Документ втратив чиннiсть!
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
N 87 від 14.07.98
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
18 серпня 1998 р. за N 521/2961
(Рішення втратило чинність з 11.04.2014 р. на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 48 від 22.01.2014)
Про затвердження Типового депозитарного договору,
Типового договору про відкриття рахунку у цінних
паперах, Типового договору про обслуговування
емісії цінних паперів
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
N 396 від 14.09.2004
N 480 від 22.05.2009 )
Відповідно до вимог статей 1, 7 та 10 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Затвердити Типовий депозитарний договір, Типовий договір про відкриття рахунку у цінних паперах, Типовий договір про обслуговування емісії цінних паперів (далі - Типові договори), що додаються.
2. Управлінню нагляду за інфраструктурою ринку цінних паперів забезпечити державну реєстрацію цього рішення та затверджених ним Типових договорів у Міністерстві юстиції України.
3. Прес-центру Комісії (Шевкіна Л.В.) забезпечити опублікування цього рішення згідно з чинним законодавством.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Члена Комісії Головка А.Т.
Голова Комісії О.Мозговий
Затверджено
Рішення ДКЦПФР
14.07.98 N 87
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
18 серпня 1998 р. за N 521/2961
Типовий депозитарний договір
"___" ____________ 199_ р. N _________ м.____________________
______________________________________ (далі - Зберігач), що
(повне найменування юридичної особи)
здійснює діяльність на підставі Дозволу на здійснення
професійної депозитарної діяльності зберігача N ________, виданого
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку
"___" _______ 199_ р., в особі __________________________________,
(прізвище, ім'я та по батькові)
який (яка) діє на підставі _______________________________________
(Статуту, або Статуту та доручення,
________________________________________________, з одного боку, і
або Статуту та договору-доручення)
_________________________________________ (далі - Депозитарій), що
(повне найменування юридичної особи)
здійснює діяльність на підставі Дозволу на здійснення
професійної депозитарної діяльності Депозитарія цінних паперів
N _____, виданого Державною комісією з цінних паперів та фондового
ринку "___" _______ 199_ р., в особі _____________________________
_________________________________________________________________,
(прізвище, ім'я та по батькові)
який (яка) діє на підставі _______________________________________
_______________________________________________________________, -
(Статуту та доручення або Статуту та договору-доручення)
з іншого боку, уклали цей Договір про наступне:
1. Предмет договору
1.1. Зберігач доручає, а Депозитарій зобов'язується надавати
Зберігачу послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних
паперах, зберігання належних Зберігачу та його депонентам цінних
паперів, обслуговування операцій за цим рахунком, отримання
доходів з цінних паперів на викладених нижче умовах, відповідно до
Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
26 травня 1998 року N 61, регламенту Депозитарія, чинного
законодавства України та на підставі розпоряджень Зберігача.
1.2. Надання послуг Депозитарієм Зберігачу згідно з п.1.1.
розпочинається тільки після підписання Сторонами акта про технічну
та функціональну готовність Зберігача здійснювати депозитарну
діяльність відповідно до регламенту Депозитарія.
2. Обов'язки сторін
2.1. Депозитарій зобов'язаний:
а) відкрити Зберігачу рахунок у цінних паперах протягом _____
_________ (___________________________) робочих днів після подання
(літерами)
Зберігачем документів, згідно з чинним законодавством України;
б) здійснювати зберігання та облік тих цінних паперів
Зберігача та його депонентів, які знаходяться в колективному
зберіганні у Депозитарія;
в) здійснювати облік цінних паперів Зберігача на рахунку у
цінних паперах окремо від цінних паперів його депонентів;
г) здійснювати ведення рахунку у цінних паперах шляхом
виконання операцій згідно з порядком, у термін, що обумовлений
регламентом Депозитарія, якщо порядок здійснення цих операцій не
суперечить чинному законодавству України;
ґ) відображати на рахунку у цінних паперах Зберігача наслідки
операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів, які
обліковуються на рахунку Зберігача;
д) за запитом Зберігача готувати та передавати йому:
виписку та/або довідку про стан рахунку у цінних паперах
щодо цінних паперів Зберігача та цінних паперів його депонентів;
виписку та/або довідку за операціями по рахунку у цінних
паперах Зберігача за термін ______________________________________
(кількість днів (місяців,
_________________________________________________________________;
кварталів або інше)
у термін __________________________________________________ -
(кількість днів (місяців, кварталів або інше)
__________________________________________________________________
(інші виписки та/або інформаційні довідки,
_____________________________________________________;
звіти згідно з Положенням про депозитарну діяльність)
е) періодично готувати та передавати Зберігачу:
у термін __________________________________________ - виписку
(щоденно (щомісячно, щоквартально або інше)
про стан рахунку у цінних паперах щодо цінних паперів Зберігача та
цінних паперів його депонентів;
у термін __________________________________________________ -
(щоденно (щомісячно, щоквартально або інше)
довідку за операціями по його рахунку у цінних паперах за період
______________________________________________;
(кількість днів (місяців, кварталів або інше)
у термін __________________________________________________ -
(щоденно (щомісячно, щоквартально або інше)
__________________________________________________________________
(інші виписки та/або інформаційні довідки,
_________________________________________________________________;
звіти згідно з Положенням про депозитарну діяльність)
є) у випадку отримання інформації від Емітента, випуск цінних
паперів якого обслуговує Депозитарій на підставі договору про
обслуговування емісії, або від реєстроутримувача стосовно цінних
паперів, які обліковуються на рахунку у цінних паперах Зберігача
та по яких Зберігач є номінальним утримувачем, - передавати цю
інформацію Зберігачу у термін не пізніше _____ (_________________)
(літерами)
робочих днів;
ж) на підставі документів, визначених Положенням про порядок
ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженим
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
26 травня 1998 року N 60 , Положенням про
депозитарну діяльність та цим Договором, - реєструватись як
номінальний утримувач у реєстрі власників іменних цінних паперів
та виконувати зазначені функції відповідно до регламенту
Депозитарія та чинного законодавства України;
з) не здійснювати операції з цінними паперами Зберігача
та/або його Депонентів - якщо виявлено порушення вимог щодо
подання, заповнення розпоряджень та захисту інформації, яка
потрібна для здійснення цих операцій Депозитарієм, або якщо
виконання цього розпорядження буде суперечити чинному
законодавству України;
и) не виконувати жодних дій та не надавати жодної інформації
щодо цінних паперів, належних Зберігачу або його депонентам, або
щодо самого Зберігача без відповідних розпоряджень Зберігача, крім
випадків, прямо передбачених законодавством України;
і) у термін _____ (________________) робочих днів з моменту
(літерами)
отримання доходів по цінних паперах Зберігача або його депонентів
у грошових коштах - зарахувати зазначені доходи на рахунок
____________ Зберігача. Ці доходи не є доходами Депозитарія;
ї) надати Зберігачу тарифи та регламент Депозитарія, що є
чинними на час підписання цього Договору, та в подальшому надавати
йому зміни і доповнення до регламенту і тарифів Депозитарія в
термін не пізніш як за _____ (__________________) робочих днів до
(літерами)
початку застосування цих змін.
2.2. Депозитарій має право:
а) надавати інформаційні та консультаційні послуги щодо
кон'юнктури ринку, умов обігу цінних паперів, іншу інформацію, що
необхідна Зберігачу для реалізації своїх прав та обов'язків;
б) надавати інші послуги, пов'язані з переміщенням цінних
паперів, якщо ці послуги відповідно до чинного законодавства
України можуть надаватися Депозитарієм Зберігачу;
в) у випадку початку Зберігачем процедури припинення ним
провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача
цінних паперів відповідно до вимог Положення про припинення
провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача
цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 22.05.2009 N 480, виконувати тільки
ті розпорядження Зберігача щодо цінних паперів, що належать йому
та його депонентам, виконання яких не заборонено цим Положенням.
( Пункт 2.2 розділу 2 доповнено підпунктом "в" згідно з Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 396
від 14.09.2004; в редакції Рішення Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку N 480 від
22.05.2009 )
2.3. Зберігач зобов'язаний:
а) дотримуватись регламенту Депозитарія щодо взаємовідносин
Зберігача та Депозитарія;
б) оплачувати послуги Депозитарія згідно з розцінками,
умовами та строками, передбаченими цим Договором та тарифами
Депозитарія;
в) подавати до Депозитарія інформацію та/або документи, що
передбачені законодавством як обов'язкові для подання або
необхідні йому для виконання дій, передбачених умовами цього
Договору;
г) на запит Депозитарія - відповідно до чинного законодавства
надавати обліковий реєстр власників цінних паперів щодо іменних
цінних паперів та цінних паперів у бездокументарній формі, які
обліковані на рахунку у цінних паперах Зберігача у Депозитарії, у
термін не більш як ________ (________________) з моменту отримання
(літерами)
запиту;
ґ) у термін не більш як ____ (_____________) робочих днів з
(літерами)
моменту внесення відповідних змін до своїх реквізитів або
документів, що потрібні для відкриття та ведення рахунку у цінних
паперах, подавати інформацію про ці зміни до Депозитарію;
д) протягом 3 робочих днів з дати початку Зберігачем
процедури припинення ним провадження професійної діяльності на
фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної
діяльності зберігача цінних паперів відповідно до вимог Положення
про припинення провадження професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності
зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку від 22.05.2009 N 480,
повідомити Депозитарій із зазначенням підстави цього припинення.
( Пункт 2.3 розділу 2 доповнено підпунктом "д" згідно з Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 396
від 14.09.2004; в редакції Рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 480 від 22.05.2009 )
2.4. Зберігач має право:
а) призначити керуючого або керуючих рахунком у цінних
паперах;
б) надавати Депозитарію повноваження щодо власних іменних
цінних паперів Зберігача або цінних паперів його депонентів щодо
занесення Депозитарія як номінального утримувача до реєстру
власників іменних цінних паперів;
в) у випадку початку Зберігачем процедури припинення ним
провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача
цінних паперів відповідно до вимог Положення про припинення
провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача
цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 22.05.2009 N 480, надавати тільки
ті розпорядження щодо цінних паперів, що належать йому та його
депонентам, виконання яких не заборонено цим Положенням. ( Пункт
2.4 розділу 2 доповнено підпунктом "в" згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 396 від
14.09.2004; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 480 від 22.05.2009 )
3. Вартість робіт та послуг і розрахунки
3.1. Зберігач оплачує послуги Депозитарія згідно з цим
Договором відповідно до затверджених тарифів Депозитарія, які є
невід'ємною частиною цього Договору. Тарифи Депозитарія не повинні
перевищувати максимального розміру, що встановлюється Державною
комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з
Антимонопольним комітетом України.
3.2. Плата вноситься Зберігачем _____________________________
(щоквартально (щомісячно, щорічно)
до ____ (____________) числа ____________________________________.
(літерами) (місяця (кварталу, року або інше)
4. Взаємні обов'язки сторін
4.1. Кожна Сторона зобов'язується виконувати свої обов'язки
належним чином та сприяти іншій Стороні у їх виконанні.
4.2. Обмін інформацією між Сторонами здійснюється шляхом
___________________________.
4.3. Сторони підтверджують достовірність підписів на
розпорядженнях Зберігача способом _______________________________.
5. Виконання умов договору
5.1. Вид, кількість, форма випуску цінних паперів та інші
умови ведення рахунку у цінних паперах Зберігача визначаються
розпорядженнями Зберігача, договорами-дорученнями або додатками до
цього Договору.
5.2. Одностороння відмова Сторони від виконання Договору або
одностороння зміна його умов є неприпустимою.
5.3. Зміни умов Договору або внесення доповнень до нього
можливі лише за письмовою згодою Сторін.
6. Відповідальність сторін
6.1. В разі невиконання чи неналежного виконання однією зі
Сторін своїх зобов'язань, передбачених Положенням про депозитарну
діяльність, цим Договором або чинним законодавством України, винна
Сторона несе майнову відповідальність за завдані збитки.
6.2. Сторона, яка порушила зобов'язання, взяті на себе за цим
Договором, повинна усунути ці порушення в найкоротший строк.
6.3. Сторони несуть відповідальність: _______________________
_________________________________________________________________.
(перелік дій, за які несуть відповідальність Сторони)
6.4. Сторона, яка порушила Договір (крім випадків порушення
п.2.1 "б") під час виконання своїх зобов'язань, несе
відповідальність, якщо не доведе, що належне виконання
зобов'язання виявилося неможливим внаслідок впливу непереборної
сили, тобто надзвичайних і невідворотних за даних умов подій:
стихійного лиха, аварії, пожежі, масових порушень правопорядку,
страйків, військових дій, протиправних дій третіх осіб (крім дій
працівників Сторони) чи інших обставин, що виникли після
підписання Договору та не залежать від волевиявлення Сторін. Не є
непереборною силою недодержання своїх обов'язків іншими
контрагентами однієї зі Сторін чи відсутність у Сторони достатніх
коштів.
6.5. У разі невиконання умов цього Договору винна Сторона
відшкодовує іншій Стороні неустойку у розмірі ____________________
(вказати умови
__________________________________________________________________
Договору та порядок розрахунків за невиконання цих умов, розмір
_________________________________________________________________.
штрафу, порядок нарахування пені)
6.6. Прострочення платежу більш як на _____ (_______________)
(літерами)
днів вважається відмовою від виконання умов Договору, у зв'язку з
чим винна Сторона, крім пені, повинна сплатити іншій Стороні також
і штраф у розмірі ____ (_____________________).
(літерами)
6.7. Виплата пені або штрафу не звільняє Сторони від
виконання обов'язків згідно з Договором.
7. Термін дії договору.
Умови розірвання договору та закриття рахунків
7.1. Цей Договір укладений на невизначений строк і набуває
чинності з моменту його підписання.
7.2. Договір може бути розірваний тільки за умови відсутності
цінних паперів на рахунку у цінних паперах Зберігача з наступним
закриттям рахунку у цінних паперах Зберігача у випадку:
а) нездатності іншої сторони виконувати зобов'язання за цим
Договором, якщо така нездатність не була виправлена протягом _____
(___________________) днів з моменту письмового повідомлення іншої
(літерами)
Сторони про порушення;
б) визнання іншої Сторони банкрутом та призначення органу,
уповноваженого проводити розрахунки з кредиторами та дебіторами
товариства;
в) реорганізації іншої Сторони шляхом злиття, приєднання,
поділу, виділення чи перетворення;
г) інших випадків, які затверджуються Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку.
8. Порядок вирішення спорів. Арбітраж
8.1. Усі спори, якщо такі виникатимуть в процесі виконання
умов цього Договору, вирішуються шляхом переговорів або у порядку,
встановленому чинним законодавством України.
9. Заключні положення
9.1. Цей Договір укладено в двох примірниках, кожен з яких
має однакову юридичну силу, по одному - Зберігачеві та
Депозитарію.
Місцезнаходження та банківські реквізити
Депозитарій: Зберігач:
Повна назва ___________________ Повна назва ___________________
Код за ЄДРПОУ _________________ Код за ЄДРПОУ _________________
Місцезнаходження ______________ Місцезнаходження ______________
Банківські реквізити: _________ Банківські реквізити: _________
Телефон _______________________ Телефон _______________________
____________________ ____________________
(підпис) (підпис)
Печатка Печатка