НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Генеральний департамент банківського нагляду

ЛИСТ
14.04.2004 N 42-312/1419-3646

(Лист втратив актуальність на підставі
Листа Національного банку України
N 22-0006/15566 від 20.03.2018 р.)

АКБ "Укрсоцбанк"
копія:
Головним управлінням
в Автономній Республіці Крим
і по м. Києву і Київській
області,
територіальним управлінням
Національного банку України,
банкам України

Щодо оформлення письмових дозволів філій/відділень
на здійснення визначеного банком переліку операцій

На Ваше звернення від 12.03.2004 N 12-20/51-250 про надання роз'яснень щодо оформлення письмових дозволів філій/відділень на здійснення визначеного банком переліку операцій повідомляємо наступне.

Філії/відділення банків мають право здійснювати банківські та інші операції, передбачені їх положеннями, та на підставі дозволу, наданого банком, у межах отриманих банком банківської ліцензії та письмового дозволу, за винятком операцій, для проведення та обліку яких у філії/відділення немає належних умов або які вони не мають право здійснювати згідно з вимогами чинного законодавства України (вимоги Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття філій, представництв, затвердженого постановою Правління НБУ від 31.08.2001 N 375.

Якщо банк уважає за потрібне надати письмовий дозвіл філії/відділенню на здійснення будь-якої операції, то назва цієї операції в письмовому дозволі має відповідати повній назві банківської або іншої операції, що визначені в главі 2 Положення про порядок видачі банкам банківських ліцензій, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 N 275, а назва частини цієї операції, на здійснення якої банк надає філії/відділенню письмовий дозвіл, має зазначатися як доповнення або продовження назви операції. Тобто банк відповідно до статті 47 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) та вимог нормативно-правових актів Національного банку України самостійно визначає редакцію доповнення або продовження назви операції.

Враховуючи вищевикладене, редакція назви операції "здійснення випуску, обігу, погашення (розповсюдження) державної та іншої грошової лотереї", що виписана в письмовому дозволі, що надається банком його філії/відділенню, як операція: "здійснення випуску, обігу, погашення (розповсюдження) державної та іншої грошової лотереї, - в частині обігу, погашення (розповсюдження) державної та іншої грошової лотереї" є правомірною.

Водночас, звертаємо увагу на те, що запропонована в листі Національного банку України від 03.02.2004 N 42-311/427-854 редакція назви частини операції "здійснення випуску, обігу, погашення (розповсюдження) державної та іншої грошової лотереї", на здійснення якої банк надає філії/відділенню письмовий дозвіл, є прикладом оформлення доповнення і носить рекомендаційний характер. Крім того, вищезазначений лист не містить вимоги щодо обов'язкового переоформлення вже наданих дозволів з метою приведення редакції вищезазначеної операції у відповідність до наведеного у листі прикладу.

Заступник Голови О.В.Шлапак