ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
14.06.2005 N 316
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
9 вересня 2005 р. за N 1026/11306
(Рішення втратило чинність з 01.12.2013 р. на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1407 від 06.08.2013)
Про затвердження Положення про порядок
складання інформації щодо діяльності саморегулівних
організацій ринку цінних паперів та подання
відповідних документів до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-вр ) та пункту 39 Положення про саморегульовану організацію ринку цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.96 N 329, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 26.12.96 за N 749/1774 (зі змінами та доповненнями), та з метою контролю за діяльністю саморегулівних організацій ринку цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок складання інформації щодо діяльності саморегулівних організацій ринку цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (додається).
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Керівник апарату Комісії) М. Непрану забезпечити:
державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Комісії М. Непрана та директора департаменту моніторингу та правозастосування І. Бондарчука.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 14 червня 2005 р. N 16
Погоджено:
В.о. Голови Державного комітету України з питань
регуляторної політики та підприємництва К.О.Ващенко
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
14.06.2005 N 316
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
9 вересня 2005 р. за N 1026/11306
Положення
про порядок складання інформації щодо діяльності
саморегулівних організацій ринку цінних паперів
та подання відповідних документів до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
Це Положення розроблено відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-вр ) та пункту 39 Положення про саморегульовану організацію ринку цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 грудня 1996 року N 329, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 26 грудня 1996 року за N 749/1774 (зі змінами та доповненнями).
1. Загальні положення
1.1. Це Положення визначає документи, термін та порядок подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) інформації саморегулівними організаціями ринку цінних паперів, які отримали свідоцтво про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації, що видано Комісією у встановленому чинним законодавством порядку.
1.2. Саморегулівні організації ринку цінних паперів (далі - СРО) подають до Комісії інформацію у паперовій та електронній формах. Інформація, що міститься в електронній формі, має відповідати паперовій формі, яка встановлена цим Положенням.
1.3. Документ - матеріальна форма одержання, зберігання, використання і поширення інформації, зафіксованої на папері, магнітному диску, оптичному диску або на іншому носії.
1.4. Дата виникнення нерегулярної інформації - дата прийняття відповідного рішення про прийняття (виключення) до (з) переліку суб'єктів підприємницької діяльності, що зараховувались (виключались) в (з) члени(ів) СРО.
1.5. Нерегулярна інформація - інформація про прийняття (виключення) до (з) переліку суб'єктів підприємницької діяльності, що зараховувались (виключались) в (з) члени(ів) СРО, на дату виникнення.
1.6. Журнал прийнятої інформації - електронний журнал, частина програмно-технічного комплексу прийняття інформації, в якому фіксується інформація щодо дати початку її перевірки, присвоєння реєстраційного номера, за яким реєструється надходження інформації, дати її прийняття до інформаційного масиву даних та інформація щодо її остаточного прийняття після перевірки. Інформація у журналі захищена від несанкціонованих змін.
1.7. Прийнята інформація - інформація, надана до Комісії в електронній та паперовій формах у термін та в обсязі, що встановлені цим Положенням.
2. Регулярна інформація
2.1. СРО надають до Комісії щоквартальну інформацію.
2.2. Щоквартальна інформація складається за станом на останнє число звітного кварталу.
2.3. Щоквартальна інформація у паперовій та електронній формах подається у термін до 10 числа місяця, наступного за звітним кварталом.
2.4. Електронна форма інформації складається з електронних файлів, структура яких установлюється Комісією.
2.5. Електронна форма інформації складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі DBASE-IV.
2.6. СРО надають щоквартально такі документи:
2.6.1. Титульний аркуш (додаток 1);
2.6.2. Довідку про перелік членів саморегулівної організації (додаток 2);
2.6.3. Довідку про накладання санкцій на членів саморегулівної організації за __ квартал 200_ року (додаток 3).
2.7. Усі довідки щоквартальної інформації у паперовій формі засвідчуються підписом керівника та печаткою юридичної особи.
2.8. Щоквартальна інформація супроводжується листом СРО, в якому зазначаються найменування СРО, перелік документів у паперовій та електронній формах.
3. Нерегулярна інформація
3.1. СРО надають інформацію про всі зміни у складі учасників.
3.2. Нерегулярна інформація надається до центрального апарату Комісії протягом 3 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення про прийняття (виключення) до (з) переліку суб'єктів підприємницької діяльності, що зараховувались (виключались) в (з) члени(ів) СРО.
3.3. Нерегулярну інформацію СРО надають у формі довідки про зміни у переліку членів саморегулівної організації (додаток 4).
3.4. Нерегулярна інформація надається тільки в електронній формі.
3.5. Довідка про зміни у переліку членів саморегулівної організації надсилається на електронну адресу Комісії sro@stockmarket.gov.ua.
3.6. Нерегулярна інформація, що надається до Комісії СРО, має бути внесена до журналу прийнятої інформації один раз протягом одного дня.
3.7. Після прийняття інформації Комісія надсилає відправнику електронною поштою реєстраційний номер, за яким інформація зареєстрована у журналі прийнятої інформації.
3.8. У разі неотримання реєстраційного номера інформація вважається неприйнятою.
Начальник управління моніторингу фондового ринку О.Величко
Додаток 1
до Положення про порядок
складання інформації
щодо діяльності
саморегулівних організацій
ринку цінних паперів та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
ЗАТВЕРДЖЕНО
----------------------------------------
Інформацію підтверджую, |Посада | |
відомості, зазначені в |---------------+----------------------|
електронній формі, що |Прізвище, ім'я,| |
додається, ідентичні |по батькові | |
інформації паперової |---------------+----------------------|
форми |Підпис | |
|---------------+----------------------|
|Дата |"___"_______ 200_ року|
----------------------------------------
М.П.
Контактна особа з питань
складеної інформації
---------------------------------------
|Прізвище, ім'я,| |
|по батькові | |
|---------------+---------------------|
|Посада | |
|---------------+---------------------|
|Підрозділ | |
|---------------+---------------------|
|Телефон із | |
|зазначенням | |
|коду ММТЗ | |
|---------------+---------------------|
|E-mail | |
|---------------+---------------------|
|www-адреса | |
---------------------------------------
Інформація саморегулівної організації ринку цінних
паперів за станом на "___" __________ 200__ року
------------------------------------------------------
| Складено | "__"___________200_ року |
------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Скорочене найменування | |
|саморегулівної | |
|організації ринку цінних | |
|паперів | |
|-------------------------+--------------------------------------|
|Організаційно-правова | |
|форма | |
|-------------------------+--------------------------------------|
|Ідентифікаційний код за | |
|ЄДРПОУ | |
|-------------------------+--------------------------------------|
|Місцезнаходження | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Номер свідоцтва про реєстрацію об'єднання як| |
|саморегулівної організації | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата видачі свідоцтва про реєстрацію |"__"_____ 200_ року|
|об'єднання як саморегулівної організації | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Інформацію прийнято |
|----------------------------------------------------------------|
|Посада | |Реєстраційний | |
| | |номер | |
|---------------+---------------------+--------------------------|
|ПІБ працівника | | Примітки |
|Комісії | | |
|---------------+---------------------+--------------------------|
|Дата прийняття |"___"______ 200_ року| |
|інформації | | |
|---------------+---------------------+--------------------------|
|Підпис | | |
------------------------------------------------------------------
Додаток 2
до Положення про порядок
складання інформації
щодо діяльності
саморегулівних організацій
ринку цінних паперів та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про перелік членів саморегулівної організації
_____________________________________________
(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та
найменування саморегулівної організації)
за станом на ___ ____________ 200_ року
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Найменування| Ідентифіка- |Місцезнаход-| Вид | Номер |Дата видачі|Дата вступу| Номер | E-mail |www-адре-|
|з/п| члена |ційний код за| ження члена|професійної| свідоцтва | свідоцтва | до | телефо-| члена | са члена|
| | саморегу- |ЄДРПОУ члена | саморегу- |діяльності | щодо | щодо | саморегу- | ну та |саморегу-|саморегу-|
| | лівної | саморегу- | лівної | члена |зарахування|зарахування| лівної | факсу | лівної | лівної |
| | організації| лівної | організації| саморегу- | суб'єкта | суб'єкта |організації| члена |організа-|організа-|
| | | організації | | лівної | підприєм- | підприєм-| суб'єкта |саморе- | ції | ції |
| | | | |організації| ницької | ницької | підприєм-|гулівної| | |
| | | | | |діяльності | діяльності| ницької |органі- | | |
| | | | | | до членів | до членів | діяльності| зації | | |
| | | | | | саморегу- | саморегу-| | | | |
| | | | | | лівної | лівної | | | | |
| | | | | |організації|організації| | | | |
|---+------------+-------------+------------+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+---------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ (______________________)
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
Додаток 3
до Положення про порядок
складання інформації щодо
діяльності саморегулівних
організацій ринку цінних
паперів та подання
відповідних документів
до Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
ДОВІДКА
про накладання санкцій на членів саморегулівної
організації за _____ квартал 200__ року
-------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Найменування |Ідентифікаційний| Дата | Термін |Зміст санкції,| Інформація |
|з/п| члена | код за ЄДРПОУ | накладання | виконання | що накладена |про виконання |
| |саморегулівної| члена | санкції на |санкції членом| на члена |санкції членом|
| | організації | саморегулівної | члена |саморегулівної|саморегулівної|саморегулівної|
| | | організації |саморегулівної| організації | організації | організації |
| | | | організації |(за наявності)| | |
|---+--------------+----------------+--------------+--------------+--------------+--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
-------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _____________ (______________________)
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
Додаток 4
до Положення про порядок
складання інформації
щодо діяльності
саморегулівних організацій
ринку цінних паперів та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про зміни у переліку членів саморегулівної організації
______________________________________________________
(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування
саморегулівної організації)
на _____________________ 200__ року
(на дату виникнення)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Наймену-|Іденти-|Місцезна-| Вид | Номер | Дата | Дата | Дата | Дата | Дата |Причина | Дата |Назва |Номер |E-mail|www- |
|з/п| вання |фіка- |ходження |профе- |свідоцтва| видачі | вступу | зупи- |віднов-| виходу|виходу | накла-|та |теле- |члена |адреса|
| | члена |ційний | члена |сійної | щодо | сві- | до | нення | лення |члена з|члена з | дання |рекві-|фону |само- |члена |
| |саморе- |код за | саморе- |діяль- | зара- | доцтва | само- | член- | член- | само- |саморе- |санкції|зити | та |регу- |само- |
| |гулівної|ЄДРПОУ |гулівної |ності | хування | щодо | регу- | ства у | ства у| регу- |гулівної| на |доку- |факсу |лівної|регу- |
| |органі- |члена | органі- |члена |суб'єкта |зараху- | лівної |саморе- | само- | лівної|органі- | члена |мента,|члена |орга- |лівної|
| | зації |само- | зації |само- |підприєм-| вання | орга- |гулівній| регу- |органі-|зації | само- |який |само- |ніза- |орга- |
| | |регу- | |регу- | ницької |суб'єкта|нізації |органі- | лівній| зації | | регу- |дає |регу- |ції |ніза- |
| | |лівної | |лівної | діяль- | під- |суб'єкта| зації | орга- | | | лівної|під- |лівної| | ції |
| | |орга- | |орга- |ності до | приєм- | під- | |нізації| | | орга- |стави |орга- | | |
| | |нізації| |нізації| членів |ницької | приєм- | | | | |нізації|для |ніза- | | |
| | | | | |саморе- | діяль- |ницької | | | | | |змін у| ції | | |
| | | | | |гулівної |ності до| діяль- | | | | | |пере- | | | |
| | | | | |органі- | членів | ності | | | | | |ліку | | | |
| | | | | | зації |саморе- | | | | | | |членів| | | |
| | | | | | |гулівної| | | | | | |само- | | | |
| | | | | | |органі- | | | | | | |регу- | | | |
| | | | | | | зації | | | | | | |лівної| | | |
| | | | | | | | | | | | | |орга- | | | |
| | | | | | | | | | | | | |ніза- | | | |
| | | | | | | | | | | | | |ції | | | |
|---+--------+-------+---------+-------+---------+--------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+------+------+------+------|
| 1 | 2 | 2 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ______________ (________________________)
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.