ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
30.06.2005 N 351

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 липня 2005 р. за N 794/11074

( Порядок втратив чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 480 від 22.05.2009 )

Порядок
взаємодії уповноваженого на зберігання
та депозитарію цінних паперів

Цей Порядок розроблений відповідно до вимог Порядку дій зберігача цінних паперів у разі припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2004 N 396 і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.10.2004 за N 1295/9894 (далі - Порядок дій зберігача) та визначає порядок взаємодії уповноваженого на зберігання та депозитарію цінних паперів для забезпечення зберігання в депозитарії цінних паперів на рахунку в цінних паперах уповноваженого на зберігання цінних паперів депонентів зберігача цінних паперів (далі - Зберігач) у разі припинення здійснення ним професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

1. Основні терміни та поняття уживаються в цьому Порядку відповідно до визначень, що встановлені Порядком дій зберігача та іншими нормативно-правовими актами.

2. Рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання відкривається в депозитарії цінних паперів, що здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів - депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів (далі - Депозитарій), на умовах договору про відкриття рахунку у цінних паперах уповноваженого на зберігання (далі - Договір), що укладається між уповноваженим на зберігання та Депозитарієм.

3. Договір укладається з метою забезпечення зберігання цінних паперів, що належать власникам цінних паперів, які не закрили рахунки в цінних паперах у Зберігача після припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, та містить умови, права та обов'язки Депозитарію та уповноваженого на зберігання згідно з його предметом і відповідно до норм законодавства.

4. Депозитарій для обслуговування уповноваженого на зберігання:

відкриває рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання протягом 5 робочих днів після подання документів для відкриття рахунку в цінних паперах, перелік яких установлений Порядком дій зберігача;

здійснює ведення рахунку в цінних паперах уповноваженого на зберігання шляхом виконання передбачених Порядком дій зберігача операцій відповідно до чинного законодавства та внутрішніх документів Депозитарію;

виконує передбачені Порядком дій зберігача розпорядження уповноваженого на зберігання (у письмовій або електронній формі) відповідно до чинного законодавства та внутрішніх документів Депозитарію;

здійснює зберігання та облік цінних паперів на рахунку в цінних паперах уповноваженого на зберігання окремо за кожним Зберігачем, який припинив здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, відповідно до вимог чинного законодавства;

надає (періодично та/або на запит уповноваженого на зберігання) довідки з рахунку в цінних паперах уповноваженого на зберігання;

5. Уповноважений на зберігання для забезпечення виконання функцій, передбачених Порядком дій зберігача:

дотримується вимог внутрішніх документів Депозитарію стосовно взаємовідносин уповноваженого на зберігання та Депозитарію;

подає до Депозитарію інформацію та/або документи, що передбачені законодавством як обов'язкові для подання або необхідні йому для виконання дій, передбачених умовами Договору.

6. Державний контроль за дотриманням вимог цього Порядку здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та її територіальні управління відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ).

Начальник управління регулювання професійної діяльності департаменту
розвитку законодавства та методології регулювання ринку цінних паперів О.Науменко

Протокол засідання Комісії
від 30.06.2005 року N 21