ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
30.06.2005 N 351
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 липня 2005 р. за N 793/11073
( Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 480 від 22.05.2009 )
Про затвердження Порядку приймання
уповноваженим на зберігання документів
та копій архівів баз даних від зберігача
цінних паперів та Порядку взаємодії
уповноваженого на зберігання
та депозитарію цінних паперів
Відповідно до Законів України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності" ( 1160-15 ), "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" ( 2343-12 ) і "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ), на виконання пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2004 N 396 "Щодо врегулювання питань, які виникають у зв'язку з припиненням професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.10.2004 за N 1295/9894, та з метою врегулювання питань, які виникають у разі припинення професійної діяльності на ринку цінних паперів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Затвердити Порядок приймання уповноваженим на зберігання документів та копій архівів баз даних від зберігача цінних паперів (додається).
2. Затвердити Порядок взаємодії уповноваженого на зберігання та депозитарію цінних паперів (додається).
3. Керівнику апарата Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:
державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;
публікацію цього рішення відповідно до чинного законодавства;
4. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії В.Петренка.
Голова Комісії А.Балюк
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
30.06.2005 N 351
Порядок
приймання уповноваженим на зберігання
документів та копій архівів баз даних
від зберігача цінних паперів
Цей Порядок розроблено відповідно до Порядку дій зберігача цінних паперів у разі припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2004 N 396 і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.10.2004 за N 1295/9894.
Цей Порядок регламентує дії уповноваженого на зберігання та зберігача цінних паперів, який припиняє свою професійну діяльність на ринку цінних паперів - депозитарну діяльність зберігача цінних паперів (далі - Зберігач), у процесі приймання уповноваженим на зберігання документів та копій архівів баз даних від цього Зберігача.
1. Умови приймання документів та копій
архівів баз даних від Зберігача
1.1. Для виконання функцій уповноваженого на зберігання керівник юридичної особи, яка виступає як уповноважений на зберігання відповідно до законодавства, призначає структурний підрозділ, відповідальний за виконання функцій уповноваженого на зберігання, та забезпечує дотримання встановлених законодавством вимог до режиму зберігання документів та копій архівів баз даних.
1.2. Уповноважений на зберігання приймає від Зберігачів:
1.2.1 копії архівів баз даних (на електронних носіях) за станом на дату:
відкриття ліквідаційної процедури в разі визнання Зберігача банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;
припинення діяльності в разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (далі - ліцензії Зберігача) у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів, або неможливості Зберігача забезпечити виконання ліцензійних умов, установлених для професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, крім випадку відкриття ліквідаційної процедури;
1.2.2 усі документи, які залишаються у Зберігача після припинення ним професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (після закриття депонентами рахунків у цінних паперах):
у разі ліквідації зберігача як юридичної особи або припинення здійснення цією юридичною особою всіх видів професійної діяльності на ринку цінних паперів;
після закінчення п'ятирічного строку зберігання цих документів юридичною особою, яка припинила діяльність зберігача цінних паперів, але не ліквідована як юридична особа і здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів - діяльність по випуску та обігу цінних паперів;
1.2.3 документи, на підставі яких уповноважений на зберігання здійснює операції, пов'язані з переказом (зарахуванням) цінних паперів, що належать депонентам Зберігача, які не закрили свої рахунки в цінних паперах у Зберігача, з рахунку в цінних паперах цього Зберігача на рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання в депозитарії цінних паперів.
Зберігач повинен передавати документи та копії архівів баз даних у строки, установлені законодавством України.
1.3. Приймання уповноваженим на зберігання документів та/або копій архівів баз даних, наведених у пункті 1.2 цього Порядку, здійснюється на підставі заяви Зберігача (додаток 1) та завіреної відповідно до законодавства копії документа, що є підставою для припинення ним професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів і передавання документів та/або копій архівів баз даних уповноваженому на зберігання, а саме:
рішення відповідного органу управління Зберігача про припинення здійснення всіх видів професійної діяльності на ринку цінних або професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, або ліквідації як юридичної особи;
постанови господарського суду про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;
рішення органу ліцензування про анулювання ліцензії Зберігача.
Заява та копії наведених у цьому пункті документів подаються до уповноваженого на зберігання вповноваженою особою Зберігача особисто або надсилаються рекомендованим листом.
1.4. Уповноважений на зберігання протягом одного робочого дня з моменту отримання заяви та копій документів, зазначених у пункті 1.3 цього Порядку, повідомляє Зберігача (особисто або рекомендованим листом) про дату та час початку приймання документів та/або копій архівів баз даних, тип носіїв інформації та рекомендований формат інформації в електронному вигляді.
2. Вимоги до оформлення документів
та копій архівів баз даних,
що передаються до уповноваженого
на зберігання від Зберігачів
2.1. Вимоги до копій архівів баз даних Зберігачів, що приймаються уповноваженим на зберігання відповідно до підпункту 1.2.1 пункту 1.2 цього Порядку
2.1.1. Копії архівів баз даних повинні бути надані на типах носіїв інформації та у форматах електронної інформації, узгоджених з уповноваженим на зберігання.
2.1.2. На кожному носії електронної інформації разом із самою інформацією повинен міститися оформлений окремим файлом у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання, перелік всіх файлів на даному носії із зазначенням типу файлу, описом та призначенням інформації у файлі. Разом з носіями інформації повинні бути надані інструкції з користування копіями архівів баз даних на цих носіях.
Інструкції, переліки файлів, а також короткий зміст інформації, що міститься в архівних файлах, повинні надаватися також і в паперовій формі, засвідченій Зберігачем.
2.2. Вимоги до оформлення документів, що приймаються відповідно до підпункту 1.2.2 пункту 1.2 цього Порядку
2.2.1. Документи, на підставі яких були відкриті рахунки в цінних паперах депонентам та вносились зміни до анкет рахунків у цінних паперах депонентів (включаючи документи, що підтверджують повноваження осіб, що мали повноваження діяти від імені депонентів), а також копії документів, що надавались Зберігачем депонентам за результатами виконання депозитарних операцій, повинні бути розміщені в окремих папках щодо кожного депонента. Документи разом з описом (переліком) документів у кожній папці повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші мають бути зазначені назва "Депонент" та повне найменування депонента (юридичної особи) або прізвище, ім'я та по батькові депонента (фізичної особи), номер і дата укладення договору про відкриття рахунку в цінних паперах та дата закриття рахунку. До кожної папки має бути доданий на електронному носії у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання, опис (перелік) документів у папці.
2.2.2. Усі первинні документи, що надходили від депонентів Зберігача або органів державної влади, на підставі яких здійснювались депозитарні операції, документи, які оформлювались у процесі виконання депозитарних операцій, та документи (копії документів), що оформлювались та/або надавались за результатами виконання депозитарних операцій, повинні бути розміщені в папках "Документи операційних днів". Документи разом з описом (переліком) документів у кожній папці повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або вповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. Документи повинні бути розміщені в хронологічному порядку, на титульному аркуші має бути зазначений період, за який складено документи. До кожної папки має бути доданий на електронному носії у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання, опис (перелік) документів у папці.
2.2.3. Якщо первинні документи були вилучені за постановами органів дізнання, слідства, прокуратури, за судовими рішеннями, актами інших державних органів у випадках, передбачених чинним законодавством, то додатково надаються засвідчені Зберігачем копії:
протоколу (акта) вилучення документів;
опису вилучених документів.
2.2.4. Усі облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами як обов'язкові при здійсненні професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або вповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші повинні бути зазначені назва облікового регістру (журналу) та період, за який складено цей обліковий регістр (журнал).
2.3. Вимоги до оформлення документів, що приймаються відповідно до підпункту 1.2.3 пункту 1.2 цього Порядку.
2.3.1. Переліки власників цінних паперів, випущених у документарній формі на пред'явника та знерухомлених, що не закрили рахунки в цінних паперах у Зберігача, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників та належних їм цінних паперів, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. До паперової форми переліків мають бути додані копії цих переліків в електронній формі у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання.
2.3.2. Переліки власників цінних паперів, випущених у бездокументарній формі, що не закрили рахунки в цінних паперах у Зберігача, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників та належних їм цінних паперів, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або вповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. До паперової форми переліків мають бути додані копії цих переліків в електронній формі у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання.
2.3.3. Копії договорів про відкриття рахунку в цінних паперах з власниками цінних паперів, зазначеними в переліках, наведених у підпунктах 2.3.1 і 2.3.2 пункту 2.3, копії документів, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у Зберігача, первинні документи, на підставі яких ці власники набули прав власності на цінні папери (за наявності), копії документів, які підтверджують обтяження цінних паперів зобов'язаннями (за наявністю), а також довідки про стан рахунків у цінних паперах цих власників, до яких має бути внесена інформація щодо всіх цінних паперів цього власника, що передаються на зберігання та облік на рахунку в цінних паперах уповноваженого на зберігання у депозитарії, повинні бути розміщені в окремих папках за кожним депонентом. Документи разом з описом (переліком) документів в кожній папці повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або вповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші має бути зазначена назва "Депонент, цінні папери якого обліковуються на рахунку в цінних паперів уповноваженого на зберігання" та повне найменування депонента (юридичної особи) або прізвище, ім'я та по батькові депонента (фізичної особи), номер і дата укладення договору про відкриття рахунку в цінних паперах. До кожної папки має бути доданий на електронному носії у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання, опис (перелік) документів у папці.
2.3.4. Якщо первинні документи були вилучені за постановами органів дізнання, слідства, прокуратури, судовими рішеннями, актами інших державних органів у випадках, передбачених чинним законодавством, то додатково надаються завірені Зберігачем копії:
протоколу (акта) вилучення документів;
опису вилучених документів.
3. Порядок приймання документів та копій
архівів баз даних від Зберігачів
3.1. Приймання уповноваженим на зберігання документів та копій архівів баз даних від Зберігачів у кожному з перелічених у пункті 1.2 цього Порядку випадків здійснюється за умови пред'явлення уповноваженим представником Зберігача паспорта або документа, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства та надання таких документів:
довіреності на здійснення відповідних дій щодо передання уповноваженому на зберігання документів або копій архівів баз даних відповідно до одного з підпунктів пункту 1.2 цього Порядку, виданої уповноваженому представнику Зберігача, та підписаної керівником Зберігача (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та засвідченої печаткою юридичної особи;
двох примірників акта приймання-передавання документів або копій архівів баз даних (додаток 2) щодо документів або копій архівів баз даних, наведених відповідно в одному з підпунктів пункту 1.2 цього Порядку, засвідчених підписом керівника Зберігача або вповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи;
опису (переліку) документів або копій архівів баз даних, що передаються уповноваженому на зберігання, який повинен бути пронумерований, прошитий та завірений підписом керівника Зберігача або вповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи.
3.2. Приймання документів або копій архівів баз даних здійснюється працівником структурного підрозділу уповноваженого на зберігання, відповідального за виконання функцій уповноваженого на зберігання (далі - працівник уповноваженого на зберігання), у присутності вповноваженого представника Зберігача в приміщенні уповноваженого на зберігання.
3.3. При прийманні копій архівів баз даних відповідно до підпункту 1.2.1 пункту 1.2 цього Порядку виконуються такі дії:
- працівник уповноваженого на зберігання перевіряє відсутність комп'ютерних вірусів на наданих носіях електронної інформації та відповідність форматів інформації на цих носіях форматам, узгодженим з уповноваженим на зберігання;
- працівник уповноваженого на зберігання перевіряє наявність копій архівів баз даних на відповідних носіях інформації відповідно до наданого опису (переліку);
- працівник уповноваженого на зберігання перевіряє відповідність копій архівів баз даних вимогам пункту 2.1 цього Порядку;
- уповноважений представник Зберігача демонструє працездатність копій архівів баз даних, що приймаються на зберігання, та надає всі необхідні з цього питання пояснення.
3.4. При прийманні документів відповідно до підпунктів 1.2.2 або 1.2.3 пункту 1.2 цього Порядку працівник уповноваженого на зберігання повинен:
- перевірити наявність всіх документів та папок з документами відповідно до опису (переліку) наданих документів;
- перевірити відповідність наданих документів вимогам пунктів 2.2-2.3 цього Порядку;
- шляхом вибіркового порівняння здійснити перевірку документів у наданих папках на відповідність опису (переліку) документів у цих папках;
- перевірити відсутність комп'ютерних вірусів на наданих носіях електронної інформації та відповідність форматів інформації на цих носіях форматам, узгодженим з уповноваженим на зберігання.
3.5. У разі невідповідності наданих документів або копій архівів баз даних вимогам цього Порядку працівник уповноваженого на зберігання повертає їх та надає уповноваженому представнику Зберігача письмове роз'яснення з ґрунтовним поясненням причин відмови в їх прийманні. Зберігач повинен виправити вказані помилки та повторно надати документи або копії архівів баз даних протягом 3 (трьох) робочих днів з дати вручення роз'яснення про причини відмови в прийманні документів або копій архівів баз даних.
Факт отримання письмового роз'яснення щодо причин відмови уповноваженого на зберігання в прийманні документів або копій архівів баз даних уповноважений представник Зберігача підтверджує підписом із проставлянням дати отримання на копії цього роз'яснення, що залишається в уповноваженого на зберігання.
Якщо протягом зазначеного строку Зберігачем (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) не були надані необхідні документи або копії архівів баз даних, уповноважений на зберігання зобов'язаний після закінчення цього строку повідомити Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про факт відмови в прийманні документів або копій архівів баз даних з наданням копії отриманого вповноваженим представником Зберігача письмового роз'яснення щодо причин відмови в прийманні.
3.6. У разі відповідності наданих документів або копій архівів баз даних вимогам цього Порядку працівник уповноваженого на зберігання дооформлює з боку уповноваженого на зберігання обидва примірники акта приймання-передавання. Один примірник цього акта залишається в уповноваженого на зберігання, другий примірник надається вповноваженому представнику Зберігача, що підтверджується його підписом на зворотному боці акта приймання-передавання, що залишається в уповноваженого на зберігання.
3.7 Відповідальність за достовірність інформації, що передається уповноваженому на зберігання, несе Зберігач.
4. Державний контроль
Державний контроль за дотриманням вимог цього Порядку здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та її територіальні управління згідно із Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ).
Начальник управління регулювання професійної діяльності департаменту
розвитку законодавства та методології регулювання
ринку цінних паперів О.Науменко
Додаток 1
до Порядку приймання
уповноваженим на зберігання
документів та копій архівів
баз даних від зберігача
цінних паперів
(на офіційному бланку зберігача цінних паперів)
Вих. N __________ від __________
Уповноважений на зберігання
____________________________
(місцезнаходження)
ЗАЯВА
Зберігач цінних паперів _____________________________________
(повне найменування,
_________________________________________________________________,
код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номер телефону)
серія та номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на
ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних
паперів __________________________________, дата видачі ліцензії
____________________, просить прийняти ___________________________
__________________________________________________________________
(зазначається інформація відповідно до змісту одного
з підпунктів пункту 1.2 цього Порядку)
Підстава передачі документів або копій архівів баз даних ___
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(зазначається одна з підстав відповідно
до пункту 1.3 цього Порядку)
Документи або копії архівів баз даних підготовлені відповідно
до вимог Порядку приймання уповноваженим на зберігання документів
та копій архівів баз даних від зберігача цінних паперів
Додаток:
__________________________________________________________________
(назва та реквізити документів,
що є підставою для передачі зберігачем
__________________________________________________________________
документів або копій архівів баз даних)
Підпис керівника Зберігача цінних паперів ________________
Начальник управління регулювання
професійної діяльності департаменту
розвитку законодавства
та методології регулювання
ринку цінних паперів О.Науменко
Додаток 2
до Порядку приймання
уповноваженим на зберігання
документів та копій архівів
баз даних від зберігача
цінних паперів
АКТ N ___
приймання-передавання документів
або копій архівів баз даних
складений "___" ________________ 20___ року про те, що
Зберігач цінних паперів _____________________________________
(повне найменування,
_________________________________________________________________,
код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номер телефону)
серія та номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на
ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних
паперів ____________________________________, дата видачі ліцензії
_________________,
здав, а Уповноважений на зберігання прийняв ______________________
__________________________________________________________________
(зазначається інформація відповідно
до змісту одного з підпунктів пункту 1.2 цього Порядку)
від зберігача цінних паперів згідно з описом (переліком) на ______
аркушах, який є невід'ємною частиною цього акта.
Акт складений у двох примірниках, які мають однакову юридичну
силу.
Від зберігача цінних паперів: Від уповноваженого
на зберігання:
_____________________________ _____________________________
(посада) (посада)
_____________________________ _____________________________
(ініціали, прізвище) (ініціали, прізвище)
_____________________________ _____________________________
(підпис) (підпис)
МП МП
Начальник управління регулювання
професійної діяльності департаменту
розвитку законодавства
та методології регулювання ринку
цінних паперів О.Науменко