ПРАВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 9 июля 1997 г. N 227
Киев

( Постановление утратило силу на основании Постановления
Национального банка
N 327 от 06.08.2003 )

О внесении изменений и дополнений
в Порядок предоставления уполномоченным банкам
индивидуальных лицензий на вывоз банкнот иностранной валюты
и специальных разрешений на ввоз банкнот иностранной валюты
и бланков чеков

Рассмотрев предложения Департамента валютного регулирования о внесении изменений и дополнений в Порядок предоставления уполномоченным банкам индивидуальных лицензий на вывоз банкнот иностранной валюты и специальных разрешений на ввоз банкнот иностранной валюты и бланков чеков, Правление ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести изменения и дополнения в Порядок предоставления уполномоченным банкам индивидуальных лицензий на вывоз банкнот иностранной валюты и специальных разрешений на ввоз банкнот иностранной валюты и бланков чеков, утвержденный постановлением Правления Национального банка Украины от 23 сентября 1996 г. N 245, регистрационный N 389, изложив его в новой редакции (прилагается).

2. Управлению делами в двухнедельный срок изготовить бланки индивидуальных лицензий на вывоз банкнот иностранных государств и специальных разрешений на ввоз банкнот иностранных государств и бланков чеков.

3. Управлению делами довести настоящее постановление до ведома Крымского республиканского, областных и по г.Киеву и Киевской области управлений Национального банка Украины и коммерческих банков для руководства и использования в работе.

4. Первому заместителю Председателя Правления обеспечить контроль за исполнением настоящего постановления.

5. Постановление вступает в силу с 15 июля 1997 года.

И.о. Председателя В.СТЕЛЬМАХ

Утверждено
постановлением Правления
Национального банка Украины
от 09.07.97 г. N 227

Порядок
предоставления уполномоченным банкам
индивидуальных лицензий на вывоз банкнот иностранных
государств и специальных разрешений на ввоз банкнот
иностранных государств и бланков чеков

В соответствии с требованиями статей 5, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19.02.93 г. N 15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" и статьи 8 Закона Украины "О банках и банковской деятельности" Национальный банк Украины устанавливает следующий порядок получения уполномоченными банками индивидуальных лицензий на вывоз банкнот иностранных государств и специальных разрешений на ввоз банкнот иностранных государств и бланков чеков:

1. Вывоз банкнот иностранных государств за пределы
Украины

Индивидуальная лицензия на вывоз банкнот иностранных государств (приложение N 1) выдается уполномоченному банку Украины на определенную сумму и срок до 180 календарных дней для подкрепления корсчета уполномоченного банка, в том числе в случае вывоза изношенных и поврежденных банкнот иностранных государств, а также изъятых из обращения или изымаемых из него, но подлежащих обмену на банкноты иностранных государств, которые находятся в обращении.

Для получения лицензии уполномоченный банк предоставляет Департаменту валютного регулирования Национального банка Украины следующие документы:

- заявление на вывоз банкнот иностранных государств о указанием причин вывоза и конкретной таможни, где будет проводиться таможенное оформление;

- копию соглашения с иностранным банком на иностранном языке и копию перевода этого соглашения на украинском (русском) языке о принятии последним иностранной валюты наличностью и зачисление этой валюты на корреспондентский счет украинского банка, или выписку из соглашения о корреспондентских отношениях с иностранным банком, которое предусматривает возможность осуществления указанной операции. Копии должны быть заверены уполномоченным банком. В случае повторного обращения уполномоченного банка за индивидуальной лицензией на вывоз банкнот иностранных государств (при условии, что срок действия соглашения с иностранным банком еще не истек) указанное соглашение не представляется, а в заявлении уполномоченного банка делается отметка о том, что копия соглашения была предоставлена ранее Департаменту валютного регулирования Национального банка Украины.

В случае необходимости Национальный банк Украины может предъявить требование о представлении дополнительных документов.

Уполномоченный банк обязан задекларировать каждую сумму вывезенной им иностранной валюты наличностью на таможне и в 10-дневный срок представить в Крымское республиканское управление, управление по г.Киеву и Киевской области или в соответствующее областное управление Национального банка Украины заверенные уполномоченным банком ксерокопии грузовой таможенной декларации, описи этой валюты по ее номиналам (прилагается к грузовой таможенной декларации) и справку о зачислении этих средств на корреспондентский счет банка, составленную на основании полученного от банка-корреспондента извещения. Справка подписывается главным бухгалтером банка и заверяется печатью банка.

II. Ввоз банкнот иностранных государств

Специальное разрешение на ввоз банкнот иностранных государств (приложение N 2) предоставляется уполномоченному банку на определенную сумму и срок до 180 календарных дней.

Уполномоченные банки самостоятельно рассчитывают суммы иностранной валюты, ввозимые для подкрепления кассы банка, с обязательным соблюдением ликвидности на уровне, установленном нормативными документами Национального банка Украины.

Для получения разрешения уполномоченный банк представляет в Департамент валютного регулирования Национального банка Украины следующие документы:

- заявление на ввоз банкнот иностранных государств с указанием номиналов иностранной валюты, которая ввозится, и ее общей суммы и конкретной таможни, где будет проводиться таможенное оформление;

- копию соглашения с иностранным банком на иностранном языке о доставке наличности иностранным банком украинскому банку и копию перевода этого соглашения на украинском (русском) языке, или выписку из соглашения о корреспондентских отношениях с иностранным банком, которое предусматривает возможность осуществления указанной операции. Копии должны быть заверены уполномоченным банком. В случае повторного обращения уполномоченного банка за специальным разрешением на ввоз банкнот иностранных государств (при условии, что срок действия соглашения с иностранным банком еще не истек) указанное соглашение не представляется, а в заявлении уполномоченного банка делается отметка о том, что копия соглашения была предоставлена ранее Департаменту валютного регулирования Национального банка Украины;

- баланс уполномоченного банка и оборотно-сальдовую ведомость (V раздел) на день подачи заявления. Сумма валюты, которая может быть ввезена банком, определяется Национальным банком Украины с учетом заявления уполномоченного банка и данных его баланса.

В случае необходимости Национальный банк Украины может предъяить требование о представлении дополнительных документов.

Уполномоченный банк обязан представлять в Крымское республиканское управление, управление по г.Киеву и Киевской области или в соответствующее областное управление Национального банка Украины в 10-дневный срок после ввоза иностранной валюты ксерокопии грузовой таможенной декларации и описи ввезенной иностранной валюты по ее номиналам, которая прилагается к этой декларации.

После окончания срока действия специального разрешения уполномоченный банк в течение 30 календарных дней должен предоставить отчет об использовании ввезенной им валюты (приложение N 3) в Крымское республиканское управление, управление по г.Киеву и Киевской области или соответствующее областное управление Национального банка Украины и копию этого отчета - в Департамент валютного регулирования Национального банка Украины.

III. Ввоз бланков чеков

Специальное разрешение на ввоз бланков дорожных чеков международных платежных систем (приложение N 4) предоставляется уполномоченному банку на определенную сумму и срок до 180 календарныхдней. Покупка бланков чеков уполномоченным банком осуществляется за счет собственных средств.

Уполномоченные банки самостоятельно рассчитывают сумму, на которую ввозятся бланки чеков, с обязательным соблюдением ликвидности на уровне, установленном нормативными документами Национального банка Украины.

Для получения разрешения на ввоз бланков чеков уполномоченный банк представляет в Департамент валютного регулирования Национального банка Украины следующие документы:

- заявление на ввоз бланков чеков с указанием суммы, на которую они будут ввозиться, и таможни, где будет проводиться таможенное оформление;

- копию контракта (соглашения) на иностранном языке с иностранной компанией (иностранным банком) о продаже ею (им) уполномоченному банку бланков чеков и копию перевода этого контракта на украинском (русском) языке. Копии должны быть заверены уполномоченным банком. В случае повторного обращения уполномоченного банка за специальным разрешением на ввоз бланков чеков (при условии, что срок действия соглашения с иностранным банком еще не истек) указанное соглашение не представляется, а в заявлении уполномоченного банка делается отметка о том, что копия соглашения была предоставлена ранее Департаменту валютного регулирования Национального банка Украины;

- баланс уполномоченного банка и оборотно-сальдовую ведомость (V раздел) на день подачи заявления.

В случае необходимости Национальный банк Украины может предъявить требование о представлении дополнительных документов.

Уполномоченный банк обязан представить в Крымское республиканское управление, управление по г.Киеву и Киевской области или в соответствующее областное управление Национального банка Украины в 10-дневный срок после ввоза бланков чеков заверенные уполномоченным банком копию специального разрешения с отметкой таможни о ввозе этих бланков и копию извещения о получении чеков (trust-receipt).

Ежемесячно до 15 числа уполномоченный банк обязан представить отчет о сумме реализованных бланков чеков в Крымское республиканское управление, управление по г.Киеву и Киевской области или в соответствующее областное управление Национального банка Украины.

Бланки других чеков (кроме дорожных чеков международных платежных систем) могут быть ввезены только после специального рассмотрения этого вопроса Национальным банком Украины в каждом отдельном случае.

IV. Порядок рассмотрения заявлений уполномоченных банков
на получение индивидуальных лицензий на вывоз банкнот
иностранных государств и специальных разрешений на ввоз
банкнот иностранных государств и бланков чеков

Рассмотрение заявлений уполномоченных банков на получение вышеуказанных лицензий и разрешений осуществляется согласно Порядку организации работы с документами по регистрации или перерегистрации банковских учреждений, лицензированию банковских, валютных и других операций, утвержденному приказом Председателя Правления Национального банка Украины от 24.06.94 г. N 93.

Срок рассмотрения Национальным банком Украины документов уполномоченных банков на получение индивидуальных лицензий на вывоз банкнот иностранных государств и специальных разрешений на ввоз банкнот иностранных государств и бланков дорожных чеков международных платежных систем составляет 14 дней с даты поступления указанных документов в Департамент валютного регулирования Национального банка Украины, с обязательной регистрацией указанных документов в Управлении делами Национального банка Украины. Если Национальному банку Украины для выдачи соответствующей лицензии (разрешения) необходимы дополнительные документы, то срок рассмотрения продлевается еще на 14 дней с даты поступления в Департамент валютного регулирования Национального банка Украины дополнительных документов.

После рассмотрения упомянутых документов Национальный банк Украины предоставляет заявителю соответствующую индивидуальную лицензию или специальное разрешение либо письменный отказ в предоставлении лицензии (разрешения). Оригинал соответствующей индивидуальной лицензии или специального разрешения направляется уполномоченному банку, копии Государственной таможенной службе Украины,таможне, которая будет проводить таможенное оформление, и Крымскому республиканскому управлению, управлению по г. Киеву и Киевской области или соответствующему областному управлению Национального банка Украины.

Причинами отказа в предоставлении лицензии (разрешения) могут быть:

- систематические нарушения экономических нормативов (3 и более раз в течение полугода, предшествующего подаче заявления), установленных Национальным банком Украины;

- нарушение сроков представления или искажение отчетности по операциям ввоза банкнот иностранных государств, бланков чеков или вывоза банкнот иностранных государств;

- отсутствие одного из документов, указанных в разделах 1, II, III настоящего Порядка;

- другие причины, связанные с финансовым положением иностранных банков, законодательством зарубежных стран и законодательством Украины.

Нарушение уполномоченными банками требований разделов 1, II, III настоящего Порядка, а также требований статей 1, 2 Закона Украины "О порядке осуществления расчетов в иностранной валюте" влечет за собой ответственность согласно требованиям статьи 16 Декрета Кабинета Министров Украины "О системе валютного регулирования и валютного контроля".

_______________________________________________________________________

Приложение N 1

Национальный банк Украины

________________________________________________
(полное название уполномоченного банка)

________________________________________________
(адрес банка)
Копия: Государственной таможенной службе Украины

_________________________________________________
(адрес Государственной таможенной службы Украины)
Копия:____________________________________таможне
(название таможни)

________________________________________________
(адрес таможни)

Копия ________________________________управлению
(название управления)
Национального банка Украины

_________________________________________________
(адрес управления)

Индивидуальная лицензия N
на вывоз банкнот иностранных государств

Национальный банк Украины разрешает

_____________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________

(полное название уполномоченного банка)

вывезти за границу банкноты иностранных государств на сумму

_________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________

(сумма иностранной валюты цифрами и буквами)

для зачисления на корреспондентские счета банка, открытые согласно лицензии Национального банка Украины, с таможенным

оформлением на_________________________________________________________________________________________________таможне.

(название таможни)

Настоящее разрешение действительно до________________________________

(дата)

После окончания указанного срока, а также в случае изменения соответствующих статей законодательства Украины,___________________

_______________________________________________________________________________________________________________________

(полное название уполномоченного банка)

должен получить разрешение Национального банка Украины на продолжение таких операций.

В случае вывоза наличной иностранной валюты за границу банк обязан в 10- дневный срок представить в Крымское республиканское управление, управление по г.Киеву и Киевской области или в соответствующее областное управление Национального банка Украины заверенные уполномоченным банком ксерокопии грузовой таможенной декларации, описи этой валюты по ее номиналам (прилагается к грузовой таможенной декларации) и справку о зачислении этих средств на корреспондентский счет банка, составленную на основании полученного от банка-корреспондента извещения. Справка подписывается главным бухгалтером банка и заверяется печатью банка.

Вывезенная наличная иностранная валюта зачисляется на корреспондентский счет банка, является собственностью Украины и не подлежит декларированию.

Первый заместитель Председателя Правления _______________________________________________________________________________

(инициалы и фамилии)

Место печати

Приложение N 2

Национальный банк Украины

___________________________________________________
(полное название уполномоченного банка)

___________________________________________________
(адрес банка)

Копия: Государственной таможенной службе Украины

___________________________________________________
(адрес Государственной таможенной службы Украины)

Копия:____________________________________таможне
(название таможни)

_________________________________________________
(адрес таможни)

Копия:_________________________________управлению
(название управления)
Национального банка Украины

_________________________________________________
(адрес управления)

Специальное разрешение N
на ввоз банкнот иностранных государств

Национальный банк Украины разрешает_____________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________

(полное название уполномоченного банка)

ввезти из-за границы банкноты иностранных государств на сумму_______________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________

(сумма иностранной валюты цифрами и буквами)

необходимую для обеспечения работы обменных пунктов банка и для выполнения обязательств перед клиентами, с таможенным

оформлением на___________________________________________________________________________________________таможне.

(название таможни)

Настоящее разрешение действительно до_____________________________________

(дата)

После окончания указанного срока, а также в случае изменения соответствующих статей законодательства Украины,__________________

______________________________________________________________________________________________________________________

(полное название уполномоченного банка)

должен получить разрешение Национального банка Украины на продолжение таких операций.

______________________________________________________________________________________________________________________

(полное название уполномоченного банка)

представляет в Крымское республиканское управление, управление по г.Киеву и Киевской области или в соответствующее областное управление Национального банка Украины в 10-дневный срок после ввоза иностранной валюты ксерокопии грузовой таможенной декларации и описи ввезенной иностранной валюты по ее номиналам, которая прилагается к этой декларации, а после окончания срока действия разрешения уполномоченный банк в течение 30 календарных дней должен предоставить отчет об использовании ввезенной наличной иностранной валюты, копия которого представляется также в Департамент валютного регулирования Национального банка Украины.

Первый заместитель Председателя Правления _________________________________________________________________

(инициалы и фамилия)

Место печати

Приложение N 3

____________________________________________________________

название уполномоченного банка, адрес, N лицензии

Отчет
об использовании наличной иностранной валюты, ввезенной до
"__"_________199__ года

согласно разрешению Национального банка Украины

N___ от ___________________

 +-------------------------------------------------------------------------+
 ¦Направления использования                   ¦Название валюты    ¦   Сумма¦
 +--------------------------------------------+-------------------+--------¦
 ¦Продано на межбанковском валютном рынке:    ¦                   ¦        ¦
 ¦- за безналичную национальную валюту;       ¦                   ¦        ¦
 ¦- за безналичную иностранную валюту.        ¦                   ¦        ¦
 +--------------------------------------------+-------------------+--------¦
 ¦Продано через обменные пункты               ¦                   ¦        ¦
 ¦уполномоченного банка.                      ¦                   ¦        ¦
 +--------------------------------------------+-------------------+--------¦
 ¦Выдано на командировки со счетов            ¦                   ¦        ¦
 ¦юридических лиц:                            ¦                   ¦        ¦
 ¦- резидентов;                               ¦                   ¦        ¦
 ¦- нерезидентов.                             ¦                   ¦        ¦
 +--------------------------------------------+-------------------+--------¦
 ¦Выдано со счетов физических лиц:            ¦                   ¦        ¦
 ¦- резидентов;                               ¦                   ¦        ¦
 ¦- нерезидентов.                             ¦                   ¦        ¦
 +--------------------------------------------+-------------------+--------¦
 ¦                                            ¦                   ¦        ¦
 ¦Другие направления использования.           ¦                   ¦        ¦
 +--------------------------------------------+-------------------+--------¦
 ¦                                            ¦                   ¦        ¦
 ¦  Всего:                                    ¦                   ¦        ¦
 +-------------------------------------------------------------------------+

Заместитель Председателя Правления банка

(подпись)

Главный бухгалтер банка

(подпись)

_________________________________________________________________________

Приложение N 4

Национальный банк Украины

_________________________________________________
(полное название уполномоченного банка)
_________________________________________________
(адрес банка)
Копия: Государственной таможенной службе Украины

_________________________________________________
(адрес Государственной таможенной службы Украины)
Копия:_____________________________________таможне
(название таможни)
__________________________________________________
(адрес таможни)

Копия:___________________________________управлению
(название управления)
Национального банка Украины
__________________________________________________
(адрес управления)

Специальное разрешение N
на ввоз бланков дорожных чеков

Национальный банк Украины разрешает_____________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________

(полное название уполномоченного банка)

в соответствии с заключенным соглашением с компанией (иностранным банком)

_______________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________ввоз на территорию Украины чеков

(название компании/банка)

на сумму______________________________________________________________________________________________________________

(сумма иностранной валюты цифрами и буквами)

с таможенным оформлением на________________________________________________________________________________таможне для

(название таможни)

дальнейшей их продажи.

Настоящее разрешение действительно до______________________________________

(дата)

После окончания указанного срока, а также в случае изменения соответствующих статей законодательства Украины,____________

_______________________________________________________________________________________________________________________

(полное название уполномоченного банка)

должен получить разрешение Национального банка Украины на продолжение таких операций.

______________________________________________________________________________________________________________________

(полное название уполномоченного банка)

представляет в Крымское республиканское управление, управление по г.Киеву и Киевской области или в соответствующее областное управление Национального банка Украины в 10-дневный срок после ввоза бланков дорожных чеков заверенные уполномоченным банком копию специального разрешения с отметкой таможни о ввозе этих бланков и копию извещения о получении чеков (trust-receipt).

Ежемесячно до 15 числа уполномоченный банк обязан представить отчет о сумме реализованных дорожных чеков в региональное управление Национального банка Украины.

Норма разовой продажи уполномоченными банками дорожных чеков физическим лицам не должна превышать 5000 долларов США и подлежит использованию в соответствии с требованиями Порядка перемещения валюты через таможенную границу Украины.

Первый заместитель Председателя Правления ________________________________________________________________

(инициалы и фамилия)

Место печати