ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
N 144 від 08.05.2001
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
15 червня 2001 р. за N 518/5709
Про здійснення державного контролю за діяльністю
фондових бірж та депозитаріїв
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 14 від 30.01.2004
N 469 від 17.11.2004
N 1824 від 14.08.2007
N 1477 від 21.09.2010 )
Відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА: ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 від 14.08.2007 )
1. Затвердити Положення про державних представників на фондових біржах, у депозитаріях" (додається). ( Пункт 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
2. Скасувати рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.99 N 140 "Про здійснення державного контролю за діяльністю фондових бірж, депозитаріїв та торговельно-інформаційних систем".
( Пункт 3 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
( Пункт 4 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
( Пункт 5 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
( Пункт 6 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
3. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.
Голова Комісії О. Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 8 травня 2001 р. N 28
Затверджено
Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
08.05.2001 N 144
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
15 червня 2001 р. за N 518/5709
Положення про державних представників
на фондових біржах, у депозитаріях
( Заголовок в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" ( 448/96-ВР ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ). Положення визначає порядок призначення та повноваження державних представників на фондових біржах, у депозитаріях, що функціонують в Україні. ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 від 14.08.2007, N 1477 від 21.09.2010 )
1. Державний представник на фондовій біржі, у депозитарії (далі - державний представник) призначається відповідним рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку зі складу уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. ( Пункт 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 від 30.01.2004; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
2. Державний представник здійснює контроль від імені держави за додержанням положень статуту і правил фондових бірж, депозитаріїв. ( Пункт 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
3. Державний представник має право:
3.1. Бути присутнім на загальних зборах (конференціях тощо) акціонерів (учасників) фондової біржи та депозитарію, біржових аукціонах (торговельних сесіях), брати участь у роботі ради та інших органів управління фондової біржи та депозитарію.
3.2. Уносити на розгляд ради та інших органів управління фондової біржи та депозитарію питання, що є обов'язковими для розгляду цими органами управління. Результати розгляду питань оформлюються письмово та надаються державному представнику. ( Пункт 3 доповнено підпунктом 3.2 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 469 від 17.11.2004 )
3.3. Отримувати в установленому чинним законодавством порядку та в межах компетенції інформацію для здійснення контролю за додержанням положень статуту і правил фондової біржи та депозитарію, зокрема інформацію:
- що має пряме відношення до діяльності членів та/ або учасників фондової біржи та депозитарію, брокерів (трейдерів, уповноважених осіб), працівників комітетів (комісій, секцій);
- про діяльність інфраструктурних установ, які обслуговують торгівлю цінними паперами;
- про діяльність з надання послуг із зберігання цінних паперів та/ або обліку прав власності на цінні папери, а також з обслуговування угод з цінними паперами;
- про емітентів, цінні папери яких уведені до продажу та обслуговуються фондовою біржею, а також зберігаються, обліковуються у депозитарії;
- щодо цінних паперів, які допущені до торгів на фондовій біржі. ( Частину першу пункту доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 від 30.01.2004 )
Державний представник має право вимагати систематичного надання:
- інформації про щоденні операції, виконані фондовою біржею та депозитарієм;
- повідомлень про курси цінних паперів;
- підсумкових щоквартальних даних про діяльність фондової біржі та депозитарію відповідно до нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
На вимогу державного представника, крім регулярної інформації, фондова біржа та депозитарій повинні надавати іншу інформацію, розкриття якої не суперечить чинному законодавству України.
3.4. У разі порушення фондовою біржею законодавства про цінні папери, статуту та правил фондової біржі зупиняти торгівлю на ній до усунення таких порушень відповідно до закону. ( Пункт 3 доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 від 30.01.2004 )
3.5. Зупиняти торги на фондовій біржі в разі:
торгівлі на фондовій біржі цінними паперами, випуск яких не зареєстровано відповідно до законодавства України;
унесення цінних паперів до біржового реєстру без ініціативи емітента цих цінних паперів;
перебування цінних паперів одного виду одного емітента в двох рівнях лістингу одночасно на одній фондовій біржі;
використання фондовою біржею незареєстрованих у Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку Правил фондової біржі або змін до них. ( Пункт 3 доповнено підпунктом 3.5 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 від 14.08.2007 )
3.6. Призупиняти торги на фондовій біржі до усунення порушень у разі:
укладання біржових угод за заявками, які подав один учасник біржових торгів;
укладання на фондовій біржі нестандартних біржових угод;
виявлення ознак маніпулювання під час проведення торгів ( Пункт 3 доповнено підпунктом 3.6 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 від 14.08.2007 )
3.7. Призначати тимчасово (на строк до двох місяців) керівників фондових бірж, депозитаріїв та інших установ інфраструктури фондового ринку, зупиняти або припиняти допуск цінних паперів на фондові біржі або торгівлю ними на будь-якій фондовій біржі, зупиняти кліринг та укладання договорів купівлі-продажу на певний строк для захисту інтересів держави, інвесторів відповідно до закону. ( Пункт 3 доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 від 30.01.2004 ) ( Пункт 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
4. Дії державного представника можуть бути оскаржені до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та в судовому порядку.
5. Організаційне забезпечення діяльності державного представника здійснює апарат, чисельність якого визначає Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
6. Фондова біржа, торговельно-інформаційна система та депозитарій на період та з метою реалізації функцій державного представника та його апарату забезпечують їх обладнаними приміщеннями, потрібними технічними засобами та засобами зв'язку.
Начальник управління регулювання та
розвитку ринку цінних паперів А. Рибальченко