ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
04.11.2003 N 466

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
14 листопада 2003 р. за N 1052/8373

(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 2 від 10.01.2014)

Про затвердження Положення про порядок
прийняття рішень з питань, що належать до
компетенції загальних зборів акціонерів
корпоративного інвестиційного фонду,
шляхом опитування

Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), пункту 8 розділу XI Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:

1. Затвердити Положення про порядок прийняття рішень з питань, що належать до компетенції загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду, шляхом опитування (додається).

2. Виконавчому секретарю М. Каскевичу забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Виконавчого секретаря М. Каскевича.

Голови Комісії О.Мозговий

Протокол засідання Комісії
від "__"_____ 2003 р. N___

Затверджено
Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку
04.11.2003 N 466

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
14 листопада 2003 р. за N 1052/8373

Положення
про порядок прийняття рішень з питань,
що належать до компетенції загальних зборів
акціонерів корпоративного інвестиційного фонду,
шляхом опитування

Це Положення розроблено відповідно до Цивільного кодексу УРСР (1540-06), Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (2299-14), "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР ) та нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

1. Загальні положення

1.1. Питання, що належать до компетенції загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду (далі - Загальні збори), визначаються з урахуванням вимог статті 41 Закону України "Про господарські товариства" (1576-12 ) та статті 15 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ).

1.2. Порядок скликання і проведення Загальних зборів акціонерів, а також умови скликання і проведення позачергових зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду визначаються чинним законодавством з питань діяльності акціонерних товариств з урахуванням особливостей, установлених Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ).

1.3. У випадках, передбачених статутом корпоративного інвестиційного фонду, допускається прийняття рішень з питань, що належать до компетенції Загальних зборів, шляхом проведення опитування.

1.4. Цим Положенням установлюється порядок прийняття рішень з питань, що належать до компетенції Загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду відповідно до вимог статті 41 Закону України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), шляхом опитування у випадках, передбачених статутом.

2. Порядок прийняття рішень, що належать до
компетенції Загальних зборів акціонерів,
шляхом опитування

2.1. Прийняття рішень шляхом опитування, що належать до компетенції Загальних зборів акціонерів, здійснюється в такому порядку:

2.1.1. Прийняття рішення про проведення Загальних зборів акціонерів шляхом опитування є датою початку опитування.

Опитування проводиться протягом 30 календарних днів з дати його початку шляхом надсилання всім акціонерам корпоративного інвестиційного фонду письмових запитів (далі - Запит, додається) з вичерпним переліком, а також стислим та чітким викладенням питань, щодо яких проводиться голосування.

Спостережна (наглядова) рада спільно з реєстроутримувачем, що здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів корпоративного інвестиційного фонду (далі - реєстроутримувач), надсилають Запити за встановленою формою всім акціонерам відповідно до вищезазначеного реєстру, який складається на дату прийняття рішення про проведення Загальних зборів шляхом опитування.

Запити надсилаються акціонерам корпоративного інвестиційного фонду листом з повідомленням про вручення протягом терміну, який не повинен перевищувати 5 календарних днів з дати прийняття рішення, про проведення Загальних зборів шляхом опитування.

Запити повинні містити варіанти рішень щодо кожного питання, викладені таким чином, щоб акціонер міг чітко зафіксувати своє волевиявлення, а також кінцевий термін, до якого акціонери повинні надіслати до реєстроутримувача Запити з фіксацією волевиявлення акціонерів. Цей термін становить 25 календарних днів з дати відправлення Запиту.

Запитом повинен бути чітко визначений спосіб оприлюднення рішень, прийнятих шляхом опитування.

Реєстроутримувач веде окремий журнал обліку відправлених та отриманих запитів. Журнал повинен бути прошитий, пронумерований та засвідчений підписами керівника реєстроутримувача та голови спостережної (наглядової) ради.

2.1.2. Акціонер, отримавши Запит, має право здійснити фіксацію свого волевиявлення у формі, передбаченій Запитом, підписати Запит і надіслати його листом або листом з повідомленням про вручення реєстроутримувачу.

Підпис уповноваженої особи акціонера корпоративного інвестиційного фонду, який є юридичною особою, повинен бути засвідчений печаткою такої юридичної особи. Для акціонера, який є фізичною особою, підпис повинен бути засвідчений в установленому чинним законодавством порядку.

2.1.3. Опитування вважається таким, що відбулося, якщо в ньому взяли участь акціонери, які в сукупності володіють більш як 60 відсотками акцій.

2.1.4. Щодо кожного з питань, зазначених у Запиті, рішення вважається прийнятим, якщо на дату, зазначену в Запиті, воно схвалено необхідною більшістю акціонерів відповідно до чинного законодавства.

Датою прийняття рішення вважається дата проведення Загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду, що зазначається у Запиті.

2.1.5. Реєстроутримувач повинен протягом 5 календарних днів з дати прийняття рішення передати матеріали щодо опитування голові спостережної (наглядової) ради корпоративного інвестиційного фонду та журнал обліку відправлених та отриманих Запитів, про що складається відповідний акт приймання-передавання.

2.1.6. Протягом 5 календарних днів з дати передавання матеріалів щодо опитування голова та члени спостережної (наглядової) ради корпоративного інвестиційного фонду повинні здійснити заходи щодо опрацювання результатів проведеного опитування і складання опитувального протоколу.

Зазначений протокол обов'язково підписується головою спостережної (наглядової) ради та реєстроутримувачем.

2.1.7. Не пізніше ніж через 10 календарних днів після складання опитувального протоколу голова спостережної (наглядової) ради повинен здійснити оприлюднення результатів шляхом опублікування результатів опитування в одному з органів преси Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи офіційному виданні Комісії.

У публікації обов'язково зазначається дата проведення Загальних зборів акціонерів, що визначена відповідно до пункту 2.1.4 цього Положення.

2.1.8. Матеріали щодо опитування зберігаються протягом діяльності корпоративного інвестиційного фонду.

3. Прикінцеві положення

3.1. Контроль за дотриманням порядку прийняття рішень, що можуть бути віднесені до компетенції Загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду шляхом опитування, здійснюється Комісією в межах компетенції, установленої чинним законодавством.

Начальник управління інвестиційної діяльності Є.Іванов

Додаток
до підпункту 2.1.1 пункту 2
Положення про порядок
прийняття рішення з питань,
що належать до компетенції
загальних зборів акціонерів
корпоративного
інвестиційного фонду, шляхом
опитування

Запит N

     ------------------------------------------------------------------
     |Повна назва реєстроутримувача,          |                       |
     |код за ЄДРПОУ                           |                       |
     |----------------------------------------+-----------------------|
     |Місцезнаходження та телефон             |                       |
     |реєстроутримувача                       |                       |
     |----------------------------------------+-----------------------|
     |Повна назва корпоративного              |                       |
     |інвестиційного фонду                    |                       |
     |----------------------------------------+-----------------------|
     |Місцезнаходження та телефон             |                       |
     |корпоративного інвестиційного фонду     |                       |
     |----------------------------------------+-----------------------|
     |Дата початку опитування                 |                       |
     |----------------------------------------+-----------------------|
     |Кінцевий термін отримання               |                       |
     |реєстроутримувачем запиту з             |                       |
     |волевиявленням акціонерів               |                       |
     |----------------------------------------+-----------------------|
     |Спосіб оприлюднення                     |                       |
     |----------------------------------------+-----------------------|
     |Акціонер                                |                       |
     |----------------------------------------+-----------------------|
     |Фізична особа: П.I.Б., паспортні дані,  |                       |
     |місце проживання                        |                       |
     |----------------------------------------+-----------------------|
     |Юридична особа: повна назва, код за     |                       |
     |ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон       |                       |
     ------------------------------------------------------------------

Порядок денний
Загальних зборів, рішення про
проведення якого прийнято

_______________________
(дата)

     ------------------------------------------------------------------
     | N |                                  |                         |
     |з/п|     Питання порядку денного      |   Варіанти відповіді    |
     |   |                                  |-------------------------|
     |   |                                  | так  |    ні  |утримався|
     |---+----------------------------------+------+--------+---------|
     |1  |                                  |      |        |         |
     |---+----------------------------------+------+--------+---------|
     |2  |                                  |      |        |         |
     |---+----------------------------------+------+--------+---------|
     |3  |                                  |      |        |         |
     |---+----------------------------------+------+--------+---------|
     |4  |                                  |      |        |         |
     |---+----------------------------------+------+--------+---------|
     |5  |                                  |      |        |         |
     ------------------------------------------------------------------