ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
НАКАЗ
18.06.2010 N 93
Про внесення змін до наказу
Державного комітету фінансового моніторингу України
від 02.06.2010 N 83
З метою створення найбільш досконалих за структурою, змістом та викладом нормативно-правових актів, що розробляються Державним комітетом фінансового моніторингу України у зв'язку з прийняттям Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 2258-17 ), наказую:
1. Унести зміни до Плану з підготовки Державним комітетом фінансового моніторингу України проектів регуляторних актів на 2010 рік, затвердженого наказом Державного комітету фінансового моніторингу України від 02.06.2010 N 83, виклавши його у новій редакції, що додається.
2. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступників Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Фещенка О.Ю. та Сахненко О.М.
Голова С.Г.Гуржій
Затверджено
Наказ Державного
комітету фінансового
моніторингу України
02.06.2010 N 83
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
18.06.2010 N 93)
ПЛАН
з підготовки Державним комітетом
фінансового моніторингу України
проектів регуляторних актів
на 2010 рік
---------------------------------------------------------------------------
| N | Види і назви | Строк | Структурні | Цілі прийняття |
|з/п| проектів | підготовки | підрозділи, | проектів |
| | регуляторних | проектів | відповідальні | регуляторних актів |
| | актів |регуляторних|за розроблення і| |
| | | актів | супроводження | |
| | | | проектів | |
| | | | регуляторних | |
| | | | актів | |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|1. |Проект постанови | червень- |Департамент |18 травня 2010 року |
| |Кабінету Міністрів| липень |взаємодії та |Верховною Радою |
| |України "Про | 2010 року |методичного |України прийнято |
| |внесення змін до | |забезпечення |Закон України "Про |
| |деяких постанов | |системи |внесення змін до |
| |Кабінету Міністрів| |фінансового |Закону України "Про |
| |України" | |моніторингу, |запобігання та |
| | | |Департамент |протидію легалізації|
| | | |інформаційних |(відмиванню) |
| | | |технологій, |доходів, одержаних |
| | | |Юридичне |злочинним шляхом" |
| | | |управління, |( 2258-17 ). |
| | | |Департамент |Відповідно до |
| | | |аналітичної |зазначеного Закону, |
| | | |роботи |Закон України "Про |
| | | | |запобігання та |
| | | | |протидію легалізації|
| | | | |(відмиванню) |
| | | | |доходів, одержаних |
| | | | |злочинним шляхом" |
| | | | |( 249-15 ) викладено|
| | | | |у новій редакції: |
| | | | |"Про запобігання та |
| | | | |протидію легалізації|
| | | | |(відмиванню) |
| | | | |доходів, одержаних |
| | | | |злочинним шляхом, |
| | | | |або фінансуванню |
| | | | |тероризму" (далі - |
| | | | |Закон). |
| | | | |Згідно з пунктом 3 |
| | | | |Прикінцевих положень|
| | | | |прийнятого Закону |
| | | | |( 249-15 ) Кабінету |
| | | | |Міністрів України |
| | | | |доручено привести |
| | | | |свої акти у |
| | | | |відповідність до |
| | | | |Закону України "Про |
| | | | |внесення змін до |
| | | | |Закону України "Про |
| | | | |запобігання та |
| | | | |протидію легалізації|
| | | | |(відмиванню) |
| | | | |доходів, одержаних |
| | | | |злочинним шляхом" |
| | | | |( 2258-17 ). |
| | | | |Реалізація значеного|
| | | | |потребує внесення |
| | | | |змін до деяких актів|
| | | | |Уряду, а саме до |
| | | | |постанов Кабінету |
| | | | |Міністрів України: |
| | | | |- від |
| | | | |26 квітня 2003 р. |
| | | | |N 644 |
| | | | |"Про затвердження |
| | | | |Порядку реєстрації |
| | | | |фінансових операцій |
| | | | |суб'єктами |
| | | | |первинного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу"; |
| | | | |- від |
| | | | |26 квітня 2003 р. |
| | | | |N 646 |
| | | | |"Про затвердження |
| | | | |Порядку взяття |
| | | | |на облік |
| | | | |Державним комітетом |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу |
| | | | |фінансових операцій,|
| | | | |що підлягають |
| | | | |обов'язковому |
| | | | |фінансовому |
| | | | |моніторингу"; |
| | | | |- визнання такою, що|
| | | | |втратила чинність, |
| | | | |постанови Кабінету |
| | | | |Міністрів від |
| | | | |20 листопада 2003 р.|
| | | | |N 1800 "Про |
| | | | |затвердження Порядку|
| | | | |проведення |
| | | | |внутрішнього |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу |
| | | | |суб'єктами |
| | | | |господарювання, що |
| | | | |провадять |
| | | | |господарську |
| | | | |діяльність з |
| | | | |організації та |
| | | | |утримання казино, |
| | | | |інших гральних |
| | | | |закладів, і |
| | | | |ломбардами". |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|2. |Проект постанови | червень- |Юридичне |Прийняття |
| |Кабінету Міністрів| липень |управління, |нормативно-правових |
| |України "Про | 2010 року |Департамент |актів, необхідних |
| |затвердження | |аналітичної |для реалізації |
| |Порядку подання | |роботи, |Закону України "Про |
| |суб'єктами | |Департамент |внесення змін до |
| |господарювання, | |взаємодії та |Закону України "Про |
| |підприємствами, | |методичного |запобігання та |
| |установами, | |забезпечення |протидію легалізації|
| |організаціями, що | |системи |(відмиванню) |
| |не є суб'єктами | |фінансового |доходів, одержаних |
| |первинного | |моніторингу, |злочинним шляхом" |
| |фінансового | |Департамент |( 2258-17 ). |
| |моніторингу, | |інформаційних |Реалізація положень |
| |інформації на | |технологій |частини 15 статті 12|
| |запит Державного | | |Закону ( 2258-17 ), |
| |комітету | | |відповідно до якої |
| |фінансового | | |суб'єкти |
| |моніторингу | | |господарювання, |
| |України" | | |підприємства, |
| | | | |установи, |
| | | | |організації |
| | | | |незалежно від форми |
| | | | |власності, що не є |
| | | | |суб'єктами |
| | | | |первинного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу, |
| | | | |відповідно до |
| | | | |пункту 2 |
| | | | |частини першої |
| | | | |статті 20 цього |
| | | | |Закону ( 2258-17 ) |
| | | | |зобов'язані надавати|
| | | | |на запит |
| | | | |Держфінмоніторингу |
| | | | |інформацію, |
| | | | |пов'язану з |
| | | | |аналізом фінансових |
| | | | |операцій, що стали |
| | | | |об'єктом фінансового|
| | | | |моніторингу, довідки|
| | | | |та копії документів |
| | | | |(у тому числі тих, |
| | | | |що становлять |
| | | | |банківську або |
| | | | |комерційну |
| | | | |таємницю), необхідні|
| | | | |для виконання цим |
| | | | |органом покладених |
| | | | |на нього завдань у |
| | | | |сфері боротьби з |
| | | | |легалізацією |
| | | | |(відмиванням) |
| | | | |доходів, одержаних |
| | | | |злочинним шляхом, |
| | | | |або фінансуванням |
| | | | |тероризму. |
| | | | |Обсяг та порядок |
| | | | |подання такої |
| | | | |інформації (крім |
| | | | |інформації щодо |
| | | | |конкретних фізичних |
| | | | |осіб) визначаються |
| | | | |Кабінетом Міністрів |
| | | | |України. |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|3. |Проект постанови | червень- |Юридичне |Прийняття |
| |Кабінету Міністрів| липень |управління, |нормативно-правових |
| |України "Про | 2010 року |Департамент |актів, необхідних |
| |затвердження | |взаємодії та |для реалізації |
| |Порядку надання | |методичного |Закону України "Про |
| |державними | |забезпечення |внесення змін до |
| |органами на запит | |системи |Закону України "Про |
| |суб'єкта | |фінансового |запобігання та |
| |первинного | |моніторингу, |протидію легалізації|
| |фінансового | |Департамент |(відмиванню) |
| |моніторингу | |аналітичної |доходів, одержаних |
| |інформації | |роботи, |злочинним шляхом" |
| |стосовно | |Департамент |( 2258-17 ). |
| |ідентифікації | |інформаційних |Реалізація частини 7|
| |клієнта" | |технологій |статті 9 Закону |
| | | | |( 2258-17 ), |
| | | | |відповідно до якої |
| | | | |суб'єкт первинного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу має |
| | | | |право витребувати, а|
| | | | |державні органи |
| | | | |зобов'язані протягом|
| | | | |десяти робочих днів |
| | | | |надати відповідно до|
| | | | |законодавства |
| | | | |інформацію стосовно |
| | | | |ідентифікації |
| | | | |клієнта. Зазначена |
| | | | |інформація надається|
| | | | |безоплатно. Перелік |
| | | | |таких органів та |
| | | | |порядок надання |
| | | | |інформації |
| | | | |визначаються |
| | | | |Кабінетом Міністрів |
| | | | |України. |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|4. |Проект наказу | червень- |Департамент |Приведення |
| |Держфінмоніторингу| липень |взаємодії та |нормативно-правових |
| |"Про внесення змін| 2010 року |методичного |актів Державного |
| |до наказу | |забезпечення |комітету фінансового|
| |Держфінмоніторингу| |системи |моніторингу України |
| |від 12.05.2003 | |фінансового |до Закону України |
| |N 46" | |моніторингу, |"Про внесення змін |
| | | |Юридичне |до Закону України |
| | | |управління, |"Про запобігання та |
| | | |Департамент |протидію легалізації|
| | | |аналітичної |(відмиванню) |
| | | |роботи, |доходів, одержаних |
| | | |Департамент |злочинним шляхом" |
| | | |інформаційних |( 2258-17 ). |
| | | |технологій |Зокрема, необхідним |
| | | | |є внесення змін до |
| | | | |наказу |
| | | | |Держфінмоніторингу |
| | | | |від 12.05.2003 N 46 |
| | | | |"Про |
| | | | |затвердження Вимог |
| | | | |до кваліфікації |
| | | | |працівника суб'єкта |
| | | | |первинного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу, |
| | | | |відповідального за |
| | | | |проведення |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу у сфері |
| | | | |запобігання та |
| | | | |протидії |
| | | | |запровадженню в |
| | | | |легальний обіг |
| | | | |доходів, одержаних |
| | | | |злочинним шляхом, та|
| | | | |фінансуванню |
| | | | |тероризму" та |
| | | | |скасування наказу |
| | | | |Держфінмоніторингу |
| | | | |від 24.04.2003 N 40 |
| | | | |"Про |
| | | | |затвердження Вимог |
| | | | |до організації |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу |
| | | | |суб'єктами |
| | | | |первинного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу у сфері |
| | | | |запобігання та |
| | | | |протидії |
| | | | |запровадженню в |
| | | | |легальний обіг |
| | | | |доходів, одержаних |
| | | | |злочинним шляхом, та|
| | | | |фінансуванню |
| | | | |тероризму". |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|5. |Проект наказу | червень- |Департамент |Приведення |
| |Держфінмоніторингу| липень |взаємодії та |нормативно-правових |
| |"Про затвердження | 2010 року |методичного |актів Державного |
| |форм обліку та | |забезпечення |комітету фінансового|
| |подання | |системи |моніторингу України |
| |інформації, | |фінансового |до Закону України |
| |пов'язаної із | |моніторингу, |"Про внесення змін |
| |здійсненням | |Департамент |до Закону України |
| |фінансового | |інформаційних |"Про запобігання та |
| |моніторингу, та | |технологій, |протидію легалізації|
| |Інструкції щодо їх| |Департамент |(відмиванню) |
| |заповнення" | |аналітичної |доходів, одержаних |
| | | |роботи, |злочинним шляхом" |
| | | |Юридичне |( 2258-17 ). |
| | | |управління |Зокрема, необхідним |
| | | | |є внесення змін до |
| | | | |наказу |
| | | | |Держфінмоніторингу |
| | | | |від 13.05.2003 N 48 |
| | | | |"Про |
| | | | |затвердження деяких |
| | | | |форм обліку та |
| | | | |подання інформації, |
| | | | |пов'язаної із |
| | | | |здійсненням |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу, та |
| | | | |Інструкції щодо їх |
| | | | |заповнення". |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|6. |Проект наказу | червень- |Департамент |Прийняття |
| |Держфінмоніторингу| липень |інформаційних |нормативно-правових |
| |"Про затвердження | 2010 року |технологій, |актів, необхідних |
| |Порядку формування| |Департамент |для реалізації |
| |та надання | |взаємодії та |Закону України "Про |
| |облікового | |методичного |внесення змін до |
| |ідентифікатора | |забезпечення |Закону України "Про |
| |суб'єкта | |системи |запобігання та |
| |первинного | |фінансового |протидію легалізації|
| |фінансового | |моніторингу, |(відмиванню) |
| |моніторингу" | |Департамент |доходів, одержаних |
| | | |аналітичної |злочинним шляхом" |
| | | |роботи, |( 2258-17 ). |
| | | |Юридичне |Реалізація пункту 1 |
| | | |управління |частини другої |
| | | | |статті 6 Закону |
| | | | |( 2258-17 ) в |
| | | | |частині постановки |
| | | | |на облік суб'єкта |
| | | | |первинного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу |
| | | | |Держфінмоніторингом.|
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|7. |Проект наказу | червень- |Департамент |Прийняття |
| |Держфінмоніторингу| липень |інформаційних |нормативно-правових |
| |"Про затвердження | 2010 року |технологій, |актів, необхідних |
| |Порядку | |Департамент |для реалізації |
| |електронної | |взаємодії та |Закону України "Про |
| |взаємодії | |методичного |внесення змін до |
| |суб'єктів | |забезпечення |Закону України "Про |
| |первинного | |системи |запобігання та |
| |фінансового | |фінансового |протидію легалізації|
| |моніторингу та | |моніторингу, |(відмиванню) |
| |Державного | |Департамент |доходів, одержаних |
| |комітету | |аналітичної |злочинним шляхом" |
| |фінансового | |роботи, |( 2258-17 ). |
| |моніторингу | |Юридичне |Узагальнення |
| |України" | |управління |форматів електронної|
| | | | |взаємодії з |
| | | | |суб'єктами |
| | | | |первинного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу під час |
| | | | |подання інформації |
| | | | |до |
| | | | |Держфінмоніторингу, |
| | | | |а також визначення |
| | | | |реквізитного складу |
| | | | |всіх типів файлів |
| | | | |обміну. |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|8. |Проект наказу | червень- |Юридичне |Приведення |
| |Держфінмоніторингу| липень |управління, |нормативно-правових |
| |"Про затвердження | 2010 року |Департамент |актів Державного |
| |Інструкції з | |взаємодії та |комітету фінансового|
| |оформлення | |методичного |моніторингу України |
| |матеріалів про | |забезпечення |до Закону України |
| |адміністративні | |системи |"Про внесення змін |
| |правопорушення" | |фінансового |до Закону України |
| | | |моніторингу |"Про запобігання та |
| | | | |протидію легалізації|
| | | | |(відмиванню) |
| | | | |доходів, одержаних |
| | | | |злочинним шляхом" |
| | | | |( 2258-17 ). |
| | | | |Зокрема, необхідним |
| | | | |є внесення змін до |
| | | | |наказу |
| | | | |Держфінмоніторингу |
| | | | |від 30.11.2005 N 230|
| | | | |"Про |
| | | | |затвердження |
| | | | |Інструкції з |
| | | | |оформлення |
| | | | |матеріалів про |
| | | | |адміністративні |
| | | | |правопорушення". |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|9. |Проект наказу | червень- |Департамент |Приведення |
| |Держфінмоніторингу| липень |взаємодії та |нормативно-правових |
| |"Про затвердження | 2010 року |методичного |актів Державного |
| |Порядку доведення | |забезпечення |комітету фінансового|
| |до відома | |системи |моніторингу України |
| |суб'єктів | |фінансового |до Закону України |
| |первинного | |моніторингу, |"Про внесення змін |
| |фінансового | |Департамент |до Закону України |
| |моніторингу | |інформаційних |"Про запобігання та |
| |переліку | |технологій, |протидію легалізації|
| |організацій, | |Департамент |(відмиванню) |
| |юридичних або | |аналітичної |доходів, одержаних |
| |фізичних осіб, | |роботи, |злочинним шляхом" |
| |пов'язаних із | |Юридичне |( 2258-17 ). |
| |здійсненням | |управління |Зокрема, необхідним |
| |терористичної | | |є внесення змін до |
| |діяльності або | | |наказу |
| |стосовно яких | | |Держфінмоніторингу |
| |застосовано | | |від 26.04.2006 N 84 |
| |міжнародні | | |"Про |
| |санкції" | | |затвердження Порядку|
| | | | |доведення до відома |
| | | | |суб'єктів первинного|
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу переліку|
| | | | |осіб, пов'язаних із |
| | | | |здійсненням |
| | | | |терористичної |
| | | | |діяльності". |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|10.|Проект наказу | червень- |Департамент |Прийняття |
| |Держфінмоніторингу| липень |взаємодії та |нормативно-правових |
| |"Про затвердження | 2010 року |методичного |актів, необхідних |
| |Критеріїв ризику | |забезпечення |для реалізації |
| |легалізації | |системи |Закону України "Про |
| |(відмивання) | |фінансового |внесення змін до |
| |доходів, одержаних| |моніторингу, |Закону України "Про |
| |злочинним шляхом, | |Юридичне |запобігання та |
| |або фінансування | |управління, |протидію легалізації|
| |тероризму" | |Департамент |(відмиванню) |
| | | |аналітичної |доходів, одержаних |
| | | |роботи |злочинним шляхом" |
| | | | |( 2258-17 ). |
| | | | |Реалізація пункту 21|
| | | | |частини 2 статті 18 |
| | | | |Закону ( 2258-17 ), |
| | | | |відповідно до якого |
| | | | |Держфінмоніторинг |
| | | | |відповідно до |
| | | | |покладених на нього |
| | | | |завдань визначає та |
| | | | |затверджує за |
| | | | |погодженням із |
| | | | |суб'єктами |
| | | | |державного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу критерії|
| | | | |ризиків. |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|11.|Проект наказу | червень- |Департамент |Прийняття |
| |Держфінмоніторингу| липень |аналітичної |нормативно-правових |
| |"Про затвердження | 2010 року |роботи, |актів, необхідних |
| |Порядку прийняття | |Департамент |для реалізації |
| |Державним | |взаємодії та |Закону України "Про |
| |комітетом | |методичного |внесення змін до |
| |фінансового | |забезпечення |Закону України "Про |
| |моніторингу | |системи |запобігання та |
| |України рішення | |фінансового |протидію легалізації|
| |про зупинення | |моніторингу, |(відмиванню) |
| |фінансових | |Департамент |доходів, одержаних |
| |операцій" | |інформаційних |злочинним шляхом" |
| | | |технологій, |( 2258-17 ). |
| | | |Юридичне |Реалізація частин 2,|
| | | |управління |3, 5 статті 17 |
| | | | |Закону ( 2258-17 ), |
| | | | |шляхом: |
| | | | |- визначення порядку|
| | | | |прийняття Державним |
| | | | |комітетом |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу України |
| | | | |рішення про подальше|
| | | | |зупинення проведення|
| | | | |фінансової операції;|
| | | | |- визначення порядку|
| | | | |прийняття Державним |
| | | | |комітетом |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу України |
| | | | |рішення про |
| | | | |продовження строку |
| | | | |зупинення фінансової|
| | | | |операції; |
| | | | |- визначення порядку|
| | | | |зупинення видаткових|
| | | | |операцій за |
| | | | |рахунками клієнтів |
| | | | |(осіб); |
| | | | |- скасування наказу |
| | | | |Держфінмоніторингу |
| | | | |від 19.04.2006 N 74 |
| | | | |"Про |
| | | | |затвердження Порядку|
| | | | |прийняття Державним |
| | | | |комітетом |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу України |
| | | | |рішення про подальше|
| | | | |зупинення проведення|
| | | | |фінансової операції,|
| | | | |якщо її учасником |
| | | | |або |
| | | | |вигодоодержувачем за|
| | | | |нею є особа, яку |
| | | | |включено до переліку|
| | | | |осіб, пов'язаних із |
| | | | |здійсненням |
| | | | |терористичної |
| | | | |діяльності". |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|12.|Проект наказу | червень- |Департамент |Прийняття |
| |Держфінмоніторингу| липень |аналітичної |нормативно-правових |
| |"Про затвердження | 2010 року |роботи, |актів, необхідних |
| |Порядку | |Департамент |для реалізації |
| |відстеження | |взаємодії та |Закону України "Про |
| |(моніторингу) | |методичного |внесення змін до |
| |фінансових | |забезпечення |Закону України "Про |
| |операцій" | |системи |запобігання та |
| | | |фінансового |протидію легалізації|
| | | |моніторингу, |(відмиванню) |
| | | |Департамент |доходів, одержаних |
| | | |інформаційних |злочинним шляхом" |
| | | |технологій, |( 2258-17 ). |
| | | |Юридичне |Реалізація пунктів |
| | | |управління |11 та 17 частини 2 |
| | | | |статті 6 Закону |
| | | | |( 2258-17 ), |
| | | | |відповідно до яких |
| | | | |суб'єкт первинного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу |
| | | | |зобов'язаний: |
| | | | |- надавати на запит |
| | | | |Держфінмоніторингу |
| | | | |інформацію щодо |
| | | | |відстеження |
| | | | |(моніторингу) |
| | | | |фінансових операцій |
| | | | |клієнта, операції |
| | | | |якого стали об'єктом|
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу. Порядок|
| | | | |надання такої |
| | | | |інформації |
| | | | |встановлюється |
| | | | |Держфінмоніторингом |
| | | | |за погодженням з |
| | | | |відповідними |
| | | | |суб'єктами |
| | | | |державного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу; |
| | | | |- за дорученням |
| | | | |Спеціально |
| | | | |уповноваженого |
| | | | |органу, наданим з |
| | | | |метою виконання |
| | | | |запиту |
| | | | |уповноваженого |
| | | | |органу іноземної |
| | | | |держави про |
| | | | |зупинення |
| | | | |відповідної |
| | | | |фінансової операції |
| | | | |як такої, що може |
| | | | |бути пов'язана з |
| | | | |легалізацією |
| | | | |(відмиванням) |
| | | | |доходів, одержаних |
| | | | |злочинним шляхом, |
| | | | |або фінансуванням |
| | | | |тероризму, зупиняти |
| | | | |проведення або |
| | | | |забезпечити |
| | | | |моніторинг |
| | | | |фінансової операції |
| | | | |відповідної особи у |
| | | | |порядку, |
| | | | |встановленому |
| | | | |Спеціально |
| | | | |уповноваженим |
| | | | |органом за |
| | | | |погодженням з |
| | | | |відповідними |
| | | | |суб'єктами |
| | | | |державного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу. |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|13.|Проект наказу | червень- |Департамент |Прийняття |
| |Держфінмоніторингу| липень |взаємодії та |нормативно-правових |
| |"Про затвердження | 2010 року |методичного |актів, необхідних |
| |Вимог до | |забезпечення |для реалізації |
| |організації | |системи |Закону України "Про |
| |фінансового | |фінансового |внесення змін до |
| |моніторингу | |моніторингу, |Закону України "Про |
| |суб'єктами | |Департамент |запобігання та |
| |первинного | |аналітичної |протидію легалізації|
| |фінансового | |роботи, |(відмиванню) |
| |моніторингу, | |Департамент |доходів, одержаних |
| |державне | |інформаційних |злочинним шляхом" |
| |регулювання та | |технологій, |( 2258-17 ). |
| |нагляд за | |Юридичне |Відповідно до |
| |діяльністю яких | |управління |пункту 8 частини 1 |
| |здійснює Державний| | |статті 12 нового |
| |комітет | | |Закону ( 2258-17 ) |
| |фінансового | | |Держфінмоніторинг |
| |моніторингу | | |буде виконувати |
| |України" | | |функції регулювання |
| | | | |за суб'єктами |
| | | | |первинного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу, для |
| | | | |яких цим Законом не |
| | | | |визначено органи |
| | | | |державної влади, що |
| | | | |здійснюють |
| | | | |регулювання та |
| | | | |нагляд за їх |
| | | | |діяльністю. |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|14.|Проект наказу | червень- |Департамент |Прийняття |
| |Держфінмоніторингу| липень |взаємодії та |нормативно-правових |
| |"Про затвердження | 2010 року |методичного |актів, необхідних |
| |Порядку проведення| |забезпечення |для реалізації |
| |перевірок | |системи |Закону України "Про |
| |Державним | |фінансового |внесення змін до |
| |комітетом | |моніторингу, |Закону України "Про |
| |фінансового | |Юридичне |запобігання та |
| |моніторингу | |управління, |протидію легалізації|
| |України суб'єктів | |Департамент |(відмиванню) |
| |первинного | |аналітичної |доходів, одержаних |
| |фінансового | |роботи, |злочинним шляхом" |
| |моніторингу" | |Департамент |( 2258-17 ). |
| | | |інформаційних |Реалізація пункту 8 |
| | | |технологій |частини 1 |
| | | | |та пункту 1 |
| | | | |частини 2 |
| | | | |статті 14 Закону |
| | | | |( 2258-17 ). |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|15.|Проект наказу | червень- |Юридичне |Прийняття |
| |Держфінмоніторингу| липень |управління, |нормативно-правових |
| |"Про затвердження | 2010 року |Департамент |актів, необхідних |
| |Порядку розгляду | |взаємодії та |для реалізації |
| |Державним | |методичного |Закону України "Про |
| |комітетом | |забезпечення |внесення змін до |
| |фінансового | |системи |Закону України "Про |
| |моніторингу | |фінансового |запобігання та |
| |України | |моніторингу, |протидію легалізації|
| |справ про | |Департамент |(відмиванню) |
| |порушення вимог | |аналітичної |доходів, одержаних |
| |законодавства, що | |роботи |злочинним шляхом" |
| |регулює діяльність| | |( 2258-17 ). |
| |у сфері | | |Реалізація частини 3|
| |запобігання | | |статті 23 Закону |
| |та протидії | | |( 2258-17 ). |
| |легалізації | | | |
| |(відмиванню) | | | |
| |доходів, одержаних| | | |
| |злочинним шляхом, | | | |
| |та застосування | | | |
| |санкцій" | | | |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|16.|Проект наказу | червень- |Департамент |Прийняття |
| |Держфінмоніторингу| липень |взаємодії та |нормативно-правових |
| |"Про затвердження | 2010 року |методичного |актів, необхідних |
| |Положення про | |забезпечення |для реалізації |
| |навчання | |системи |Закону України "Про |
| |працівників, | |фінансового |внесення змін до |
| |відповідальних за | |моніторингу, |Закону України "Про |
| |проведення | |Юридичне |запобігання та |
| |внутрішнього | |управління, |протидію легалізації|
| |фінансового | |Департамент |(відмиванню) |
| |моніторингу | |аналітичної |доходів, одержаних |
| |суб'єктів | |роботи |злочинним шляхом" |
| |первинного | | |( 2258-17 ). |
| |фінансового | | |Реалізація пункту 16|
| |моніторингу, | | |частини 2 статті 18 |
| |державне | | |Закону ( 2258-17 ). |
| |регулювання і | | | |
| |нагляд за | | | |
| |діяльністю яких | | | |
| |здійснює Державний| | | |
| |комітет | | | |
| |фінансового | | | |
| |моніторингу | | | |
| |України" | | | |
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|17.|Проект наказу | червень- |Юридичне |Прийняття |
| |Держфінмоніторингу| липень |управління, |нормативно-правових |
| |"Про застосування | 2010 року |Відділ |актів, необхідних |
| |запобіжних заходів| |міжнародного |для реалізації |
| |щодо країн, які не| |співробітництва,|Закону України "Про |
| |виконують або | |Департамент |внесення змін до |
| |неналежним чином | |взаємодії та |Закону України "Про |
| |виконують | |методичного |запобігання та |
| |рекомендації | |забезпечення |протидію легалізації|
| |міжнародних, | |системи |(відмиванню) |
| |міжурядових | |фінансового |доходів, одержаних |
| |організацій" | |моніторингу |злочинним шляхом" |
| | | | |( 2258-17 ). |
| | | | |Реалізація частини 5|
| | | | |статті 14 Закону |
| | | | |( 2258-17 ), |
| | | | |відповідно до якої |
| | | | |суб'єкти державного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу |
| | | | |визначають і |
| | | | |розробляють |
| | | | |процедуру |
| | | | |застосування |
| | | | |відповідних |
| | | | |запобіжних заходів |
| | | | |щодо країн, які не |
| | | | |виконують або |
| | | | |неналежним чином |
| | | | |виконують |
| | | | |рекомендації |
| | | | |міжнародних, |
| | | | |міжурядових |
| | | | |організацій, |
| | | | |задіяних у сфері |
| | | | |боротьби з |
| | | | |легалізацією |
| | | | |(відмиванням) |
| | | | |доходів, одержаних |
| | | | |злочинним шляхом, |
| | | | |або фінансуванням |
| | | | |тероризму: посилена |
| | | | |увага під час |
| | | | |погодження створення|
| | | | |в таких країнах |
| | | | |філій, представництв|
| | | | |чи дочірніх |
| | | | |підприємств |
| | | | |суб'єктів первинного|
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу; |
| | | | |попередження |
| | | | |суб'єктів первинного|
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу |
| | | | |нефінансового |
| | | | |сектору про те, що |
| | | | |операції з фізичними|
| | | | |або юридичними |
| | | | |особами у |
| | | | |відповідній країні |
| | | | |можуть мати ризик |
| | | | |відмивання коштів, |
| | | | |одержаних злочинним |
| | | | |шляхом, або |
| | | | |фінансування |
| | | | |тероризму; обмеження|
| | | | |ділових відносин або|
| | | | |фінансових операцій |
| | | | |з відповідною |
| | | | |країною або особами |
| | | | |в такій країні тощо.|
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|18.|Проект наказу | червень- |Департамент |Прийняття |
| |Держфінмоніторингу| липень |аналітичної |нормативно-правових |
| |"Про затвердження | 2010 року |роботи, |актів, необхідних |
| |Порядку | |Департамент |для реалізації |
| |інформування | |взаємодії та |Закону України "Про |
| |суб'єктів | |методичного |внесення змін до |
| |первинного | |забезпечення |Закону України "Про |
| |фінансового | |системи |запобігання та |
| |моніторингу про | |фінансового |протидію легалізації|
| |порушення або | |моніторингу, |(відмиванню) |
| |закриття | |Департамент |доходів, одержаних |
| |кримінальної | |інформаційних |злочинним шляхом" |
| |справи | |технологій, |( 2258-17 ). |
| |та повідомлення | |Юридичне |Реалізація пункту 18|
| |суб'єктів | |управління |частини 2 статті 18 |
| |фінансового | | |Закону ( 2258-17 ), |
| |моніторингу про | | |відповідно до якого |
| |прийняті судами | | |Держфінмоніторинг |
| |рішення" | | |відповідно до |
| | | | |покладених на нього |
| | | | |завдань повідомляє |
| | | | |суб'єкта первинного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу після |
| | | | |надходження |
| | | | |відповідної |
| | | | |інформації від |
| | | | |правоохоронних |
| | | | |органів, |
| | | | |уповноважених |
| | | | |приймати рішення |
| | | | |відповідно до |
| | | | |кримінально- |
| | | | |процесуального |
| | | | |законодавства, про |
| | | | |факт порушення |
| | | | |кримінальної справи |
| | | | |(або про факт |
| | | | |закриття |
| | | | |кримінальної справи |
| | | | |в ході досудового |
| | | | |слідства) за |
| | | | |повідомленнями |
| | | | |такого суб'єкта, що |
| | | | |надійшло до |
| | | | |Держфінмоніторингу |
| | | | |відповідно до вимог |
| | | | |статей 15, 16 цього |
| | | | |Закону ( 2258-17 ), |
| | | | |а також надає йому |
| | | | |інформацію про |
| | | | |прийняті судами |
| | | | |рішення за такими |
| | | | |кримінальними |
| | | | |справами з |
| | | | |одночасним |
| | | | |повідомленням |
| | | | |відповідного |
| | | | |суб'єкта державного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу. Порядок|
| | | | |такого повідомлення |
| | | | |та інформування |
| | | | |суб'єкта первинного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу і |
| | | | |суб'єкта державного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу |
| | | | |встановлюється |
| | | | |Держфінмоніторингом.|
|---+------------------+------------+----------------+--------------------|
|19.|Проект наказу | червень- |Департамент |Прийняття |
| |Держфінмоніторингу| липень |аналітичної |нормативно-правових |
| |"Про затвердження | 2010 року |роботи, |актів, необхідних |
| |Порядку погодження| |Департамент |для реалізації |
| |із Держфін- | |взаємодії та |Закону України "Про |
| |моніторингом | |методичного |внесення змін до |
| |суб'єктами | |забезпечення |Закону України "Про |
| |первинного | |системи |запобігання та |
| |фінансового | |фінансового |протидію легалізації|
| |моніторингу | |моніторингу, |(відмиванню) |
| |термінів подання | |Департамент |доходів, одержаних |
| |запитуваної | |інформаційних |злочинним шляхом" |
| |інформації" | |технологій, |( 2258-17 ). |
| | | |Юридичне |Реалізація пункту 12|
| | | |управління |частини 2 статті 6 |
| | | | |Закону ( 2258-17 ), |
| | | | |відповідно до якого |
| | | | |суб'єкт первинного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу |
| | | | |зобов'язаний у разі |
| | | | |неможливості |
| | | | |забезпечити |
| | | | |дотримання строків, |
| | | | |установлених |
| | | | |пунктами 9, 10 |
| | | | |частини другої цієї |
| | | | |статті, з |
| | | | |об'єктивних причин, |
| | | | |з урахуванням |
| | | | |обсягу інформації, |
| | | | |що запитується |
| | | | |(форми її подання - |
| | | | |електронної або |
| | | | |письмової, |
| | | | |копіювання або |
| | | | |сканування, |
| | | | |одержання даних з |
| | | | |архівів тощо), |
| | | | |погодити із |
| | | | |Держфінмоніторингом |
| | | | |протягом робочого |
| | | | |дня в день одержання|
| | | | |запиту, але не |
| | | | |пізніше наступного |
| | | | |робочого дня термін |
| | | | |подання запитуваної |
| | | | |інформації. Порядок |
| | | | |погодження |
| | | | |встановлюється |
| | | | |Держфінмоніторингом |
| | | | |за погодженням з |
| | | | |відповідними |
| | | | |суб'єктами |
| | | | |державного |
| | | | |фінансового |
| | | | |моніторингу. |
---------------------------------------------------------------------------
Начальник Юридичного управління І.М.Гаєвський