НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент з питань запобігання використанню
банківської системи для легалізації кримінальних
доходів та фінансування тероризму
ЛИСТ
05.10.2005 N 48-012/749-9862
(Лист втратив свою актуальність на підтставі Листа
Національного банку України
N 18-0007/30392 від 01.06.2018 р.)
Банкам України
Щодо здійснення ідентифікації клієнтів - юридичних осіб
Відповідно до положень частини шостої статті 64 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) (далі - Закон) під час здійснення ідентифікації клієнтів - юридичних осіб, а саме для ідентифікації і вжиття заходів, достатніх, на думку банку, для підтвердження особи клієнта - юридичної особи та для забезпечення спроможності банку виконувати правила внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення, у тому числі щодо виявлення фінансових операцій, що мають сумнівний характер, банк має право витребувати передбачену законодавством інформацію, яка стосується ідентифікації цієї особи та її керівників, зокрема, у органів державної влади, які здійснюють нагляд та/або контроль за діяльністю цієї юридичної особи. Вказані органи державної влади, банки, інші юридичні особи зобов'язані протягом десяти робочих днів з дня отримання запиту безоплатно надати банку таку інформації (за формою, наведеною у додатку).
З метою узагальнення практики застосування банками вищезазначеної норми Закону ( 2121-14 ) просимо до 14.10.2005 надіслати Департаменту з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму інформацію (на адресу: 480umon@u0h2) станом на 01.10.2005 щодо(1):
- кількості звернень банками до органів державної влади з зазначених питань;
- кількості випадків надання банкам відповідної інформації державними органами влади;
- кількості випадків відмов державних органів влади в наданні банкам такої інформації.
(1) Вказана інформація має надаватись з зазначенням найменування державних органів влади.
Заступник Голови В.Л.Кротюк
Додаток
ІНФОРМАЦІЯ
__________________________
назва банку
про результати звернень до органів державної влади
-------------------------------------------------------------------------
| N |Назва органу |Кількість|Короткий| Кількість відповідей органів |
|з/п| державної | запитів | зміст | державної влади |
| | влади* | банків |запитів |----------------------------------|
| | | | банку |Всього| в тому числі |
| | | | | |---------------------------|
| | | | | |кількість|випадки відмови в|
| | | | | |випадків |надані інформації|
| | | | | | надання |-----------------|
| | | | | | банкам |кіль-| короткий |
| | | | | |відповід-|кість| зміст |
| | | | | | ної ін- | | відповіді |
| | | | | | формації| | |
|-----------------------------------------------------------------------|
| за період з 12.06.2003 по 31.12.2003 |
|-----------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | | |
|---+--------+----+---------+--+--+--+------+---------+-----+-----------|
| | | | | | | | | | | |
|-----------------------------------------------------------------------|
| за 2004 рік |
|-----------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | | |
|---+--------+----+---------+--+--+--+------+---------+-----+-----------|
| | | | | | | | | | | |
|-----------------------------------------------------------------------|
| за період з 01.01.2005 по 01.10.2005 |
|-----------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | | |
|---+--------+----+---------+--+--+--+------+---------+-----+-----------|
| | | | | | | | | | | |
|---+--------+----+---------+--+--+--+------+---------+-----+-----------|
| |УСЬОГО | | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
* Органи державної влади: Міністерство статистики України, Міністерство внутрішніх справ України, Державна податкова адміністрація, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України тощо.