ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
28.12.2010 N 1953

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
19 січня 2011 р. за N 74/18812

(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 815 від 14.05.2013)

Про внесення змін до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності
з ведення реєстру власників іменних цінних паперів

Відповідно до абзаців другого і третього статті 3, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 19, 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" ( 249-15 ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про акціонерні товариства" ( 514-17 ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 ), "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 348, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 973/12847 (із змінами), такі зміни:

1.1. Абзац перший пункту 3 доповнити новим реченням такого змісту:

"Розмір зареєстрованого статутного (складеного) капіталу реєстратора повинен бути не меншим, ніж установлений законодавством щодо цінних паперів".

1.2. У пункті 4:

доповнити пункт після абзацу четвертого новим абзацом такого змісту:

"Крім того, у разі призначення на посаду нового керівника ліцензіат (крім банку) повинен перевірити його бездоганну ділову репутацію згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

У зв'язку з цим абзаци п'ятий - сьомий уважати відповідно абзацами шостим - восьмим;

доповнити пункт після абзацу сьомого новим абзацом такого змісту:

"На час відсутності керівника уповноважений орган ліцензіата повинен забезпечити наявність особи, яка виконує його обов'язки. Така особа призначається з числа сертифікованих фахівців ліцензіата".

У зв'язку з цим абзац восьмий уважати відповідно абзацом дев'ятим.

2. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів (І.Заноза) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Ю.Назаренка.

Голова Комісії Д.Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 28.12.2010 р. N 57