ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

НАКАЗ
16.01.2007 N 6

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 січня 2007 р. за N 75/13342

(Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державного
комітету фінансового моніторингу
N 125 від 30.07.2010)

Про внесення змін та доповнень до наказу Державного
департаменту фінансового моніторингу
від 24.04.2003 N 40

З метою забезпечення координації діяльності суб'єктів первинного фінансового моніторингу щодо організації фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, керуючись вимогами статей 5, 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), наказую:

1. Унести до Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 24.04.2003 N 40 (далі - Вимоги), зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658, такі зміни та доповнення:

1.1. У пункті 3:

підпункт 3.3 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Правила повинні передбачати інформування суб'єктом державного органу, який відповідно до законодавства виконує функції регулювання та нагляду за ним, у разі неможливості виконання його філіями та іншими відокремленими підрозділами, які знаходяться за кордоном, заходів з протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму із зазначенням причин неможливості їх невиконання";

підпункт 3.5 доповнити новим абзацом такого змісту:

"опис заходів, спрямованих на запобігання можливого використання новітніх технологій у схемах легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування тероризму";

підпункт 3.6 після слів "відокремленими підрозділами" доповнити словами "та план проведення перевірок виконання зазначених заходів".

1.2. У пункті 4:

підпункт 4.2 викласти в такій редакції:

"4.2. Суб'єкт розробляє критерії оцінки ризику проведення клієнтом фінансових операцій з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом (далі - критерії). З цією метою за основу можуть бути взяті критерії оцінки такого ризику, наведені в додатку 1 до цих Вимог".

1.3. У пункті 5:

підпункт 5.4 викласти в такій редакції:

"5.4. Ідентифікація осіб здійснюється на підставі наданих оригіналів або копій документів, що засвідчені нотаріально чи підприємством (установою, організацією), яке їх видало";

в абзаці першому підпункту 5.8 слова "працівник суб'єкта (відокремленого підрозділу), що забезпечує здійснення фінансової операції або є відповідальним за проведення фінансового моніторингу" замінити словами "суб'єкт (відокремлений підрозділ)".

1.4. У пункті 9:

підпункт 9.2 після слів "беруть участь" доповнити словами "у здійсненні або";

у підпункті 9.3 слово "Усі" виключити.

1.5. Доповнити Вимоги додатком такого змісту:

"Додаток
до Вимог

Орієнтовний перелік
критеріїв оцінки ризику проведення клієнтом
операцій з легалізації (відмивання) доходів,
одержаних злочинним шляхом (у разі потреби
доповнюються суб'єктом самостійно)

1) Наявність контрагентів - резидентів країн (територій), про які з достовірних джерел відомо, що вони:

не дотримуються загальноприйнятих стандартів у боротьбі з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом;

не передбачають розкриття або надання інформації щодо фінансових операцій;

не виконують рекомендацій Групи розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF);

є країнами (територіями), у яких відбуваються військові дії;

є офшорними зонами;

є країнами (територіями), які не беруть участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

2) У фінансовій операції бере участь особа, яка:

є такою, що обіймає (обіймала) посаду, відповідно до якої має (мала) широкі владні повноваження;

не є фінансовою установою але займається грошовими переказами, операціями з оплати чеків готівкою тощо;

здійснює зовнішньоекономічні операції;

одержує фінансову допомогу від нерезидентів чи надає фінансову допомогу нерезидентам;

є неприбутковою організацією;

ініціює проведення фінансової операції без безпосереднього контакту з суб'єктом".

2. Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу (Подкоритов А.С.) спільно з Юридичним управлінням (Матвійчук С.Р.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Кірсанова В.М.

Голова С.Г.Гуржій