МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
НАКАЗ
28.09.2004 N 122
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
12 жовтня 2004 р. за N 1304/9903
(Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державного
комітету фінансового моніторингу
N 150 від 27.08.2010)
Про запровадження подання інформації
в електронному вигляді суб'єктами первинного
фінансового моніторингу, які не є банками
( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету
фінансового моніторингу
N 162 від 17.08.2005 )
( У тексті Наказу слова "Державний департамент фінансового
моніторингу" та "Держфінмоніторинг" у всіх відмінках
замінено словами "Державний комітет фінансового
моніторингу України" та "Держфінмоніторинг України" у
відповідних відмінках згідно з Наказом Державного
комітету фінансового моніторингу N 162 від
17.08.2005 )
Однією з головних передумов ефективної протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму є виявлення суб'єктами первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та оперативне інформування про такі операції Держфінмоніторингу України.
Надзвичайно важливим для забезпечення такої оперативності та дієвості системи боротьби з легалізацією злочинних доходів у цілому є побудова сучасних механізмів обміну інформацією між суб'єктами первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом України.
Прийняті в цьому напрямку нормативно-правові акти та заходи Держфінмоніторингу України і Національного банку України щодо створення відповідного програмно-технічного комплексу дали змогу одночасно з набранням чинності Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15 ) запровадити обмін інформацією в електронному вигляді між Уповноваженим органом та банками. Досвід експлуатації запровадженої системи дає всі підстави стверджувати про її ефективність.
Значною проблемою залишається недостатня оперативність надходження інформації про фінансові операції від суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які не є банками. Головною причиною цього є відсутність механізмів подання інформації в електронному вигляді.
Нормативно-правовими актами Держфінмоніторингу України передбачено перехід у 2005 році виключно до електронного обміну інформацією між суб'єктами первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом України.
Запровадження системи подання інформації в електронному вигляді Держфінмоніторингу України суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, вже на даному етапі має стати стимулом для підвищення загального рівня автоматизації процесів внутрішнього фінансового моніторингу.
З метою забезпечення механізму взаємодії між Держфінмоніторингом України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, в електронному вигляді, підвищення ефективності подання інформації, посилення рівня захисту інформації, що подається Держфінмоніторингу України, відпрацювання сучасних технологій інформаційної взаємодії з суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які на даний час готові до впровадження електронного обміну інформацією з Держфінмоніторингом України, та керуючись статтями 5, 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), пунктами 7, 10, 12 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644, наказую:
1. Затвердити такі, що додаються:
Порядок присвоєння ідентифікатора суб'єктам первинного фінансового моніторингу для подання інформації Держфінмоніторингу України;
Склад реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками.
2. Унести зміни до наказу Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48 "Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715 (із змінами та доповненнями), виклавши пункт 5 у такій редакції:
"Установити, що форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, у таких випадках:
форма N 1-ФМ "Повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки" та форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансову операцію" використовуються при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях;
форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів" використовується:
при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі;
при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі;
при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях;
форма N 3-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу" використовується при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях та в інших випадках, установлених Держфінмоніторингом.
Форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття інформації на облік або відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом" надсилається Держфінмоніторингом при поданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації на паперових носіях".
3. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В.С.) до 01.11.2005 привести у відповідність до вимог цього наказу програмне забезпечення з обробки інформації, отриманої від суб'єктів первинного фінансового моніторингу (їх відокремлених підрозділів), які не є банками. ( Наказ доповнено пунктом згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 162 від 17.08.2005 )
4. Управлінню інформаційних технологій (Давидюк В.С.) спільно з юридично-правовим відділом Управління міжнародної та нормативно-правової роботи (Міняйло С.О.) забезпечити державну реєстрацію цього наказу в Міністерстві юстиції України.
5. Відділу господарського забезпечення та діловодства (Хоменко А.П.) після державної реєстрації забезпечити опублікування цього наказу в порядку, встановленому законодавством.
6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника голови Державного комітету фінансового моніторингу України Зубрія В.П.
Перший заступник Міністра фінансів України -
голова Державного департаменту фінансового моніторингу С.Г.Гуржій
Затверджено
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
28.09.2004 N 122
Порядок
присвоєння ідентифікатора суб'єктам первинного
фінансового моніторингу для подання інформації
Держфінмоніторингу України
( У тексті Порядку слова "Державний департамент фінансового
моніторингу" та "Держфінмоніторинг" у всіх відмінках
замінено словами "Державний комітет фінансового моніторингу
України" та "Держфінмоніторинг України" у відповідних
відмінках згідно з Наказом Державного комітету фінансового
моніторингу N 162 від 17.08.2005 )
Порядок присвоєння ідентифікатора суб'єктам первинного фінансового моніторингу для подання інформації Держфінмоніторингу України (далі - Порядок) має на меті вдосконалення процедури подання Держфінмоніторингу України суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, інформації в електронному вигляді згідно з вимогами законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.
1. Загальні положення
1. Дія цього Порядку поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу (їх відокремлені підрозділи), які не є банками (далі - суб'єкти), що здійснюють подання інформації в електронному вигляді згідно з вимогами законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.
2. У цьому Порядку терміни вживаються у такому значенні:
ідентифікатор - комбінація з шести літер латинського алфавіту та/або чисел, яка присвоюється Держфінмоніторингом України суб'єкту та призначена для його ідентифікації при поданні до Держфінмоніторингу України інформації згідно з вимогами законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;
картка реєстрації - документ установленого зразка, затверджений Держфінмоніторингом України, який надсилається суб'єктом до Держфінмоніторингу України, та використовується для його подальшої ідентифікації;
ключові реквізити - відомості про суб'єкта, вказані у картці реєстрації і зміна яких потребує присвоєння нового ідентифікатора, а саме:
- ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (ідентифікаційний номер за ДРФО для фізичних осіб - суб'єктів підприємницької діяльності);
- тип суб'єкта (юридична особа, філія (структурний підрозділ), фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності);
реквізити - будь-які інші відомості про суб'єкта, вказані у картці реєстрації;
повідомлення про присвоєння ідентифікатора суб'єкту первинного фінансового моніторингу (далі - повідомлення про присвоєння ідентифікатора) - документ установленого зразка, який надсилається Держфінмоніторингом України суб'єкту і засвідчує факт присвоєння йому ідентифікатора.
2. Порядок присвоєння ідентифікатора
2.1. Для подання суб'єктом інформації до Держфінмоніторингу України в електронному вигляді згідно з вимогами законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму йому присвоюється ідентифікатор, який використовується Держфінмоніторингом України для ідентифікації суб'єкта - відправника електронних повідомлень.
2.2. Для присвоєння ідентифікатора суб'єкт подає до Держфінмоніторингу України картку реєстрації та супровідний лист-звернення щодо присвоєння йому ідентифікатора, який підписується керівником або іншою уповноваженою особою та засвідчується печаткою суб'єкта.
2.3. Картка реєстрації заповнюється та подається в порядку, встановленому Держфінмоніторингом України.
2.4. Після одержання документів, передбачених пунктом 2.2 цього Порядку, Держфінмоніторинг України протягом п'яти робочих днів присвоює суб'єкту ідентифікатор та повідомляє його про це шляхом надсилання повідомлення про присвоєння ідентифікатора.
Повідомлення про присвоєння ідентифікатора надсилається за фактичним місцезнаходженням суб'єкта, що вказане в картці реєстрації.
Форма повідомлення про присвоєння суб'єкту ідентифікатора встановлюється Держфінмоніторингом України (додаток).
Повідомлення про присвоєння ідентифікатора має містити у відповідних реквізитах відомості, наведені суб'єктом у картці реєстрації.
2.5. У разі якщо Держфінмоніторингом України установлено, що картка реєстрації заповнена суб'єктом з порушенням установлених вимог, ідентифікатор такому суб'єкту не присвоюється, про що останній письмово повідомляється Держфінмоніторингом України.
Після усунення відповідних порушень суб'єкт повторно може подати до Держфінмоніторингу України картку реєстрації та супровідний лист-звернення щодо присвоєння йому ідентифікатора.
2.6. Суб'єкти використовують присвоєний їм ідентифікатор при поданні Держфінмоніторингу України інформації в електронному вигляді згідно з вимогами законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму. Ідентифікатор указується при формуванні суб'єктом назви файла інформаційного обміну, що надсилається Держфінмоніторингу України.
2.7. У разі зміни ключових реквізитів суб'єкта, що зазначені у картці реєстрації, він має подати до Держфінмоніторингу України протягом трьох робочих днів з моменту настання таких змін нову картку реєстрації та супровідний лист-звернення щодо присвоєння йому ідентифікатора в загальному порядку, передбаченому пунктом 2.2 цього Порядку. При цьому ідентифікатор, присвоєний суб'єкту раніше, Держфінмоніторингом України анулюється.
2.8. У разі зміни реквізитів суб'єкта, що зазначені у картці реєстрації, він має в установленому порядку повідомити Держфінмоніторинг України про такі зміни протягом трьох робочих днів з моменту їх настання шляхом надсилання файла-повідомлення про реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб. При цьому в реквізиті "Вид повідомлення" файла-повідомлення вказується значення "додаткове". За зверненням суб'єкта, оформленим у відповідності до підпункту 2.2 пункту 2 Порядку, Держфінмоніторинг України може повторно надати повідомлення про присвоєння ідентифікатора із зазначенням нових реквізитів. ( Підпункт 2.8 пункту 2 в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 162 від 17.08.2005 )
2.9. У разі втрати або пошкодження надісланого Держфінмоніторингом України повідомлення про присвоєння ідентифікатора суб'єкт подає до Держфінмоніторингу України відповідну заяву з зазначенням обставин утрати та картку реєстрації.
Держфінмоніторинг України протягом п'яти робочих днів від дати отримання відповідних документів повторно надсилає суб'єкту повідомлення про присвоєння ідентифікатора.
2.10. У разі ліквідації суб'єкта ідентифікатор, що був йому присвоєний, Держфінмоніторингом України анулюється.
Начальник Управління інформаційних технологій В.С.Давидюк
Додаток
до Порядку присвоєння
ідентифікатора суб'єктам
первинного фінансового
моніторингу для подання
інформації
Держфінмоніторингу
(Державний Герб України)
ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ назва суб'єкта первинного
ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ фінансового моніторингу
УКРАЇНИ (відокремленого підрозділу)
(для фізичної особи - прізвище,
вул. Межигірська, 11, ім'я, по батькові)
м. Київ, 04071, Україна __________________________________
тел.: 380-(44) 201 5624 фактичне місцезнаходження суб'єкта
факс: 380-(44) 425 8184 первинного фінансового моніторингу
е-mail: sdfm@sdfm.gov.ua (відокремленого підрозділу)
"__" ______ 200__ N ___/___
ПОВІДОМЛЕННЯ ПРО ПРИСВОЄННЯ ІДЕНТИФІКАТОРА
СУБ'ЄКТУ ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
(ВІДОКРЕМЛЕНОМУ ПІДРОЗДІЛУ)
----------------------------------------------------------------------
|1. Ідентифікаційний код суб'єкта за ЄДРПОУ: |
| (ідентифікаційний номер |
| за ДРФО для фізичних осіб): ------------------------------ |
| | || || || || || || || || || | |
| ------------------------------ |
|2. Тип суб'єкта: --- юридична --- філія --- фізична |
| | | особа | | (структурний | | особа - суб'єкт|
| --- --- підрозділ) --- підприємницької|
| діяльності |
| |
| -----------------------------------------|
|3. Повна назва суб'єкта: | ||
| -----------------------------------------|
|4. Вид суб'єкта: ------------ ------------------------------------|
| | || || || | | ||
| ------------ ------------------------------------|
|5. Місцезнаходження: |
| |
|5.1. Поштовий індекс --------------- 5.2. Країна -------------------|
| | || || || || | | ||
| --------------- -------------------|
|5.3. Область -------------------- 5.4. Район -----------------------|
| | | | ||
| -------------------- -----------------------|
|5.5. Населений пункт -----------------------------------------------|
| | ||
| -----------------------------------------------|
|5.6. Вулиця --------------------------------------------------------|
| | ||
| --------------------------------------------------------|
|5.7. Будинок --------------------- 5.8. Корпус --------------- |
| | || || || || || || | | || || || || | |
| --------------------- --------------- |
|5.9. Офіс (квартира) --------------- |
| | || || || || | |
| --------------- |
|6. Фактичне місцезнаходження: ------------------------------------|
| | ||
| ------------------------------------|
| |
|7. Адреса електронної пошти суб'єкта: ----------------------------|
| ----------------------------|
| |
|8. Контактний телефон ------------------------------ |
| (код - обов'язково) | || || || || || || || || || | |
| ------------------------------ |
|--------------------------------------------------------------------|
|9. Дата заповнення картки ------ ------ ------------ |
| реєстрації: | || | | || | | || || || | |
| ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|--------------------------------------------------------------------|
|10. Присвоєний ідентифікатор ------------------------------ |
| для подання інформації: | || || || || || | |
| | || || || || || | |
| ------------------------------ |
|11. Дата присвоєння ------ ------ ------------ |
| ідентифікатора: | || | | || | | || || || | |
| ------ ------ ------------ |
| день місяць рік |
|--------------------------------------------------------------------|
|12. Примітки: ----------------------------------------------------|
| | ||
| ----------------------------------------------------|
| |
----------------------------------------------------------------------
___________________ ___________________ ___________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)
М.П.
( Додаток в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 162 від 17.08.2005 )