НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент методології банківського
регулювання та нагляду

ЛИСТ
28.07.2005 N 40-108/1374-7508

(Лист втратив актуальність на підставі
Листа Національного банку України
N 22-0006/15566 від 20.03.2018 р.)

Департамент реєстрації
та ліцензування банків,
Департамент перевезення
цінностей та організації
інкасації,
Територіальні управління
Національного банку України,
банки України,
Асоціація українських
банків,
Асоціація "Київський
Банківський Союз"

Про порядок застосування окремих
спеціальних вимог для отримання банком
письмового дозволу на перевезення валютних
цінностей та інкасацію коштів

У зв'язку із запитами, що надходять від структурних підрозділів Національного банку України та банків щодо надання роз'яснень з окремих процедур застосування затверджених постановою Правління Національного банку України від 16.05.2005 N 167 змін до пункту 5.15 Положення про порядок видачі банкам банківських ліцензій, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 N 275 (далі - Положення N 275), повідомляємо таке.

1. Про погодження положення про підрозділ перевезення валютних цінностей та інкасації коштів банку (підпункт "б" пункту 5.15 Положення N 275.

Відповідно до пункту 1.7 розділу I Інструкції з організації перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 03.12.2003 N 520 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 15.12.2004 N 644 /далі - Інструкція/ підрозділ перевезення валютних цінностей та інкасації коштів установи банку - це структурна одиниця банку (департамент, управління, відділ, сектор, дільниця), що не має статусу юридичної особи і виконує функції, визначені банком відповідно до отриманого письмового дозволу, узгодженого з територіальним управлінням за місцем знаходження підрозділу.

Однією з вимог для отримання банком письмового дозволу на перевезення валютних цінностей, згідно з підпунктом "б" пункту 5.15 Положення N 275, є наявність положення про підрозділ перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, розробленого відповідно до законодавства України та погодженого з Національним банком.

Відповідно до підпункту 3.4.1 пункту 3.4 розділу 3 Положення про філії (територіальні управління) Національного банку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 22.12.2000 N 495 (із змінами), розгляд документів, що подані банком для отримання письмового дозволу на перевезення валютних цінностей щодо їх відповідності законодавству України належить до функцій територіального управління Національного банку України (далі - територіальне управління).

Розроблене відповідно до законодавства України положення про підрозділ перевезення валютних цінностей та інкасації коштів установи банку має погоджуватися територіальним управлінням за місцем знаходженням банку. Таке погодження має здійснюватися до подання банком відповідного пакета документів для отримання письмового дозволу на перевезення валютних цінностей та інкасацію коштів. На предмет погодження це положення розглядається підрозділом перевезення валютних цінностей та інкасації коштів територіального управління. Погодження положення засвідчується підписом начальника та печаткою територіального управління. Копія погодженого положення залишається в територіальному управлінні.

2. Про вимоги до освіти керівника підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів банку (підпункт "г" пункту 5.15 Положення N 275.

Щодо керівника підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів банку діють спеціальні вимоги до освіти, а саме: наявність вищої економічної, або юридичної, або технічної освіти, або освіти в галузі управління.

3. Про підготовку особового складу підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів (підпункт "ґ" пункту 5.15 Положення N 275.

Спеціальна підготовка працівників підрозділів перевезення валютних цінностей та інкасації коштів проводиться за відповідними програмами Регіональних центрів підвищення кваліфікації та перепідготовки працівників банків України (РЦПК) та Національного центру підготовки банківських працівників України. Проходження спеціальної підготовки підтверджується наявністю посвідчення (сертифіката).

4. Про заліки щодо знання працівниками підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів банку вимог нормативно-правових актів, які регламентують роботу з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів (підпункт "д" пункту 5.15 Положення N 275.

Враховуючи вимоги пункту 1.5 розділу II Інструкції, документом, який підтверджує прийняття заліків щодо знання працівниками підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів банку вимог нормативно-правових актів, що регламентують роботу з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, є протокол засідання уповноваженої комісії банку про прийняття такого заліку.

Заступник Голови В.Л.Кротюк