.
III. Подання річних даних
1. Загальні положення подання річних даних
1. Емітенти цінних паперів повинні подавати річні дані у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу.
2. Звітним періодом для складання річних даних є календарний рік.
Перший звітний рік новоствореного емітента може бути меншим за 12 місяців, він обчислюється:
для акціонерних товариств - з дати державної реєстрації товариства до 31 грудня звітного року включно;
для емітентів цінних паперів, крім акцій, - з дня реєстрації випуску до 31 грудня звітного року включно.
3. Обов'язок подання річних даних, передбачених цим Положенням, припиняється з дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у порядку, встановленому Комісією, за умови відсутності інших підстав для виникнення такого обов'язку. У разі скасування усіх випусків цінних паперів емітент подає річні дані до Комісії відповідно до вимог цього Положення одночасно із документами на скасування випуску цінних паперів.
2. Склад річних даних
Річні дані емітентів включають:
титульний аркуш;
зміст;
основні відомості про емітента;
інформацію про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв);
інформацію про чисельність працівників та оплату їх праці;
інформацію про посадових осіб емітента;
інформацію про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента;
інформацію про загальні збори акціонерів;
інформацію про дивіденди;
інформацію про юридичних осіб, послугами яких користується емітент;
відомості про цінні папери емітента;
опис бізнесу;
інформацію про майновий стан та фінансово-господарську діяльність емітента;
інформацію про гарантії третьої особи за кожним випуском боргових цінних паперів;
відомості щодо даних про юридичний факт;
річну фінансову звітність;
аудиторський висновок (у випадку необхідності обов'язкового проведення аудиту відповідно до закону);
копію(ї) протоколу(ів) загальних зборів емітента, що проводились у звітному році (для акціонерних товариств) (додається до паперової форми при поданні річних даних до Комісії);
звіт про стан об'єкта нерухомості (у разі випуску цільових облігацій, виконання зобов'язань за якими забезпечене об'єктами нерухомості).
Річні дані складаються відповідно до вимог цієї глави та додатка 27 до цього Положення.
1.1. Емітенти іпотечних облігацій, емітенти іпотечних сертифікатів, емітенти сертифікатів ФОН до складу річних даних додають іншу інформацію згідно з главами 3-5 цього розділу відповідно.
1.2. У разі наявності емітентом у складі річних даних додатково надається фінансова звітність, складена відповідно до Міжнародних стандартів фінансової звітності.
В описі до таблиць додатків 27-30 до цього Положення можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння даних, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента.
1.3. Титульний аркуш річних даних містить реквізити, обов'язкові для швидкої ідентифікації емітента, засвідчення ідентичності електронної та паперової форм даних.
Підприємства - емітенти облігацій, банки, довірчі товариства, валютні та фондові біржі, інвестиційні фонди, інвестиційні компанії, кредитні спілки, недержавні пенсійні фонди, страхові компанії та інші фінансові установи на титульному аркуші річних даних обов'язково зазначають дату і номер періодичного видання або реквізити окремого друкованого відання, в якому опублікована річна фінансова звітність та консолідована звітність.
1.4. Зміст складається у формі, наведеній у додатку 27 до цього Положення, та має містити перелік інформації, що входить до складу річних даних. Щодо кожної з інформацій, наведених у змісті, емітент повинен зазначити про їх наявність та у разі відсутності вказати причини відсутності у примітках.
1.5. Основні відомості про емітента мають містити дані відповідно до пункту 3.1 "Ідентифікаційні реквізити, місцезнаходження емітента", пункту 3.2 "Інформація про державну реєстрацію емітента", пункту 3.3 "Банки, що обслуговують емітента", пункту 3.4 "Основні види діяльності", до таблиці, що міститься у пункті 3.5 "Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності", пункту 3.6 "Відомості щодо належності емітента до будь-яких об'єднань підприємств", пункту 3.7 "Інформація про органи управління емітента", наведених у додатку 27 до цього Положення.
1.6. Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв) має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 4 "Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв)", наведеної в додатку 27 до цього Положення.
1.7. Інформація про чисельність працівників та оплату їх праці має містити дані відповідно до пункту 5 "Інформація про чисельність працівників та оплату їх праці", наведеного в додатку 27 до цього Положення.
1.8. Інформація про посадових осіб емітента має містити дані відповідно до пункту 6.1 "Інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб емітента" та таблиці, що міститься у пункті 6.2 "Інформація про володіння посадовими особами емітента акціями емітента", наведених у додатку 27 до цього Положення.
В інформації зазначаються відомості щодо голови та членів наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізора акціонерного товариства, головного бухгалтера, а також голови та членів іншого органу товариства, якщо утворення такого органу передбачено статутом товариства. Інформація зазначається щодо кожної посадової особи окремо.
1.9. Інформація про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента, має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 7 "Інформація про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента", наведеної в додатку 27 до цього Положення.
1.10. Інформація про загальні збори акціонерів заповнюється акціонерними товариствами та має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 8 "Інформація про загальні збори акціонерів", наведеної в додатку 27 до цього Положення.
1.11. Інформація про дивіденди має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 9 "Інформація про дивіденди", наведеної в додатку 27 до цього Положення.
1.12. Інформація про осіб, послугами яких користується емітент, має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 10 "Інформація про осіб, послугами яких користується емітент", наведеної в додатку 27 до цього Положення.
Інформація вказується про професійних учасників фондового ринку, послугами яких користується емітент, аудиторів (аудиторські фірми), які надають аудиторські послуги емітенту, юридичних осіб, які надають правову допомогу емітенту, юридичних осіб, які надають страхові послуги емітенту, юридичних осіб, які уповноважені здійснювати рейтингову оцінку емітента та/або його цінних паперів (за наявності). Для емітентів іпотечних облігацій додатково вказується інформація про управителя іпотечного покриття та обслуговуючу установу (за наявності). Для емітентів іпотечних сертифікатів додатково вказується інформація про управителя та обслуговуючу установу. Для емітентів сертифікатів ФОН додатково вказується інформація про управителя. Дані щодо кожної особи вказуються окремо.
У разі якщо емітент самостійно веде реєстр власників іменних цінних паперів, про це зазначається в описі до таблиці 10 "Інформація про осіб, послугами яких користується емітент", вказуються номер та дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.
1.13. Відомості про цінні папери емітента мають містити дані відповідно до таблиць, що містяться у пунктах 11.1 "Інформація про випуски акцій", 11.2.1 "Процентні облігації", 11.2.2 "Дисконтні облігації", 11.2.3 "Цільові (безпроцентні) облігації", 11.3.1 "Інформація про інші цінні папери, випущені емітентом (випуск яких підлягає реєстрації) (крім іпотечних облігацій, іпотечних сертифікатів, сертифікатів ФОН)", 11.3.2 "Інформація про похідні цінні папери", 11.4 "Інформація про викуп власних акцій протягом звітного періоду", 11.5 "Інформація щодо виданих сертифікатів цінних паперів", наведених у додатку 27 до цього Положення.
1.14. Опис бізнесу емітента зазначається в описовій формі відповідно до пункту 12 "Опис бізнесу", наведеного у додатку 27 до цього Положення.
1.15. Інформація про майновий стан та фінансово-господарську діяльність емітента має містити дані відповідно до таблиць, що містяться у пунктах 13.1 "Інформація про основні засоби емітента (за залишковою вартістю)", 13.2 "Інформація щодо вартості чистих активів емітента", 13.3 "Інформація про зобов'язання емітента", наведених у додатку 27 до цього Положення.
У таблиці 13.2 "Інформація щодо вартості чистих активів емітента" вказується розрахунок вартості чистих активів, який складається акціонерними товариствами та емітентами - товариствами з обмеженою відповідальністю, окрім тих, що здійснюють банківську та страхову діяльність.
1.16. Інформація про гарантії третьої особи за випусками боргових цінних паперів надається у разі надання гарантії третьою особою щодо виконання зобов'язань емітента за кожним випуском боргових цінних паперів, за яким надано такі гарантії.
Інформація має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 14 "Інформація про гарантії третьої особи за випусками боргових цінних паперів", наведеної в додатку 27 до цього Положення.
1.17. Відомості щодо інформації про юридичний факт відповідно до розділу II цього Положення, що виникала протягом звітного періоду, надаються відповідно до таблиці, що міститься у пункті 15 "Відомості щодо даних про юридичний факт, що виникли протягом року", наведеної у додатку 27 до цього Положення.
1.18. Проведення аудиторських перевірок (складання аудиторських висновків) емітентів - фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів, може здійснюватися аудиторськими фірмами (аудиторами), які включені до Реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів.
3. Особливості складання річних даних емітентами іпотечних облігацій
1. Емітентами іпотечних облігацій до річних даних, складених відповідно до пункту 1 глави 2 цього розділу, додається інформація відповідно до додатка 28 до цього Положення.
Інформація надається за кожним випуском іпотечних облігацій.
2. Інформація про склад, структуру і розмір іпотечного покриття зазначається відповідно до таблиць, що містяться у пунктах "Інформація про розмір іпотечного покриття та його співвідношення з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям", "Інформація щодо співвідношення розміру іпотечного покриття з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям на кожну дату після змін іпотечних активів у складі іпотечного покриття, які відбувались протягом звітного періоду", "Інформація про заміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття або включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття", "Відомості про структуру іпотечного покриття іпотечних облігацій за видами іпотечних активів та інших активів на кінець звітного періоду", "Відомості щодо підстав виникнення у емітента іпотечних облігацій прав на іпотечні активи, які складають іпотечне покриття станом на кінець звітного року", "Інформація про наявність прострочених боржником строків сплати чергових платежів за кредитними договорами (договорами позики), права вимоги за якими забезпечено іпотеками, які включено до складу іпотечного покриття".
Інформація надається за кожним випуском іпотечних облігацій.
3. У разі проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття відповідно до вимог, установлених Законом України "Про іпотечні облігації" ( 3273-15 ), емітент включає до складу річних даних текст аудиторського висновку за результатами проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття та додає його до паперової форми річних даних.
4. Особливості складання річних даних емітентами іпотечних сертифікатів
1. Емітентами іпотечних сертифікатів до річних даних, складених відповідно до пункту 1 глави 2 цього розділу, додається інформація відповідно до додатка 29 до цього Положення.
2. Інформація надається за кожним випуском іпотечних сертифікатів.
5. Особливості складання річних даних емітентами сертифікатів ФОН
1. Емітентами сертифікатів ФОН до річних даних, складених відповідно до пункту 1 глави 2 цього розділу, включаються:
основні відомості про ФОН;
інформація про випуски сертифікатів ФОН;
інформація про осіб, що володіють сертифікатами ФОН;
розрахунок вартості чистих активів ФОН;
правила ФОН.
2. Річні дані емітентів сертифікатів ФОН складаються відповідно до вимог цієї глави та додатка 30 до цього Положення.
6. Порядок подання річних даних
1. Річні дані емітенти подають до Комісії у строк не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.
2. При поданні річних даних до Комісії емітенти, які є професійними учасниками фондового ринку (крім емітентів, що здійснюють діяльність з ведення власного реєстру іменних цінних паперів), банками, страховиками, інститутами спільного інвестування, та емітенти іпотечних сертифікатів, іпотечних облігацій, сертифікатів ФОН, емітенти облігацій місцевих позик надають (надсилають) річні дані до центрального апарату Комісії.
3. При поданні річних даних до Комісії емітенти, які не визначені в пункті 2 цієї глави, подають (надсилають) річні дані до територіального органу Комісії згідно з їх місцезнаходженням.
4. До складу річних даних, що подаються до Комісії, додається(ються) копія(ї) протоколу(ів) загальних зборів емітента, що проводились у звітному періоді.
Копія протоколу повинна бути прошнурована, пронумерована та скріплена відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента. На зворотному боці останньої сторінки копії протоколу робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента (кількість) сторінок".
У разі якщо загальні збори емітента не проводились або не відбулись, про це зазначається у примітках до змісту річних даних.
5. До складу річних даних емітентів облігацій, професійних учасників ринку цінних паперів, фінансових установ та інших суб'єктів господарювання, звітність яких відповідно до законодавства України підлягає офіційному оприлюдненню, додається аудиторський висновок у паперовій формі, зшитий та засвідчений підписом та відбитком печатки аудитора (аудиторської фірми).
6. До складу річних даних, що подаються до Комісії емітентами іпотечних облігацій, додається витяг з реєстру кожного іпотечного покриття, складений за станом на дату останнього оновлення емітентом даних реєстру іпотечного покриття відповідно до Закону України "Про іпотечні облігації" ( 3273-15 ).
IV. Державний контроль за поданням Даних емітентами
з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів
1. Державний контроль за поданням Даних емітентами цінних паперів відповідно до вимог цього Положення здійснює Комісія.
2. За неподання, подання не в повному обсязі Даних та/або подання недостовірних Даних до Комісії, передбачених цим Положенням, юридична особа несе відповідальність відповідно до закону.
Директор департаменту моніторингу фондового ринку О.Табала
Додаток 1
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про прийняття рішення про розміщення цінних паперів
--------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Вид цінних | Кількість |Сума цінних | Частка від |
|з/п|прийняття|паперів, що | цінних |паперів, що | статутного |
| | рішення |розміщуються|паперів, що |розміщуються| капіталу |
| | | |розміщуються| (тис.грн) |(у відсотках)|
| | | | (штук) | | |
|---+---------+------------+------------+------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|---+---------+------------+------------+------------+-------------|
| | | | | | |
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 2
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про прийняття рішення про викуп власних акцій
--------------------------------------------------------------------------------------
| N | Дата |Назва органу,|Кількість | Дата | Номер |Найменування|Частка від|
|з/п|прийняття| який прийняв|акцій, що |реєстрації|свідоцтва | органу, що | розміру |
| | рішення | рішення про |підлягають| випуску | про | здійснив |статутного|
| | | викуп | викупу |акцій, що |реєстрацію| реєстрацію | капіталу |
| | | емітентом | (шт.) |підлягають| випуску | випуску | (у |
| | |власних акцій| | викупу |акцій, що | акцій, що |відсотках)|
| | | | | |підлягають| підлягають | |
| | | | | | викупу | викупу | |
|---+---------+-------------+----------+----------+----------+------------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+---------+-------------+----------+----------+----------+------------+----------|
| | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 3
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про отримання кредиту на суму, що перевищує
25 відсотків активів емітента
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Найменування| Код за | Дата | Дата | Дата | Дата | Вид | Сума |Процентна|Строк, на|Співвідношення|
|з/п| кредитора | ЄДРПОУ |підписання|отримання|відкриття|закриття | кредиту |кредиту| ставка | який | суми кредиту |
| | |кредитора|кредитного| кредиту |кредитної|кредитної|(кредитної| (тис. | |укладено | до вартості |
| | | | договору | | лінії* | лінії* | лінії*) | грн) | |кредитний| активів на |
| | | | | | | | | | | договір | початок року |
| | | | | | | | | | |(місяців)|(у відсотках) |
|---+------------+---------+----------+---------+---------+---------+----------+-------+---------+---------+--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|---+------------+---------+----------+---------+---------+---------+----------+-------+---------+---------+--------------|
| | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Відомості вказуються у разі отримання кредитних коштів на
підставі укладеного кредитного договору в декілька етапів.
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 4
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про отримання позики на суму, що перевищує
25 відсотків активів емітента
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Найменування | Дата | Предмет договору | Дата зарахування| Сума отриманої | Вид позики | Вид |Процентна|Строк, на|Співвідношення|
|з/п| позикодавця або |підписання|--------------------| коштів на | позики або | (процентна, | застави | ставка | який |суми отриманої|
| | прізвище, ім'я, по| договору |грошові|найменування| поточний рахунок| вартість речей, |безпроцентна)| (у разі | | надано | позики до |
| | батькові фізичної | позики | кошти | речей, | або передання | визначених | |наявності)| | позику | вартості |
| | особи, що надала | | | визначених |речей, визначених|родовими ознаками| | | |(місяців)| активів на |
| | позику | | | родовими |родовими ознаками| (тис.грн) | | | | |початок року |
| | | | | ознаками | | | | | | |(у відсотках) |
|---+-------------------+----------+-------+------------+-----------------+-----------------+-------------+----------+---------+---------+--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|---+-------------------+----------+-------+------------+-----------------+-----------------+-------------+----------+---------+---------+--------------|
| | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 5
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про зміну складу посадових осіб емітента
-----------------------------------------------------------------------------------
| Дата | Зміни |Посада*| Прізвище, ім'я, | Паспортні дані | Володіє |
|прийняття|(призначено| | по батькові | фізичної особи | часткою у |
| рішення | або | | фізичної особи |(серія, номер, дата| статутному |
| |звільнено) | | або повне |видачі, орган, який| капіталі |
| | | | найменування | видав)** або код | емітента |
| | | | юридичної особи |за ЄДРПОУ юридичної|(у відсотках)|
| | | | | особи | |
|---------+-----------+-------+-----------------+-------------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|---------+-----------+-------+-----------------+-------------------+-------------|
| | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Окремо вказуються особи, які звільняються та призначаються
на кожну посаду.
** Зазначається у разі надання згоди фізичної особи на
розкриття паспортних даних.
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 6
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про рішення емітента про утворення,
припинення його філій, представництв
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|Відомості подаються в описовій формі згідно з пунктом 6 глави 2 |
|розділу II Положення про подання адміністративних даних емітентами|
|з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної |
|комісії з цінних паперів та фондового ринку. На розсуд емітента |
|можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для повного і |
|всебічного розуміння про подію, виходячи з конкретних умов |
|фінансово-господарської діяльності емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 7
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про рішення вищого органу емітента
про зменшення статутного капіталу
-----------------------------------------------------------------------------
| N |Дата прийняття|Розмір статутного|Сума, на яку| Розмір | Спосіб |
|з/п| рішення | капіталу на дату|зменшується | статутного |зменшення |
| | |прийняття рішення| статутний |капіталу після|статутного|
| | | (тис.грн) | капітал | зменшення | капіталу |
| | | | (тис.грн) | (тис.грн) | |
|---+--------------+-----------------+------------+--------------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|---+--------------+-----------------+------------+--------------+----------|
| | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 8
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про порушення справи про банкрутство емітента
------------------------------------------------------------------------------
| N |Дата винесення| Дата |Найменування юридичної| Арбітражний |
|з/п| судом ухвали | проведення | особи або прізвище, |керуючий (прізвище,|
| |про порушення | підготовчого | ім'я, по батькові | ім'я, по батькові |
| |провадження у |засідання суду| фізичної особи, яка | фізичної особи) |
| | справі про | | подала заяву про | |
| | банкрутство | | порушення справи про | |
| | | | банкрутство | |
|---+--------------+--------------+----------------------+-------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---+--------------+--------------+----------------------+-------------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 9
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про винесення ухвали про санацію емітента
-------------------------------------------------------------------------
| N | Дата винесення |Строк санації|Керуючий санацією| Місце проживання|
|з/п| ухвали про | | (прізвище, ім'я,| керуючого |
| | санацію емітента| | по батькові) | санацією |
|---+-----------------+-------------+-----------------+-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---+-----------------+-------------+-----------------+-----------------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 10
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про припинення емітента шляхом злиття, приєднання,
поділу, перетворення або банкрутства за рішенням
вищого органу емітента або суду
------------------------------------------------------------------
| N | Дата прийняття |Суб'єкт, який прийняв |Способи припинення|
|з/п| рішення |рішення про припинення| |
| | | емітента | |
|---+------------------+----------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|---+------------------+----------------------+------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 11
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про припинення емітента шляхом ліквідації
за рішенням вищого органу емітента
--------------------------------------------------------------------
| N |Дата прийняття|Назва органу, який прийняв|Наявність у емітента|
|з/п| рішення | рішення про припинення |кредиторів (так/ні) |
| | |емітента шляхом ліквідації| |
|---+--------------+--------------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|---+--------------+--------------------------+--------------------|
| | | | |
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 12
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про припинення емітента шляхом ліквідації
за рішенням суду
------------------------------------------------------------------
| N | Дата судового | Строк дії |Найменування юридичної особи|
|з/п| рішення |ліквідаційної| або прізвище, ім'я, по |
| | | процедури |батькові фізичної особи, яка|
| | | |подала заяву про припинення |
| | | | емітента |
|---+-----------------+-------------+----------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|---+-----------------+-------------+----------------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 13
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про проведення загальних зборів
------------------------------------------------------------------
|Дата прийняття|Орган емітента, | Дата |Вид загальних зборів |
| рішення про | який прийняв |проведення|(чергові/позачергові)|
| проведення | рішення про |загальних | |
| загальних | проведення | зборів | |
| зборів |загальних зборів| | |
|--------------+----------------+----------+---------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|--------------+----------------+----------+---------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 14
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про заміни у реєстрі іпотечного покриття
або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів
за кожним консолідованим іпотечним боргом
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Дата | Номер | Вид іпотечних | Дата | Назва | Частка (у відсотках) | Іпотечні активи (інші активи) у складі |
|з/п| внесення |реєстрації|свідоцтва |облігацій/різновид|прийняття| органу |----------------------------| іпотечного покриття або реєстрі забезпечення|
| | відомостей | випуску | про | іпотечних | рішення |емітента,| у складі | у реєстрі | іпотечних сертифікатів за кожним |
| | про заміну | |реєстрацію| сертифікатів |емітентом| яким | іпотечного |забезпечення| консолідованим іпотечним боргом, щодо яких |
| | до | | випуску | | про | прийнято| покриття | іпотечних | прийнято рішення |
| |відповідного| | | | заміну | рішення |---------------|сертифікатів|---------------------------------------------|
| | реєстру | | | | |щодо змін|іпотечні| інші | | про виключення зі | про включення до |
| | | | | | | | активи |активи| | складу іпотечного | складу іпотечного |
| | | | | | | | | | | покриття або реєстру | покриття або реєстру |
| | | | | | | | | | |забезпечення іпотечних|забезпечення іпотечних|
| | | | | | | | | | |сертифікатів за кожним|сертифікатів за кожним|
| | | | | | | | | | | консолідованим | консолідованим |
| | | | | | | | | | | іпотечним боргом | іпотечним боргом |
| | | | | | | | | | |----------------------+----------------------|
| | | | | | | | | | |найменування|вартість |найменування|вартість |
| | | | | | | | | | | активу |(тис.грн)| активу |(тис.грн)|
|---+------------+----------+----------+------------------+---------+---------+--------+------+------------+------------+---------+------------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 15
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про заміну управителя іпотечного покриття,
управителя іпотечних активів
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Дата розірвання |Дата укладення|Управитель іпотечного покриття або іпотечних |Управитель іпотечного покриття або іпотечних |
|з/п| договору з | договору про | активів, з яким укладено договір | активів, з яким розірвано договір |
| | управителем | управління |---------------------------------------------+---------------------------------------------|
| | іпотечного | іпотечним |найменування|код за| місце- |дата та номер|найменування|код за| місце- |дата та номер|
| | покриття, |покриттям або | |ЄДРПОУ|знаходження| відповідної | |ЄДРПОУ|знаходження| відповідної |
| | управителем | іпотечними | | | | ліцензії | | | | ліцензії |
| |іпотечних активів| активами | | | | (дозволу) | | | | (дозволу) |
|---+-----------------+--------------+------------+------+-----------+-------------+------------+------+-----------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
|---+-----------------+--------------+------------+------+-----------+-------------+------------+------+-----------+-------------|
| | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 16
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про дострокове погашення іпотечних облігацій
--------------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Номер |Дата вчинення| Підстави, відповідно до яких|
|з/п|реєстрації|свідоцтва про| дії | у власників іпотечних |
| | випуску | реєстрацію | | облігацій виникло право |
| | | випуску | | вимагати дострокового |
| | | | | погашення належних їм |
| | | | | іпотечних облігацій |
|---+----------+-------------+-------------+-----------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---+----------+-------------+-------------+-----------------------------|
| | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 17
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про внесення змін до проспекту емісії
іпотечних цінних паперів
------------------------------------------------------------------
| N |Дата реєстрації|Номер свідоцтва| Дата прийняття емітентом |
|з/п| випуску |про реєстрацію |рішення про внесення змін до|
| | | випуску |проспекту емісії розміщених |
| | | | іпотечних цінних паперів |
|---+---------------+---------------+----------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|---+---------------+---------------+----------------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 18
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про заміну управителя ФОН за рішенням суду
----------------------------------------------------------------------
| N |Назва ФОН|Дата рішення| Найменування, | Найменування, |
|з/п| | суду | місцезнаходження |місцезнаходження та |
| | | |управителя та код за| код за ЄДРПОУ |
| | | | ЄДРПОУ, щодо якого |управителя, до якого|
| | | | було прийнято |мають бути передані |
| | | | рішення суду |функції з управління|
|---+---------+------------+--------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---+---------+------------+--------------------+--------------------|
| | | | | |
----------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 19
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про заміну управителя ФОН
у разі припинення управителя ФОН
-------------------------------------------------------------------------------------
| N |Назва ФОН| Дата | Найменування, | Спосіб |Найменування| Найменування, |
|з/п| | укладання |код за ЄДРПОУ та|припинення|суб'єкта, що|місцезнаходження|
| | |договору з |місцезнаходження|управителя| прийняв |та код за ЄДРПОУ|
| | | новим | управителя, | |рішення про | управителя, до |
| | |управителем| якого було | | припинення |якого переходять|
| | | | припинено | | управителя | функції з |
| | | | | | ФОН | управління |
|---+---------+-----------+----------------+----------+------------+----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+---------+-----------+----------------+----------+------------+----------------|
| | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 20
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про припинення функціонування ФОН
---------------------------------------------------------------------------------
| N |Назва ФОН|Дата закінчення строку, |Найменування| Код за |Місцезнаходження|
|з/п| | на який був створений | управителя | ЄДРПОУ | управителя |
| | | ФОН, та дата виконання | |управителя| |
| | |своїх зобов'язань перед | | | |
| | |власниками сертифікатів | | | |
| | |відповідно до правил ФОН| | | |
|---+---------+------------------------+------------+----------+----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|---+---------+------------------------+------------+----------+----------------|
| | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 21
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про трансформацію (перетворення) іпотечних активів,
які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними
іпотечними сертифікатами
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Номер | Дата | Різновид | Номінальна | Вартість | Співвідношення |
|з/п| завершення |реєстрації|реєстрації| іпотечних | вартість |трансформованих| вартості розміщених |
| | емітентом | випуску | випуску |сертифікатів| розміщених | іпотечних | іпотечних |
| | іпотечних | | | | іпотечних | активів, які | сертифікатів та |
| | сертифікатів | | | |сертифікатів| забезпечують | вартості |
| |трансформації | | | | (грн) | виконання | трансформованих |
| |(перетворення)| | | | |зобов'язань за | іпотечних активів, |
| | іпотечних | | | | | розміщеними | які забезпечують |
| | активів | | | | | іпотечними |виконання зобов'язань|
| | | | | | | сертифікатами | за розміщеними |
| | | | | | | (грн) | іпотечними |
| | | | | | | | сертифікатами |
|---+--------------+----------+----------+------------+------------+---------------+---------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+--------------+----------+----------+------------+------------+---------------+---------------------|
| | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 22
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про заміну фінансової установи, яка обслуговує
іпотечні активи у складі іпотечного покриття
------------------------------------------------------------------
| N |Дата розірвання| Найменування, |Особа, що прийняла|
|з/п| договору | місцезнаходження та код | рішення про |
| | | за ЄДРПОУ фінансової | розірвання |
| | | установи, з якою | договору |
| | | розірвано договір | |
|---+---------------+-------------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|---+---------------+-------------------------+------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 23
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про звернення стягнення на іпотечне покриття
------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Номер |Дата вчинення|Особа, що ініціювала|
|з/п|реєстрації|свідоцтва про | дії |звернення стягнення |
| | випуску | реєстрацію | |на іпотечне покриття|
| | | випуску | | |
|---+----------+--------------+-------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---+----------+--------------+-------------+--------------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 24
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про конвертацію іпотечних сертифікатів
або сертифікатів ФОН
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Інформація щодо цінних паперів, що вилучаються з обігу | Інформація щодо цінних паперів, на які обмінюються цінні папери, що вилучаються з обігу |
|з/п|вчинення|------------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------------------------------------------------------------------------------------|
| | дії |вид або | дата | номер | форма | серія | тип | вартість |загальна|кількість| дата | номер |вид|тип|серія| форма | вартість |кількість|загальна|
| | |різновид|реєстрації|свідоцтва |існування|серти- |серти- |--------------------------|вартість| серти- |реєстрації|свідоцтва | | | |існування|--------------------------| |вартість|
| | | | випуску | про | |фікатів|фікатів|номінальна| частка | | фікатів | випуску | про | | | | |номінальна| частка | | |
| | | | |реєстрацію| | | | |консолідованого| | | |реєстрацію| | | | | |консолідованого| | |
| | | | | випуску | | | | | іпотечного | | | | випуску | | | | | | іпотечного | | |
| | | | | | | | | | боргу, що | | | | | | | | | | боргу, що | | |
| | | | | | | | | | припадає на | | | | | | | | | | припадає на | | |
| | | | | | | | | | один іпотечний| | | | | | | | | | один іпотечний| | |
| | | | | | | | | | сертифікат | | | | | | | | | | сертифікат | | |
| | | | | | | | | | участі | | | | | | | | | | участі | | |
|---+--------+--------+----------+----------+---------+-------+-------+----------+---------------+--------+---------+----------+----------+---+---+-----+---------+----------+---------------+---------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |15 |16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові |
|відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію,|
|виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності |
|емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 25
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ВІДОМОСТІ
про прийняття рішення органом виконавчої влади
про призупинення дії дозволів на право здійснення
емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН
--------------------------------------------------------------------
|Зміст даних: |
|------------------------------------------------------------------|
|Відомості подаються в описовій формі згідно з пунктом 21 глави 2 |
|розділу II Положення про подання адміністративних даних емітентами|
|з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної |
|комісії з цінних паперів та фондового ринку. На розсуд емітента |
|можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для повного і |
|всебічного розуміння про подію, виходячи з конкретних умов |
|фінансово-господарської діяльності емітента |
--------------------------------------------------------------------
Додаток 26
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
Повідомлення
Підтверджую ідентичність електронної
та паперової форм даних,
що подаються до Комісії
___________________ __________ ________________________________
(посада) (підпис) (прізвище та ініціали керівника)
М.П. ________________________________
(дата)
Адміністративні дані про юридичний факт
1. Загальні відомості
1.1. Повне найменування емітента
1.2. Організаційно-правова форма
1.3. Місцезнаходження
1.4. Код за ЄДРПОУ
1.5. Міжміський код та телефон, факс
1.6. Електронна поштова адреса
Додаток 27*
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
Підтверджую ідентичність електронної та паперової форм даних,
що подаються до Комісії
___________________ __________ ________________________________
(посада) (підпис) (прізвище та ініціали керівника)
М.П. ________________________________
(дата)
Річні адміністративні дані емітента цінних паперів
за _____ рік
1. Загальні відомості
1.1. Повне найменування емітента
1.2. Організаційно-правова форма емітента
1.3. Код за ЄДРПОУ емітента
1.4. Місцезнаходження емітента
1.5. Міжміський код, телефон та факс емітента
1.6. Електронна поштова адреса емітента
2. Дані про дату та місце оприлюднення
2.1. Річна фінансова звітність
опублікована у ___________________________________ ________
(номер та найменування періодичного (дата)
друкованого видання або реквізити
окремого друкованого видання)
2.2. Річні дані
розміщені на сторінці _________________ в мережі Інтернет _______
(за наявності) (адреса сторінки) (дата)
_______________
* В описі до таблиць додатка 27 до Положення про подання
адміністративних даних емітентами з закритим (приватним)
розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку можуть наводитись додаткові відомості,
необхідні для повного і всебічного розуміння даних, виходячи з
конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента.
Зміст
Відмітьте (Х), якщо відповідна інформація міститься у річних
даних
1. Основні відомості про емітента:
----
а) ідентифікаційні реквізити, місцезнаходження емітента | |
----
----
б) інформація про державну реєстрацію емітента | |
----
----
в) банки, що обслуговують емітента | |
----
----
г) основні види діяльності | |
----
----
ґ) інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види | |
діяльності ----
----
д) відомості щодо належності емітента до будь-яких об'єднань | |
підприємств ----
----
е) інформація про органи управління емітента | |
----
----
2. Інформація про засновників та/або учасників емітента | |
та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв) ----
----
3. Інформація про чисельність працівників та оплату їх праці | |
----
4. Інформація про посадових осіб емітента:
----
а) інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб | |
емітента ----
----
б) інформація про володіння посадовими особами емітента | |
акціями емітента ----
----
5. Інформація про осіб, що володіють 10 відсотками | |
та більше акцій емітента ----
----
6. Інформація про загальні збори акціонерів | |
----
----
7. Інформація про дивіденди | |
----
----
8. Інформація про осіб, послугами яких користується емітент | |
----
9. Відомості про цінні папери емітента:
----
а) інформація про випуски акцій емітента | |
----
----
б) інформація про облігації емітента | |
----
----
в) інформація про інші цінні папери, випущені емітентом | |
----
----
г) інформація про похідні цінні папери | |
----
----
ґ) інформація про викуп власних акцій протягом звітного | |
періоду ----
----
д) інформація щодо виданих сертифікатів цінних паперів | |
----
----
10. Опис бізнесу | |
----
11. Інформація про майновий стан та фінансово-господарську
діяльність емітента:
----
а) інформація про основні засоби емітента (за залишковою | |
вартістю) ----
----
б) інформація щодо вартості чистих активів емітента | |
----
----
в) інформація про зобов'язання емітента | |
----
----
12. Інформація про гарантії третьої особи за кожним випуском | |
боргових цінних паперів ----
----
13. Відомості щодо даних про юридичний факт, що виникали | |
протягом звітного періоду ----
----
14. Інформація про випуски іпотечних облігацій | |
----
15. Інформація про склад, структуру і розмір іпотечного
покриття:
а) інформація про розмір іпотечного покриття та його ----
співвідношення з розміром (сумою) зобов'язань | |
за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям ----
б) інформація щодо співвідношення розміру іпотечного ----
покриття з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними | |
облігаціями з цим іпотечним покриттям на кожну дату після ----
змін іпотечних активів у складі іпотечного покриття, які
відбулися протягом звітного періоду
в) інформація про заміни іпотечних активів у складі ----
іпотечного покриття або включення нових іпотечних | |
активів до складу іпотечного покриття ----
г) відомості про структуру іпотечного покриття іпотечних ----
облігацій за видами іпотечних активів та інших активів | |
на кінець звітного періоду ----
ґ) відомості щодо підстав виникнення у емітента іпотечних ----
облігацій прав на іпотечні активи, які складають | |
іпотечне покриття, за станом на кінець звітного року ----
16. Інформація про наявність прострочених боржником
строків сплати чергових платежів за кредитними ----
договорами (договорами позики), права вимоги за | |
якими забезпечено іпотеками, які включено ----
до складу іпотечного покриття
----
17. Інформація про випуски іпотечних сертифікатів | |
----
----
18. Інформація щодо реєстру забезпечення сертифікатів | |
----
----
19. Основні відомості про ФОН | |
----
----
20. Інформація про випуски сертифікатів ФОН | |
----
----
21. Інформація про осіб, що володіють сертифікатами ФОН | |
----
----
22. Розрахунок вартості чистих активів ФОН | |
----
----
23. Правила ФОН | |
----
----
24. Річна фінансова звітність | |
----
25. Копія(ї) протоколу(ів) загальних зборів емітента, ----
що проводились у звітному році (для акціонерних | |
товариств) (додається до паперової форми при ----
поданні річних даних до Комісії)
26. Аудиторський висновок (додається до паперової форми ----
при поданні річних даних до Комісії у випадку | |
необхідності обов'язкового проведення аудиту ----
відповідно до закону)
27. Річна фінансова звітність, складена відповідно до ----
Міжнародних стандартів бухгалтерського обліку | |
(у разі наявності) ----
28. Звіт про стан об'єкта нерухомості (у разі випуску ----
цільових облігацій, виконання зобов'язань за якими | |
забезпечене об'єктами нерухомості) ----
29. Примітки
3. Основні відомості про емітента
3.1. Ідентифікаційні реквізити, місцезнаходження емітента
3.1.1. Повне найменування
3.1.2. Скорочене найменування (за наявності)
3.1.3. Організаційно-правова форма
3.1.4. Поштовий індекс
3.1.5. Область, район
3.1.6. Населений пункт
3.1.7. Вулиця, будинок
3.2. Інформація про державну реєстрацію емітента
3.2.1. Серія і номер свідоцтва
3.2.2. Дата державної реєстрації
3.2.3. Орган, що видав свідоцтво
3.2.4. Зареєстрований статутний капітал (грн)
3.2.5. Сплачений статутний капітал (грн)
3.3. Банки, що обслуговують емітента
3.3.1. Найменування банку (філії, відділення банку), який
обслуговує емітента за поточним рахунком у національній валюті
3.3.2. МФО банку
3.3.3. Поточний рахунок
3.3.4. Найменування банку (філії, відділення банку), який
обслуговує емітента за поточним рахунком у іноземній валюті
3.3.5. МФО банку
3.3.6. Поточний рахунок
3.4. Основні види діяльності
Зазначаються найменування виду діяльності та код за КВЕД
3.5. Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види
діяльності*
----------------------------------------------------------------------- |Вид діяльності| Номер |Дата видачі|Державний орган,|Дата закінчення| | |ліцензії | | що видав | дії ліцензії | | |(дозволу)| | | (дозволу) | |--------------+---------+-----------+----------------+---------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |--------------+---------+-----------+----------------+---------------| | | | | | | |--------------+---------+-----------+----------------+---------------| | Опис | | | | | -----------------------------------------------------------------------
_______________
* Інформація щодо кожної ліцензії (дозволу) вводиться тільки
в один рядок таблиці. 3.6. Відомості щодо належності емітента до будь-яких об'єднань
підприємств
Зазначається інформація щодо належності емітента до будь-яких
об'єднань підприємств, найменування та місцезнаходження
об'єднання, зазначається стислий опис діяльності об'єднання,
функції та термін участі емітента у відповідному об'єднанні,
позиції емітента в структурі об'єднання.
3.7. Інформація про органи управління емітента
Зазначається інформація про органи управління емітента, їх
склад, компетенцію, функції тощо.4. Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв)
------------------------------------------------------------------ | Найменування | Код за ЄДРПОУ |Місцезнаходження|Відсоток акцій | |юридичної особи| засновника | |(часток, паїв),| | засновника |та/або учасника| | які належать | |та/або учасника| | | засновнику | | | | |та/або учаснику| | | | |(від загальної | | | | |кількості) | |---------------+---------------+----------------+---------------| | | | | | |---------------+---------------+----------------+---------------| | | | | | |---------------+--------------------------------+---------------| |Прізвище, ім'я,| Серія, номер, дата видачі та |Відсоток акцій | | по батькові |найменування органу, який видав |(часток, паїв),| |фізичної особи |паспорт* |які належать | | | |засновнику | | | |та/або учаснику| | | |(від загальної | | | |кількості) | |---------------+--------------------------------+---------------| | | | | |---------------+--------------------------------+---------------| | | | | |------------------------------------------------+---------------| |Усього | | ------------------------------------------------------------------
_______________
* Не обов'язково для заповнення. 5. Інформація про чисельність працівників та оплату їх праці
Зазначається інформація за звітний період стосовно
середньооблікової чисельності штатних працівників облікового
складу (осіб), середньої чисельності позаштатних працівників та
осіб, які працюють за сумісництвом (осіб), чисельності
працівників, які працюють на умовах неповного робочого часу
(дня, тижня) (осіб), фонду оплати праці.6. Інформація про посадових осіб емітента
6.1. Інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб
емітента
Щодо кожної посадової особи зазначаються:
6.1.1. Посада
6.1.2. Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або повне
найменування юридичної особи
6.1.3. Паспортні дані фізичної особи (серія, номер, дата видачі,
орган, який видав) * або код за ЄДРПОУ юридичної особи
6.1.4. Рік народження **
6.1.5. Освіта **
6.1.6. Стаж керівної роботи (років) **
6.1.7. Найменування підприємства та попередня посада, яку
займала **
6.1.8. Опис
_______________
* Зазначається у разі надання згоди фізичної особи на
розкриття паспортних даних. У разі ненадання згоди посадової особи
на розкриття паспортних даних про це зазначається в описі.
** Заповнюється щодо фізичних осіб.
6.2. Інформація про володіння посадовими особами емітента акціями
емітента------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |Посада|Прізвище, ім'я, | Паспортні дані | Дата |Кількість| Від | Кількість за видами акцій | | | по батькові | фізичної особи |внесення| акцій |загальної |----------------------------------------------| | | фізичної особи | (серія, номер, | до | (штук) |кількості |прості| прості на |привілейовані|привілейовані| | | або повне | дата видачі, |реєстру | | акцій (у |іменні|пред'явника| іменні | на | | | найменування | орган, який | | |відсотках)| | | | пред'явника | | |юридичної особи |видав)* або код за| | | | | | | | | | | ЄДРПОУ юридичної | | | | | | | | | | | особи | | | | | | | | |------+----------------+------------------+--------+---------+----------+------+-----------+-------------+-------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | |------+----------------+------------------+--------+---------+----------+------+-----------+-------------+-------------| | | | | | | | | | | | |---------------------------------------------------+---------+----------+------+-----------+-------------+-------------| |Усього | | | | | | | -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Зазначається у разі надання згоди фізичної особи на
розкриття паспортних даних.7. Інформація про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |Найменування|Код за|Місцезнаход-| Дата |Кількість| Від | Кількість за видами акцій | | юридичної |ЄДРПОУ| ження |внесення| акцій |загальної |---------------------------------------------| | особи | | | до | (штук) |кількості |прості| прості на |привілейовані|привілейова-| | | | |реєстру | | акцій (у |іменні|пред'явника| іменні | ні на | | | | | | |відсотках)| | | |пред'явника | |------------+------+------------+--------+---------+----------+------+-----------+-------------+------------| | | | | | | | | | | | |------------+------+------------+--------+---------+----------+------+-----------+-------------+------------| | | | | | | | | | | | |------------+-------------------+--------+---------+----------+---------------------------------------------| | Прізвище, |Серія, номер, дата | Дата |Кількість| Від | Кількість за видами акцій | | ім'я, по | видачі паспорта, |внесення| акцій |загальної |---------------------------------------------| | батькові | найменування | до | (штук) |кількості |прості| прості на |привілейовані|привілейова-| | фізичної |органу, який видав |реєстру | |акцій (у |іменні|пред'явника| іменні | ні на | | особи* | паспорт** | | |відсотках)| | | |пред'явника | |------------+-------------------+--------+---------+----------+------+-----------+-------------+------------| | | | | | | | | | | |------------+-------------------+--------+---------+----------+------+-----------+-------------+------------| | | | | | | | | | | |-----------------------------------------+---------+----------+------+-----------+-------------+------------| |Усього | | | | | | | --------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Зазначається "фізична особа", якщо фізична особа не дала
згоди на розкриття прізвища, ім'я, по батькові.
** Не обов'язково для заповнення.118. Інформація про загальні збори акціонерів
------------------------------------------------------------------ |Вид загальних зборів* | чергові | позачергові | | |-----------------+--------------------| | | | | |-------------------------+--------------------------------------| |Дата проведення | | |-------------------------+--------------------------------------| |Кворум зборів** | | |----------------------------------------------------------------| |Опис | | ------------------------------------------------------------------
_______________
* Поставити помітку "Х" у відповідній графі.
** У відсотках до загальної кількості голосів.9. Інформація про дивіденди
-------------------------------------------------------------------------------- | |За результатами звітного|За результатами періоду,| | | періоду | що передував звітному | | |------------------------+------------------------| | | за | за | за | за | | |простими|привілейованими|простими|привілейованими| | | акціями| акціями | акціями| акціями | |----------------------------+--------+---------------+--------+---------------| |Сума нарахованих дивідендів,| | | | | |грн | | | | | |----------------------------+--------+---------------+--------+---------------| |Нараховані дивіденди на одну| | | | | |акцію, грн | | | | | |----------------------------+--------+---------------+--------+---------------| |Сума виплачених дивідендів, | | | | | |грн | | | | | |----------------------------+--------+---------------+--------+---------------| |Дата складення переліку | | | | | |осіб, які мають право | | | | | |на отримання дивідендів | | | | | |----------------------------+--------+---------------+--------+---------------| |Дата виплати дивідендів | | | | | |------------------------------------------------------------------------------| | Опис | | --------------------------------------------------------------------------------
10. Інформація про осіб, послугами яких користується емітент
------------------------------------------------------------------------ |Повне найменування юридичної особи або прізвище, ім'я та по | | |батькові фізичної особи | | |-------------------------------------------------------------+--------| |Організаційно-правова форма | | |-------------------------------------------------------------+--------| |Код за ЄДРПОУ | | |-------------------------------------------------------------+--------| |Місцезнаходження | | |-------------------------------------------------------------+--------| |Номер ліцензії або іншого документа на цей вид діяльності | | |-------------------------------------------------------------+--------| |Назва державного органу, що видав ліцензію або інший документ| | |-------------------------------------------------------------+--------| |Дата видачі ліцензії або іншого документа | | |-------------------------------------------------------------+--------| |Міжміський код та телефон | | |-------------------------------------------------------------+--------| |Факс | | |-------------------------------------------------------------+--------| |Вид діяльності | | |-------------------------------------------------------------+--------| |Опис | | ------------------------------------------------------------------------
11. Відомості про цінні папери емітента
11.1. Інформація про випуски акцій
------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | Дата | Номер |Найменування|Міжнародний| Тип | Форма |Номінальна|Кількість| Загальна | Частка у | |реєстрації|свідоцтва | органу, що |ідентифіка-|цінного|існування| вартість | акцій |номінальна|статутному| | випуску | про |зареєстрував| ційний |папера |та форма | (грн) | (штук) | вартість | капіталі | | |реєстрацію| випуск | номер | | випуску | | | (грн) | (у | | | випуску | | | | | | | |відсотках)| |----------+----------+------------+-----------+-------+---------+----------+---------+----------+----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | |----------+----------+------------+-----------+-------+---------+----------+---------+----------+----------| | | | | | | | | | | | -------------------------------------------------------------------------------------------------------------
11.2. Інформація про облігації емітента (для кожного непогашеного випуску облігацій) 11.2.1. Процентні облігації
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | Дата | Номер |Найменування|Номіна- |Кількість| Форма |Загальна|Процентна |Термін | Сума | Дата | |реєстрації|свідоцтва| органу, що | льна |у випуску|існування| номі- |ставка за |виплати| випла- |погашення| | випуску | про |зареєстрував|вартість| (штук) |та форма | нальна | обліга- | про- | чених |облігацій| | |реєстра- | випуск | (грн) | | випуску |вартість| ціями (у |центів |процентів| | | | цію | | | | | (грн) |відсотках)| | за | | | | випуску | | | | | | | | звітний | | | | | | | | | | | | період | | | | | | | | | | | | (грн) | | |----------+---------+------------+--------+---------+---------+--------+----------+-------+---------+---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | |----------+---------+------------+--------+---------+---------+--------+----------+-------+---------+---------| | | | | | | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
11.2.2. Дисконтні облігації
---------------------------------------------------------------------------------------- | Дата | Номер |Найменування|Номінальна|Кількість| Форма | Загальна | Дата | |реєстрації|свідоцтва | органу, що | вартість |у випуску|існування|номінальна|погашення| | випуску | про |зареєстрував| (грн) | (штук) |та форма | вартість |облігацій| | |реєстрацію| випуск | | | випуску | (грн) | | | | випуску | | | | | | | |----------+----------+------------+----------+---------+---------+----------+---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |----------+----------+------------+----------+---------+---------+----------+---------| | | | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------
11.2.3. Цільові (безпроцентні) облігації
----------------------------------------------------------------------------------------------------- | Дата | Номер |Найменування|Номінальна|Кількість| Форма | Загальна |Найменування| Дата | |реєстрації|свідоцтва | органу, що | вартість |у випуску|існування|номінальна| товару |погашення| | випуску | про |зареєстрував| (грн) | (штук) |та форма | вартість | (послуги), |облігацій| | |реєстрацію| випуск | | | випуску | (грн) | під який | | | | випуску | | | | | | здійснено | | | | | | | | | | випуск | | |----------+----------+------------+----------+---------+---------+----------+------------+---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | |----------+----------+------------+----------+---------+---------+----------+------------+---------| | | | | | | | | | | -----------------------------------------------------------------------------------------------------
11.3. Інформація про інші цінні папери 11.3.1. Інформація про інші цінні папери, випущені емітентом (випуск яких підлягає реєстрації) (крім іпотечних облігацій, іпотечних сертифікатів, сертифікатів ФОН)
------------------------------------------------------------------ | Дата |Вид цінних| Обсяг | Обсяг розміщених |Умови обігу | |реєстрації| паперів |випуску | цінних паперів на |та погашення| | випуску | | (грн) | звітну дату (грн) | | |----------+----------+--------+--------------------+------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |----------+----------+--------+--------------------+------------| | | | | | | ------------------------------------------------------------------
11.3.2. Інформація про похідні цінні папери
----------------------------------------------------------------------------------------------------------- | Дата | Номер | Вид |Різновид|Серія| Строк |Строк| Строк |Кількість| Обсяг |Характеристика| |реєстрації|свідоцтва |похідних|похідних| |розміщення| дії |(термін) |похідних |випуску| базового | | випуску | про | цінних | цінних | | | |виконання| цінних | (грн) | активу | | |реєстрацію|паперів |паперів | | | | |паперів у| | | | | випуску | | | | | | | випуску | | | | | | | | | | | | (шт.) | | | |----------+----------+--------+--------+-----+----------+-----+---------+---------+-------+--------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | |----------+----------+--------+--------+-----+----------+-----+---------+---------+-------+--------------| | | | | | | | | | | | | -----------------------------------------------------------------------------------------------------------
11.4. Інформація про викуп власних акцій протягом звітного періоду*
---------------------------------------------------------------------------- | N | Дата |Кількість| Дата | Номер |Найменування|Частка від| |з/п|зарахування|акцій, що|реєстрації|свідоцтва про| органу, що |статутного| | | акцій на |викуплено| випуску | реєстрацію |зареєстрував| капіталу | | | рахунок | (шт.) |акцій, що | випуску | випуск | (у | | | емітента | |викуплено | акцій, що | акцій, що |відсотках)| | | | | | викуплено | викуплено | | |---+-----------+---------+----------+-------------+------------+----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---+-----------+---------+----------+-------------+------------+----------| | | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------
_______________
* Інформація вказується окремо щодо кожного факту викупу
емітентом власних акцій.11.5. Інформація щодо виданих сертифікатів цінних паперів
------------------------------------------------------------------------ |Загальна кількість замовлених бланків сертифікатів цінних | | |паперів (штук) | | |-------------------------------------------------------------+--------| |у тому числі: | | |сертифікатів акцій | | |-------------------------------------------------------------+--------| |сертифікатів облігацій | | |-------------------------------------------------------------+--------| |сертифікатів інших цінних паперів (окремо щодо кожного виду | | |цінних паперів) | | |-------------------------------------------------------------+--------| |Загальна кількість виданих власникам сертифікатів цінних | | |паперів (штук) | | |-------------------------------------------------------------+--------| |у тому числі: | | |сертифікатів акцій | | |-------------------------------------------------------------+--------| |сертифікатів облігацій | | |-------------------------------------------------------------+--------| |сертифікатів інших цінних паперів (окремо щодо кожного виду | | |цінних паперів) | | |-------------------------------------------------------------+--------| |Кількість виданих власникам сертифікатів цінних паперів | | |(штук) у звітному періоді | | |-------------------------------------------------------------+--------| |у тому числі: | | |сертифікатів акцій | | |-------------------------------------------------------------+--------| |сертифікатів облігацій | | |-------------------------------------------------------------+--------| |сертифікатів інших цінних паперів (окремо щодо кожного виду | | |цінних паперів) | | ------------------------------------------------------------------------
12. Опис бізнесу
На розсуд емітента в описовій формі може зазначатися така
інформація:
важливі події розвитку (в тому числі злиття, поділ,
приєднання, перетворення, виділ);
про організаційну структуру емітента, дочірні підприємства,
філії, представництва та інші відокремлені структурні підрозділи
із зазначенням найменування та місцезнаходження, ролі та
перспектив розвитку, зміни в організаційній структурі відповідно
до попереднього звітного періоду;
будь-які пропозиції щодо реорганізації з боку третіх осіб, що
мали місце протягом звітного періоду, умови та результати цих
пропозицій;
опис обраної облікової політики (метод нарахування
амортизації, метод оцінки вартості запасів, метод обліку та оцінки
вартості фінансових інвестицій тощо);
про основні види продукції або послуг, що їх виробляє чи
надає емітент, перспективність виробництва окремих товарів,
виконання робіт та надання послуг; залежність від сезонних змін;
про основні ринки збуту та основних клієнтів; основні ризики в
діяльності емітента, заходи емітента щодо зменшення ризиків,
захисту своєї діяльності та розширення виробництва та ринків
збуту; про канали збуту й методи продажу, які використовує
емітент; про джерела сировини, їх доступність та динаміку цін;
особливості стану розвитку галузі виробництва, в якій здійснює
діяльність емітент, рівень впровадження нових технологій, нових
товарів, його становище на ринку; конкуренцію в галузі, про
особливості продукції (послуг) емітента; перспективні плани
розвитку емітента; кількість постачальників за основними видами
сировини та матеріалів, що займають більше 10 відсотків у
загальному обсязі постачання;
основні придбання або відчуження активів за останні п'ять
років. Якщо підприємство планує будь-які значні інвестиції або
придбання, пов'язані з його господарською діяльністю, їх необхідно
описати, включаючи суттєві умови придбання або інвестиції, їх
вартість і спосіб фінансування;
основні засоби емітента, включаючи об'єкти оренди та будь-які
значні правочини емітента щодо них; виробничі потужності та
ступінь використання обладнання; спосіб утримання активів,
місцезнаходження основних засобів. Крім того, необхідно описати
екологічні питання, що можуть позначитися на використанні активів
підприємства; щодо планів капітального будівництва, розширення або
удосконалення основних засобів, характер та причини таких планів,
суми видатків, у тому числі вже зроблених, опис методу
фінансування, прогнозні дати початку та закінчення діяльності та
очікуване зростання виробничих потужностей після її завершення;
проблеми, які впливають на діяльність емітента; ступінь
залежності від законодавчих або економічних обмежень;
факти виплати штрафних санкцій (штраф, пеня, неустойка) і
компенсацій за порушення законодавства;
опис обраної політики щодо фінансування діяльності емітента,
достатність робочого капіталу для поточних потреб, можливі шляхи
покращення ліквідності за оцінками фахівців емітента;
вартість укладених, але ще не виконаних договорів
(контрактів) на кінець звітного періоду (загальний підсумок) та
про очікувані прибутки від виконання цих договорів;
стратегія подальшої діяльності емітента щонайменше на рік
(щодо розширення виробництва, реконструкції, поліпшення
фінансового стану, опис істотних факторів, які можуть вплинути на
діяльність емітента в майбутньому);
опис політики емітента щодо досліджень та розробок, вказати
суму витрат на дослідження та розробку за звітний рік;
судові справи, стороною в яких виступає емітент, його дочірні
підприємства або його посадові особи (дата відкриття провадження у
справі, сторони, зміст та розмір позовних вимог, найменування
суду, в якому розглядається справа, поточний стан розгляду). У
разі відсутності судових справ про це зазначається.13. Інформація про майновий стан та фінансово-господарську
діяльність емітента
13.1. Інформація про основні засоби емітента (за залишковою
вартістю)
------------------------------------------------------------------------------
| Найменування | Власні основні | Орендовані |Основні засоби,|
| основних засобів |засоби (тис.грн)|основні засоби | всього |
| | | (тис.грн) | (тис.грн) |
| |----------------+---------------+---------------|
| | на | на | на | на | на | на |
| |початок | кінець|початок|кінець |початок|кінець |
| |періоду |періоду|періоду|періоду|періоду|періоду|
|---------------------------+--------+-------+-------+-------+-------+-------|
|1. Виробничого призначення:| | | | | | |
|---------------------------+--------+-------+-------+-------+-------+-------|
|будівлі та споруди | | | | | | |
|---------------------------+--------+-------+-------+-------+-------+-------|
|машини та обладнання | | | | | | |
|---------------------------+--------+-------+-------+-------+-------+-------|
|транспортні засоби | | | | | | |
|---------------------------+--------+-------+-------+-------+-------+-------|
|інші | | | | | | |
|---------------------------+--------+-------+-------+-------+-------+-------|
|2. Невиробничого | | | | | | |
|призначення: | | | | | | |
|---------------------------+--------+-------+-------+-------+-------+-------|
|будівлі та споруди | | | | | | |
|---------------------------+--------+-------+-------+-------+-------+-------|
|машини та обладнання | | | | | | |
|---------------------------+--------+-------+-------+-------+-------+-------|
|транспортні засоби | | | | | | |
|---------------------------+--------+-------+-------+-------+-------+-------|
|інші | | | | | | |
|---------------------------+--------+-------+-------+-------+-------+-------|
|Усього | | | | | | |
|---------------------------+------------------------------------------------|
|Опис | |
------------------------------------------------------------------------------
13.2. Інформація щодо вартості чистих активів емітента
-----------------------------------------------------------------------------
| Найменування показника |За звітний період|За попередній період|
|------------------------------------+-----------------+--------------------|
|Розрахункова вартість чистих активів| | |
|(тис.грн) | | |
|------------------------------------+-----------------+--------------------|
|Статутний капітал (тис.грн) | | |
|------------------------------------+-----------------+--------------------|
|Скоригований статутний капітал | | |
|(тис.грн) | | |
|---------------------------------------------------------------------------|
|Опис | |
|------------+--------------------------------------------------------------|
|Висновок | |
-----------------------------------------------------------------------------
13.3. Інформація про зобов'язання емітента
-----------------------------------------------------------------------------
| Види зобов'язань | Дата |Непогашена|Відсоток за | Дата |
| |виникнення| частина |користування|погашення|
| | | боргу | коштами | |
| | |(тис.грн) | (відсоток | |
| | | | річних) | |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
|Кредити банку | Х | | Х | Х |
|------------------------------+--------------------------------------------|
|у тому числі: | |
|------------------------------+--------------------------------------------|
| | | | | |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
|Зобов'язання за цінними | Х | | Х | Х |
|паперами | | | | |
|------------------------------+--------------------------------------------|
|у тому числі: | |
|------------------------------+--------------------------------------------|
|за облігаціями (за кожним | Х | | Х | Х |
|власним випуском) | | | | |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
| | | | | |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
|за іпотечними цінними | Х | | Х | Х |
|паперами (за кожним власним | | | | |
|випуском) | | | | |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
| | | | | |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
|за сертифікатами ФОН | Х | | Х | Х |
|(за кожним власним випуском) | | | | |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
| | | | | |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
|за векселями (всього) | Х | | Х | Х |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
|за іншими цінними паперами | Х | | Х | Х |
|(у тому числі за похідними | | | | |
|цінними паперами) | | | | |
|(за кожним видом) | | | | |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
| | | | | |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
|за фінансовими інвестиціями в | Х | | Х | Х |
|корпоративні права | | | | |
|(за кожним видом) | | | | |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
| | | | Х | |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
|Податкові зобов'язання | Х | | Х | Х |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
|Фінансова допомога на | Х | | Х | Х |
|зворотній основі | | | | |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
|Інші зобов'язання | Х | | Х | Х |
|------------------------------+----------+----------+------------+---------|
|Усього зобов'язань | Х | | Х | Х |
|------------------------------+--------------------------------------------|
|Опис | |
-----------------------------------------------------------------------------
14. Інформація про гарантії третьої особи за кожним випуском
боргових цінних паперів
--------------------------------------------------------------------
| Дата | Номер свідоцтва |Найменування|Код за |Місцезнаходження|
|реєстрації| про реєстрацію | особи |ЄДРПОУ | гаранта |
| випуску | випуску | гаранта |гаранта| |
|----------+-----------------+------------+-------+----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----------+-----------------+------------+-------+----------------|
| | | | | |
|----------------------------+-------------------------------------|
| Опис | |
--------------------------------------------------------------------
15. Відомості щодо даних про юридичний факт, що виникли
протягом року
------------------------------------------------------------------
| Дата вчинення дії | Вид даних про юридичний факт |
|--------------------------+-------------------------------------|
| 1 | 2 |
|--------------------------+-------------------------------------|
| | |
------------------------------------------------------------------
Додаток 28
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ІНФОРМАЦІЯ
про випуски іпотечних облігацій
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Номер |Найменування|Номінальна|Кількість | Загальна | Вид | Вид |Дохідність,|Розмір іпотечного| Дата | Дата |Періодичність|Середньозважений|Середньозважений|Наявність | Дострокове |Дострокове|
|з/п|реєстрації|свідоцтва | органу, що | вартість |розміщених|номінальна|іпотечної|процента за| у | покриття (грн) | початку |погашення|платежів (за |строк іпотечних |розмір процентів|резервного| погашення |погашення |
| | випуску | про |зареєстрував|іпотечної |іпотечних | вартість |облігації|іпотечними | відсотках |-----------------| обігу |облігацій| активами та |активів та інших| (доходу) за | фонду | (передбачено |відбулось |
| | |реєстрацію| випуск |облігації |облігацій | (грн) | |облігаціями| | сума | сума |іпотечних| | за |активів у складі| іпотечними та | |або |або не |
| | | випуску | | (грн) | (штук) | | | | |іпотечних| інших |облігацій| |облігаціями) | іпотечного |іншими активами | |непередбачено)|відбулось |
| | | | | | | | | | | активів |активів| | | (міс.) | покриття | у складі | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | іпотечного | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | покриття | | | |
|---+----------+----------+------------+----------+----------+----------+---------+-----------+-----------+---------+-------+---------+---------+-------------+----------------+----------------+----------+--------------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
|---+----------+----------+------------+----------+----------+----------+---------+-----------+-----------+---------+-------+---------+---------+-------------+----------------+----------------+----------+--------------+----------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|--------------+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Опис* | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для
повного і всебічного розуміння даних, виходячи з конкретних умов
фінансово-господарської діяльності емітента.
Інформація про склад, структуру і розмір іпотечного покриття
Інформація про розмір іпотечного покриття та його
співвідношення з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними
облігаціями з цим іпотечним покриттям
------------------------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Номер | Розмір | Розмір | Загальна сума | Співвідношення |
|з/п|реєстрації|свідоцтва |іпотечного|іпотечного| зобов'язань за|розміру іпотечного|
| | випуску | про | покриття | покриття | іпотечними |покриття і розміру|
| | |реєстрацію|на дату |на звітну | облігаціями з | зобов'язань за |
| | |випуску |реєстрації|дату (грн)| цим іпотечним | іпотечними |
| | | |випуску | |покриттям (грн)|облігаціями з цим |
| | | |іпотечних | | | іпотечним |
| | | |облігацій | | | покриттям, у |
| | | |(грн) | | | відсотках |
| | | | | | | (коефіцієнт |
| | | | | | | іпотечного |
| | | | | | | покриття) |
|---+----------+----------+----------+----------+---------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+----------+----------+----------+----------+---------------+------------------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
Інформація щодо співвідношення розміру іпотечного покриття з
розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим
іпотечним покриттям на кожну дату після змін іпотечних активів у
складі іпотечного покриття, які відбувались протягом звітного
періоду
--------------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Номер | Розмір | Загальна | Співвідношення |
|з/п|реєстрації|свідоцтва |іпотечного | сума |(у відсотках) розміру |
| | випуску | про | покриття |зобов'язань|іпотечного покриття і |
| | |реєстрацію| (грн) | за |розміру зобов'язань за|
| | | випуску |-----------|іпотечними |іпотечними облігаціями|
| | | |дата |сума |облігаціями|(коефіцієнт іпотечного|
| | | | | | (грн) | покриття) |
|---+----------+----------+-----+-----+-----------+----------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+----------+----------+-----+-----+-----------+----------------------|
| | | | | | | |
|--------------+---------------------------------------------------------|
| Опис* | |
--------------------------------------------------------------------------
_______________
* Можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для
повного і всебічного розуміння даних, виходячи з конкретних умов
фінансово-господарської діяльності емітента.
Інформація про заміни іпотечних активів у складі іпотечного
покриття або включення нових іпотечних активів до складу
іпотечного покриття
-------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Номер | Дата |Іпотечні активи, щодо| Іпотечні | Частка | Причини |
|з/п|реєстрації|свідоцтва |виникнення| яких відбулась | активи, | іпотечного | заміни |
| | випуску | про | змін | заміна* | які |активу у складі| або |
| | |реєстрацію| |---------------------|додатково | іпотечного |включення|
| | | випуску | |виключені |включені | включені | покриття, щодо| |
| | | | |зі складу |до складу |до складу |якого відбулась| |
| | | | |іпотечного|іпотечного|іпотечного|заміна або який| |
| | | | |покриття |покриття |покриття | був додатково | |
| | | | | | | | включений | |
| | | | | | | | (у відсотках) | |
|---+----------+----------+----------+----------+----------+----------+---------------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|---+----------+----------+----------+----------+----------+----------+---------------+---------|
| | | | | | | | | |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------|
|Опис** | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Інформація вказується щодо кожного виду іпотечного активу,
стосовно якого відбулися зміни: виключення, включення, заміна.
** Можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для
повного і всебічного розуміння даних, виходячи з конкретних умов
фінансово-господарської діяльності емітента.
Відомості про структуру іпотечного покриття іпотечних
облігацій за видами іпотечних активів та інших активів на кінець
звітного періоду
------------------------------------------------------------------------------------------------
| Складові іпотечного покриття | Частка складової |
| (іпотечні активи та інші |---------------------------------------------------------------|
| активи) |у розмірі іпотечних активів або|у загальному розмірі іпотечного|
| | інших активів | покриття |
| |-------------------------------+-------------------------------|
| | за попередній | за звітний | за попередній | за звітний |
| | період | період | період | період |
| |---------------+---------------+---------------+---------------|
| | у |сума | у |сума | у |сума | у |сума |
| |відсотках|(грн)|відсотках|(грн)|відсотках|(грн)|відсотках|(грн)|
|------------------------------+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----|
|I. Іпотечні активи (всього), в| 100 | | 100 | | | | | |
|тому числі: | | | | | | | | |
|------------------------------+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----|
|1. Права вимоги за грошовими | 100 | | 100 | | | | | |
|зобов'язаннями, забезпеченими | | | | | | | | |
|іпотекою, в тому числі: | | | | | | | | |
|------------------------------+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----|
|1.1 нерухомого майна житлового| | | | | | | | |
|призначення (всього), в | | | | | | | | |
|тому числі: | | | | | | | | |
|------------------------------+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----|
|посвідчені заставною | | | | | | | | |
|------------------------------+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----|
|1.2 нерухомого майна | | | | | | | | |
|нежитлового призначення | | | | | | | | |
|(всього), в тому числі: | | | | | | | | |
|------------------------------+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----|
|посвідчені заставною | | | | | | | | |
|------------------------------+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----|
|II. Інші активи (всього), в | 100 | | 100 | | | | | |
|тому числі: | | | | | | | | |
|------------------------------+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----|
|1. Грошові кошти, розміщені | | | | | | | | |
|емітентом на окремому | | | | | | | | |
|депозитному рахунку в банку | | | | | | | | |
|(всього), у тому числі: | | | | | | | | |
|------------------------------+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----|
|1.1 грошові кошти в | | | | | | | | |
|національній валюті | | | | | | | | |
|------------------------------+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----|
|1.2 грошові кошти в іноземній | | | | | | | | |
|валюті | | | | | | | | |
|------------------------------+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----|
|2. Державні цінні папери | | | | | | | | |
|------------------------------+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----|
|3. Цінні папери, гарантовані | | | | | | | | |
|державою | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------
Відомості щодо підстав виникнення у емітента іпотечних
облігацій прав на іпотечні активи, які складають іпотечне покриття
станом на кінець звітного року
------------------------------------------------------------------
|Підстава виникнення у емітента прав на іпотечні | Частка в |
| активи, які складають іпотечне покриття | загальному |
| | розмірі |
| | іпотечних |
| | активів |
| |---------------|
| |у відсотках|грн|
|------------------------------------------------+-----------+---|
|Видача (надання) кредитів, позик, забезпечених | | |
|іпотекою | | |
|------------------------------------------------+-----------+---|
|Договір відступлення права вимоги | | |
|------------------------------------------------+-----------+---|
|Інша підстава | | |
------------------------------------------------------------------
Інформація про наявність прострочених боржником строків
сплати чергових платежів за кредитними договорами (договорами
позики), права вимоги за якими забезпечено іпотеками, які включено
до складу іпотечного покриття
-------------------------------------------------------------------
| Строк | Кількість |Частка в сукупному| Частка в |
| прострочених | іпотечних |розмірі іпотечних |сукупному розмірі|
| платежів |активів (шт.)| активів | іпотечного |
| | | | покриття |
| | |------------------+-----------------|
| | |у відсотках |сума |у відсотках |сума|
| | | | | | |
|--------------+-------------+------------+-----+------------+----|
| До 30 днів | | | | | |
|--------------+-------------+------------+-----+------------+----|
|30-60 днів | | | | | |
|--------------+-------------+------------+-----+------------+----|
|60-90 днів | | | | | |
|--------------+-------------+------------+-----+------------+----|
|90-180 днів | | | | | |
|--------------+-------------+------------+-----+------------+----|
|Понад 180 днів| | | | | |
-------------------------------------------------------------------
Додаток 29
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ІНФОРМАЦІЯ
про випуски іпотечних сертифікатів
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Номер |Найменування| Кількість | Загальна | Різновид | Розмір | Частка | Вартість |Дата початку| Дата |Періодичність|Дострокове |Дострокове|
|з/п|реєстрації|свідоцтва | органу, що | розміщених | номінальна |іпотечного |фіксованого|консолідованого| іпотечних | обігу | погашення |платежів (за | погашення |погашення |
| | випуску | про |зареєстрував| іпотечних | вартість |сертифіката| доходу на | іпотечного | активів на | іпотечних | іпотечних | активами та |передбачено|відбулось |
| | |реєстрацію| випуск |сертифікатів| (грн) (для | | один | боргу, що |кінець звітного |сертифікатів|сертифікатів| за | або не | або не |
| | | випуску | | (штук) | іпотечних | | іпотечний | припадає на | періоду | | | різновидами |передбачено|відбулось |
| | | | | |сертифікатів| |сертифікат | один іпотечний|----------------| | | іпотечних | | |
| | | | | |з фіксованою| | з | сертифікат |(грн)| зменшено | | |сертифікатів)| | |
| | | | | |дохідністю) | |фіксованою |участі (на дату| | на (у | | | (міс.) | | |
| | | | | | | |дохідністю | реєстрації | |відсотках)| | | | | |
| | | | | | | | | випуску) | | | | | | | |
|---+----------+----------+------------+------------+------------+-----------+-----------+---------------+-----+----------+------------+------------+-------------+-----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
|---+----------+----------+------------+------------+------------+-----------+-----------+---------------+-----+----------+------------+------------+-------------+-----------+----------|
| | | | | | | | | | | | | | | | |
|--------------+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Опис* | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для
повного і всебічного розуміння даних, виходячи з конкретних умов
фінансово-господарської діяльності емітента.
Інформація щодо реєстру забезпечення сертифікатів
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Кількість власників | Обсяг в обігу (грн) | Дата | Номер | Сума зобов'язань, які є |Сума платежів|
|з/п| (осіб) | |реєстрації|свідоцтва |забезпеченням випуску іпотечних|за іпотечними|
| | | | випуску | про | сертифікатів з фіксованою |сертифікатами|
| | | | |реєстрацію| дохідністю | участі |
| |-------------------------+-------------------------| | випуску |-------------------------------| |
| | іпотечних | іпотечних | іпотечних | іпотечних | | |номінальна| сумарний розмір | |
| |сертифікатів|сертифікатів|сертифікатів|сертифікатів| | | вартість | процентів | |
| | участі |з фіксованою| участі |з фіксованою| | | | | |
| | |дохідністю | |дохідністю | | | | | |
|---+------------+------------+------------+------------+----------+----------+----------+--------------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|---+------------+------------+------------+------------+----------+----------+----------+--------------------+-------------|
| | | | | | | | | | |
|----------------+----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Опис* | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для
повного і всебічного розуміння даних, виходячи з конкретних умов
фінансово-господарської діяльності емітента.
Додаток 30
до Положення про подання
адміністративних даних
емітентами з закритим
(приватним) розміщенням
цінних паперів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ОСНОВНІ ВІДОМОСТІ
про ФОН*
------------------------------------------------------------------
|Найменування фінансової установи, що створила ФОН | |
|-----------------------------------------------------+----------|
|Код за ЄДРПОУ фінансової установи, що створила ФОН | |
|-----------------------------------------------------+----------|
|Місцезнаходження фінансової установи, що створила ФОН| |
|-----------------------------------------------------+----------|
|Назва ФОН | |
|-----------------------------------------------------+----------|
|Дата створення ФОН | |
|-----------------------------------------------------+----------|
|Строк дії ФОН | |
|-----------------------------------------------------+----------|
|Опис** | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Заповнюється по кожному окремому ФОН, створеному протягом
звітного року.
** Можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для
повного і всебічного розуміння даних, виходячи з конкретних умов
фінансово-господарської діяльності емітента.
Інформація про випуски сертифікатів ФОН
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Дата | Номер | Форма | Загальна | Кількість | Обсяг випуску | Ціна |Строк обігу | Частка | Розмір |Номінальна|
|реєстрації|свідоцтва про|існування та| вартість |сертифікатів| сертифікатів ФОН, |розміщення|сертифікатів| чистих |власного| вартість |
| випуску | реєстрацію | форма | розміщених | ФОН (штук) | розміщених шляхом | | ФОН |активів із|капіталу| або |
| | випуску | випуску |сертифікатів| |---------------------| | |розрахунку|емітента|фіксований|
| | сертифікатів|сертифікатів| ФОН | |приватної |публічної | | | на один | | дохід |
| | ФОН | ФОН | | |пропозиції|пропозиції| | |сертифікат| | |
|----------+-------------+------------+------------+------------+----------+----------+----------+------------+----------+--------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|----------+-------------+------------+------------+------------+----------+----------+----------+------------+----------+--------+----------|
| | | | | | | | | | | | |
|------------------------+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Опис* | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для
повного і всебічного розуміння даних, виходячи з конкретних умов
фінансово-господарської діяльності емітента.
Інформація про осіб, що володіють сертифікатами ФОН*
--------------------------------------------------------------------------------------------------
|Найменування| Код за |Місцезнаходження| Дата | Кількість | Від | Кількість за |
| юридичної | ЄДРПОУ | власника |внесення|сертифікатів| загальної | видами |
| особи - | власника |сертифікатів ФОН| до | ФОН (штук) | кількості | сертифікатів ФОН |
| власника |сертифікатів| |реєстру | |сертифікатів|------------------|
|сертифікатів| ФОН | | | | ФОН (у |іменні| на |
| ФОН | | | | | відсотках) | |пред'явника|
|------------+------------+----------------+--------+------------+------------+------+-----------|
| | | | | | | | |
|------------+------------+----------------+--------+------------+------------+------+-----------|
| | | | | | | | |
|------------------------------------------+--------+------------+------------+------------------|
| Прізвище, ім'я, по батькові фізичної | Дата | Кількість | Від | Кількість за |
| особи - власника сертифікатів ФОН |внесення|сертифікатів| загальної | видами |
| | до | (штук) | кількості | сертифікатів ФОН |
| |реєстру | |сертифікатів|------------------|
| | | | ФОН (у |іменні| на |
| | | | відсотках) | |пред'явника|
|------------------------------------------+--------+------------+------------+------+-----------|
| | | | | | |
|---------------------------------------------------+------------+------------+------+-----------|
|Усього | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* По кожному випуску окремо.
Розрахунок вартості чистих активів ФОН (на кінець звітного
періоду)
---------------------------------------------------------------------
|Назва |Розрахунок вартості чистих | Кількість | Вартість чистих |
| ФОН | активів ФОН |сертифікатів| активів ФОН, яка |
| | | ФОН | припадає на один |
| | | | сертифікат ФОН |
| |---------------------------| |-------------------|
| |вартість| вартість |чисті | | на | за |
| | майна |зобов'язань|активи| | кінець |попередній|
| | ФОН |ФОН (грн) | ФОН | |звітного| звітний |
| | (грн) | |(грн) | |періоду | період |
| | | | | | (грн) | (грн) |
|------+--------+-----------+------+------------+--------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|------+--------+-----------+------+------------+--------+----------|
| | | | | | | |
|------+------------------------------------------------------------|
|Опис* | |
---------------------------------------------------------------------
_______________
* Можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для
повного і всебічного розуміння даних, виходячи з конкретних умов
фінансово-господарської діяльності емітента.