ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
27.05.2005 N 4081
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
14 червня 2005 р. за N 654/10934
Про затвердження Положення про порядок
сертифікації осіб на право здійснення тимчасової
адміністрації фінансових установ
( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 416 від 27.03.2008
N 753 від 15.10.2009 )
На виконання вимог статті 47 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) та Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок сертифікації осіб на право здійснення тимчасової адміністрації фінансових установ (додається).
2. Юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
3. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника (Шевченко Т.М.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням розпорядження залишити за Головою Комісії.
Голова Комісії В.Суслов
Протокол засідання Комісії
від 27 травня 2005 р. N 140
Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
27.05.2005 N 4081
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
14 червня 2005 р. за N 654/10934
Положення
про порядок сертифікації осіб на право здійснення
тимчасової адміністрації фінансових установ
1. Загальні положення
1.1. Це Положення розроблене на виконання вимог статті 47 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, та Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13 листопада 2003 року N 125 (у редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 17 вересня 2004 року N 2384 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 3 грудня 2003 року за N 1115/8436.
1.2. Положення визначає єдині умови та порядок сертифікації осіб на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ.
1.3. Сертифікації підлягають:
- фізичні особи, що працюють в установі, яка здійснює професійну діяльність щодо тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ, надання аудиторських, юридичних або консультаційних послуг з питань функціонування ринків фінансових послуг;
- незалежні експерти, які виконують функції тимчасової адміністрації за договором;
- службовці Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг), які безпосередньо здійснюють або мають намір безпосередньо здійснювати тимчасову адміністрацію відповідного виду фінансової установи.
1.4. Сертифікат на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ (далі - Сертифікат) за встановленою формою згідно з додатком 1 видається Держфінпослуг строком на три роки і є чинним на всій території України.
1.5. Отримання Сертифіката не потребує внесення плати за його видачу.
1.6. Держфінпослуг веде журнал реєстрації сертифікатів, виданих особам, що здійснюють професійну діяльність щодо тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ в Україні (далі - журнал реєстрації виданих сертифікатів), за встановленою формою згідно з додатком 2.
1.7. Аркуші журналу реєстрації виданих сертифікатів повинні бути пронумеровані, прошнуровані/зшиті, завірені печаткою Держфінпослуг та зберігатися протягом 10 років після останнього запису.
1.8. Перелік осіб, яким видано Сертифікати, оприлюднюється на офіційному веб-сайті Держфінпослуг. ( Главу 1 доповнено пунктом 1.8 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 416 від 27.03.2008 )
2. Визначення понять
2.1. Кандидат - особа, яка має намір отримати сертифікат Держфінпослуг на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ і висловила своє бажання поданням відповідної заяви до Держфінпослуг.
2.2. Сертифікат - це офіційний документ, що видається відповідно до вимог цього Положення та засвідчує компетентність спеціаліста і рівень професійних знань, необхідних для здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ на території України.
2.3. Сертифікація - визначення відповідності кандидата вимогам Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) та цього Положення.
2.4. Інші поняття вживаються у цьому Порядку в значеннях відповідно до чинного законодавства України.
3. Кваліфікаційні вимоги до осіб, які претендують
на отримання Сертифіката
3.1. Особа, яка претендує отримати Сертифікат, повинна мати:
а) вищу освіту (економічну або юридичну);
б) свідоцтво про підвищення кваліфікації осіб, які мають намір отримати сертифікат Держфінпослуг на право здійснення тимчасової адміністрації фінансової установи. Навчання та складання екзамену за відповідною програмою підвищення кваліфікації осіб, які мають намір отримати сертифікат Держфінпослуг на право здійснення тимчасової адміністрації фінансової установи, здійснюються згідно з Положенням про навчання, перепідготовку, підвищення кваліфікації та складання екзаменів особами, які провадять діяльність на ринках фінансових послуг, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 25.12.2003 N 183, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28.01.2004 за N 122/8721 (із змінами); ( Підпункт "б" пункту 3.1 глави 3 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 753 від 15.10.2009 )
в) не менш як трирічний досвід роботи за фахом у фінансових установах відповідного виду, підрозділах Держфінпослуг, що здійснюють державне регулювання і нагляд за діяльністю фінансових установ відповідного виду, або у сфері надання аудиторських, юридичних чи консультаційних послуг фінансовим установам відповідного виду, що підтверджується належними документами (договір, виписка з трудової книжки тощо).
3.2. Не може претендувати на отримання Сертифіката особа, яка:
( Підпункт "а" пункту 3.2 глави 3 виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 753 від 15.10.2009 )
а) має судимість, не погашену і не зняту в установленому законом порядку, або є обвинуваченою у кримінальній справі;
б) не виконала своїх зобов'язань перед будь-якою фінансовою установою.
( Підпункт "г" пункту 3.2 глави 3 виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 753 від 15.10.2009 )
4. Порядок подання та розгляду документів
для отримання Сертифіката
4.1. Для одержання Сертифіката кандидат подає до Держфінпослуг такі документи:
а) заяву про видачу Сертифіката (додаток 3);
б) завірену в установленому порядку копію документа про вищу економічну та/або юридичну освіту;
в) завірену в установленому порядку копію свідоцтва про підвищення кваліфікації осіб, які мають намір отримати сертифікат Держфінпослуг на право здійснення тимчасової адміністрації фінансової установи; ( Підпункт "в" пункту 4.1 глави 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 753 від 15.10.2009 )
г) завірену в установленому порядку копію трудової книжки;
ґ) довідку про діяльність у складі керівних органів фінансових установ у разі, якщо особа залучалась до такої діяльності;
д) інформацію про відсутність непогашеної або не знятої судимості та інформацію про те, чи не пред'явлено йому обвинувачення у кримінальній справі; ( Підпункт "д" пункту 4.1 глави 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 416 від 27.03.2008 )
е) інформацію в довільній формі, яка повинна містити відомості, зокрема щодо:
наявності чи відсутності заборгованості перед будь-якою з фінансових установ із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ таких фінансових установ;
наявності чи відсутності трудових чи інших відносин з будь-якою з фінансових установ із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ таких фінансових установ;
володіння майновими правами будь-якої з фінансових установ із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ таких фінансових установ;
відносин за попередні п'ять років з будь-якою з фінансових установ із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ таких фінансових установ;
наявності чи відсутності будь-яких невиконаних зобов'язань щодо будь-якого банку або фінансової установи за останні п'ять років; ( Пункт 4.1 глави 4 доповнено підпунктом "е" згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 416 від 27.03.2008 )
є) завірену в установленому порядку копію паспорта;
ж) копію довідки про присвоєння ідентифікаційного номера;
з) фотокартку розміром 4 х 6 см;
и) електронну форму інформації про особу на дискеті 3,5" за встановленим форматом згідно з додатком 4 та її паперову копію;
і) опис поданих документів на отримання Сертифіката (оригінал та копія).
4.2. Усі документи мають бути у швидкозшивачі, з внутрішнім описом та пронумерованими аркушами, викладені державною мовою.
4.3. Документи подаються до Держфінпослуг особисто або надсилаються поштою.
4.4. Документи, зазначені в п. 4.1, приймаються за описом, копія якого видається/відправляється кандидату з відміткою про дату прийняття документів Держфінпослуг та підписом відповідальної особи.
4.5. За достовірність інформації, поданої для одержання Сертифіката, та за своєчасність повідомлення про зміни в інформації, що міститься у документах, поданих до Держфінпослуг, кандидат (особа, яка отримала Сертифікат) несе відповідальність відповідно до законодавства. ( Пункт 4.5 глави 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 416 від 27.03.2008 )
4.6. За результатами розгляду поданих до Держфінпослуг документів та перевірки відповідності кандидата вимогам цього Положення приймається рішення про видачу або відмову у видачі Сертифіката протягом тридцяти днів з дня надходження заяви та всіх необхідних документів.
4.7. Рішення про видачу Сертифіката приймається розпорядженням Держфінпослуг.
4.8. Повідомлення про прийняття рішення про видачу Сертифіката або про відмову у видачі Сертифіката надсилається (видається) кандидату в письмовій формі протягом трьох робочих днів із дати прийняття відповідного рішення. У рішенні про відмову у видачі Сертифіката зазначаються підстави для такої відмови.
4.9. Держфінпослуг може залишити заяву без розгляду, якщо документи, передбачені цим Положенням, надані не в повному обсязі. У цьому випадку документи, подані до Держфінпослуг, повертаються кандидату після закінчення терміну розгляду протягом п'яти робочих днів.
4.10. У разі залишення заяви без розгляду кандидат може повторно подати до Держфінпослуг документи для отримання Сертифіката.
4.11. Підставами для прийняття рішення про відмову у видачі Сертифіката є:
а) недостовірність інформації в документах, поданих кандидатом для видачі Сертифіката;
б) невідповідність кандидата вимогам Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг України" ( 2664-14 ) та цього Положення.
4.12. У разі відмови у видачі Сертифіката на підставі виявлення недостовірності інформації в поданих документах кандидат може повторно подати до Держфінпослуг документи для отримання Сертифіката не раніше ніж через один рік з моменту прийняття рішення про відмову у видачі Сертифіката.
4.13. Рішення про відмову у видачі Сертифіката може бути оскаржене кандидатом у судовому порядку.
4.14. Сертифікат не підлягає переданню для використання іншими особами.
4.15. Особа, якій видано Сертифікат, зобов'язана протягом десяти робочих днів після виникнення змін в інформації, що міститься у документах, поданих нею для отримання Сертифіката, письмово повідомити про це Держфінпослуг та надати відповідні підтвердні документи. ( Главу 4 доповнено пунктом 4.15 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 416 від 27.03.2008 )
5. Порядок видачі Сертифікатів
5.1. Сертифікат видається кандидату після внесення інформації про нього до журналу реєстрації виданих сертифікатів, що здійснюється не пізніше п'яти робочих днів з дати прийняття розпорядження Держфінпослуг.
5.2. Видача Сертифіката засвідчується підписом особи, яка його отримала, у журналі реєстрації виданих сертифікатів.
5.3. Сертифікат підписується Головою Держфінпослуг або особою, що його заміщує, та засвідчується печаткою.
6. Анулювання Сертифіката
6.1. Держфінпослуг може прийняти рішення про анулювання Сертифіката в таких випадках:
6.1.1. За письмовою заявою особи щодо анулювання Сертифіката.
6.1.2. У разі виявлення фактів, передбачених пунктом 3.2 цього Положення.
6.1.3. У разі невиконання або неналежного виконання тимчасовим адміністратором своїх повноважень відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг України" ( 2664-14 ), що завдало збитків фінансовій установі чи кредиторам.
6.1.4. У разі несвоєчасного подання інформації про виникнення змін в інформації, що міститься у документах, поданих для одержання Сертифіката. ( Пункт 6.1 глави 6 доповнено підпунктом 6.1.4 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 416 від 27.03.2008 )
6.2. Анулювання Сертифіката здійснюється шляхом відкликання Сертифіката та заборони проведення тимчасової адміністрації фінансової установи на території України на підставі розпорядження Держфінпослуг.
6.3. Про анулювання Сертифіката особі, якій він був виданий, повідомляється письмово в п'ятиденний термін після прийняття рішення Держфінпослуг з зазначенням підстав анулювання.
6.4. Запис про анулювання Сертифіката здійснюється в журналі реєстрації виданих сертифікатів протягом трьох робочих днів.
6.5. Рішення про анулювання Сертифіката може бути оскаржене особою в суді.
7. Видача дубліката Сертифіката
7.1. Підставами для видачі дубліката Сертифіката є:
а) утрата Сертифіката;
б) пошкодження Сертифіката.
7.2. У разі втрати Сертифіката до Держфінпослуг подаються:
а) заява про видачу дубліката Сертифіката (додаток 5);
б) інформація про публікацію оголошення про втрату Сертифіката.
7.3. У разі пошкодження Сертифіката до Держфінпослуг подаються:
а) заява про видачу дубліката Сертифіката;
б) пошкоджений Сертифікат.
7.4. Дублікат Сертифіката видається протягом 10 робочих днів із дня одержання заяви.
7.5. Видача дубліката Сертифіката засвідчується підписом кандидата, щодо якого прийнято рішення про видачу Сертифіката, у журналі реєстрації виданих сертифікатів.
7.6. У разі видачі дубліката Сертифіката замість утраченого або пошкодженого Держфінпослуг приймає рішення про визнання недійсним Сертифіката, що був утрачений або пошкоджений.
Член Комісії - заступник Голови Комісії Т.Мосійчук
Додаток 1
до Положення про порядок
сертифікації осіб на право
здійснення тимчасової
адміністрації
фінансових установ
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
СЕРТИФІКАТ
на право здійснення тимчасової адміністрації
відповідного виду фінансових установ
__________________________________________________________________
(назва виду фінансової установи)
__________________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи)
Відповідно до розпорядження Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг України від _________ 200_ року N _______
Реєстраційний номер сертифіката _____________________________
Термін дії сертифіката: з _______________ до ________________
Дата видачі сертифіката _____________________________________
Голова Державної комісії
з регулювання ринків __________ ____________________
фінансових послуг України (підпис)
"___" ____________ 200_ року М.П.
Додаток 2
до Положення про порядок
сертифікації осіб на право
здійснення тимчасової
адміністрації
фінансових установ
ЖУРНАЛ
реєстрації виданих сертифікатів на право
здійснення тимчасової адміністрації відповідного
виду фінансових установ
------------------------------------------------------------------------
| N |Пріз-|Підста-|Дата |У якій |Відмітка|Відмітка|Підстави |Відмітка|
|з/п|вище,|ви для |видачі|фінан- |про |про |для |про |
| |ім'я |видачі |та |совій |отриман-|анулюва-|видачі |отрима- |
| |та по|серти- |номер |установі|ня |ння (N і|дубліката|ння |
| |бать-|фіката |серти-|має |сертифі-|дата |сертифі- |дублі- |
| |кові |(N і |фіката|право |ката |розпоря-|ката (N і|ката |
| | |дата | |здійсню-|(підпис |дження |дата |(підпис |
| | |розпо- | |вати |особи, |Держфін-|розпоря- |особи, |
| | |рядже- | |тимчасо-|яка |послуг, |дження |що його |
| | |ння | |ву |отримала|яким |Держфін- |отри- |
| | |Держ- | |адмініс-|сертифі-|анульо- |послуг) |мала) |
| | |фінпо- | |трацію |кат) |вано | | |
| | |слуг) | | | |сертифі-| | |
| | | | | | |кат) | | |
|---+-----+-------+------+--------+--------+--------+---------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
------------------------------------------------------------------------
Додаток 3
до Положення про порядок
сертифікації осіб на право
здійснення тимчасової
адміністрації
фінансових установ
ЗАЯВА
про видачу сертифіката на право здійснення
тимчасової адміністрації відповідного
виду фінансових установ
__________________________________________________________________
(назва виду фінансової установи)
Кандидат ____________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи,
__________________________________________________________________
місце проживання)
просить видати сертифікат на право здійснення тимчасової
адміністрації ____________________________________________________
(назва виду фінансової установи)
До заяви додаються такі документи:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
"___" ____________ 200_ року
Підпис кандидата _________________
Додаток 4
до Положення про порядок
сертифікації осіб на право
здійснення тимчасової
адміністрації
фінансових установ
ФОРМАТ
ведення бази даних про осіб, що
отримали сертифікат на право здійснення тимчасової
адміністрації відповідного виду фінансових установ
-------------------------------------------------------------------------
|Пріз-|Дата |Місце |Місце |Місце |Освіта,|Серія, |Серія,|Іден-|У фінан-|
|вище,|наро-|прожи-|роботи|роботи|назва |номер та|номер |тифі-|сових |
|ім'я |дже- |вання |(осно-|(за |навча- |дата |паспо-|каці-|устано- |
|та по|ння | |вне), |суміс-|льного |видачі |рта, |йний |вах |
|бать-| | |теле- |ницт- |закла- |сертифі-|ким та|номер|якого |
|кові | | |фон |вом), |ду, рік|ката на |коли | |виду має|
| | | | |теле- |закін- |право |вида- | |право |
| | | | |фон |чення |здійсне-|ний | |здійсню-|
| | | | | | |ння | | |вати |
| | | | | | |тимчасо-| | |тимча- |
| | | | | | |вої | | |сову |
| | | | | | |адмініс-| | |адмініс-|
| | | | | | |трації | | |трацію |
| | | | | | |фінансо-| | | |
| | | | | | |вої | | | |
| | | | | | |установи| | | |
|-----+-----+------+------+------+-------+--------+------+-----+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
-------------------------------------------------------------------------
Додаток 5
до Положення про порядок
сертифікації осіб на право
здійснення тимчасової
адміністрації
фінансових установ
ЗАЯВА
про видачу дубліката сертифіката на право
здійснення тимчасової адміністрації відповідного
виду фінансових установ
__________________________________________________________________
(назва виду фінансової установи)
__________________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи, якій був
виданий сертифікат)
_________________________________________________________________,
(місце проживання)
_________________________________________________________________,
реєстраційний номер сертифіката _________________________________,
дата видачі сертифіката _________________________________________,
просить видати дублікат сертифіката на право здійснення тимчасової
адміністрації ____________________________________________________
(назва виду фінансової установи)
у зв'язку з ______________________________________________________
__________________________________________________________________
(зазначити причину)
До заяви додаються такі документи:
1) інформація про публікацію оголошення про втрату
сертифіката;
2) пошкоджений сертифікат (за наявності).
"___" ____________ 200_ року
Підпис кандидата ___________________